南京市應(yīng)急管理局在全市范圍內(nèi)對(duì)醫(yī)藥企業(yè)開(kāi)展了檢查。執(zhí)法人員在對(duì)南京某區(qū)兩家醫(yī)藥企業(yè)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)存在明顯的安全隱患。執(zhí)法人員調(diào)取企業(yè)安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告與企業(yè)現(xiàn)狀進(jìn)行對(duì)比，結(jié)果發(fā)現(xiàn)評(píng)價(jià)報(bào)告與企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際情況嚴(yán)重不符。

于是，執(zhí)法人員對(duì)企業(yè)安全評(píng)價(jià)相關(guān)臺(tái)賬、安全評(píng)價(jià)委托服務(wù)合同進(jìn)行了檢查，與這兩家企業(yè)簽安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)技術(shù)委托服務(wù)合同的是同一家名為南京豪鼎科技有限公司的機(jī)構(gòu)。而令人費(fèi)解的是，為上述兩家企業(yè)出具評(píng)價(jià)報(bào)告的不是南京豪鼎科技有限公司，而是兩家不同的評(píng)價(jià)公司，一家是內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司，另一家是寧夏智誠(chéng)安環(huán)科技發(fā)展股份有限公司。

執(zhí)法人員敏銳地意識(shí)到，這不是一起普通的評(píng)價(jià)報(bào)告違法案件，其背后很可能隱藏著更為復(fù)雜的灰色利益鏈條。

追蹤灰色利益鏈條

隨即，執(zhí)法人員對(duì)南京豪鼎科技有限公司、內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司和寧夏智誠(chéng)安環(huán)科技發(fā)展股份有限公司進(jìn)行立案調(diào)查。

經(jīng)調(diào)查，南京豪鼎科技有限公司成立于2019年1月10日，系獨(dú)立法人實(shí)體，從事安全相關(guān)技術(shù)服務(wù)，但不具備評(píng)價(jià)資質(zhì)。該公司實(shí)際控制人黃某某從事安全生產(chǎn)相關(guān)工作，在該區(qū)有著較為豐富的人脈資源，常常利用職務(wù)便利為南京豪鼎科技有限公司承攬無(wú)需資質(zhì)要求的安全技術(shù)咨詢業(yè)務(wù)，獲得經(jīng)濟(jì)利益。

黃某某在一次朋友聚會(huì)上認(rèn)識(shí)了時(shí)任寧夏智誠(chéng)安環(huán)科技發(fā)展股份有限公司省級(jí)代理的申某。兩人聊到安全評(píng)價(jià)時(shí)，黃某某覺(jué)得自己在地方有人脈資源，但沒(méi)有安評(píng)資質(zhì)，而申某覺(jué)得自己作為評(píng)價(jià)公司省一級(jí)的代理有評(píng)價(jià)資質(zhì)，但沒(méi)有評(píng)價(jià)人員和當(dāng)?shù)刭Y源。兩人一拍即合。2020年4月以來(lái)，兩家機(jī)構(gòu)先后與9家企業(yè)簽訂了安全評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)合同，承接安全評(píng)價(jià)技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目，非法從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)。

經(jīng)查，一般情況下，黃某某接到業(yè)務(wù)后，自己或委派其他人員，假冒評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專家，到企業(yè)走馬觀花，收集有關(guān)材料后，便編寫(xiě)企業(yè)安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告。隨后他將評(píng)價(jià)報(bào)告交給申某，申某拿到報(bào)告后，冒用所在評(píng)價(jià)公司注冊(cè)的評(píng)價(jià)師的名義，憑空虛構(gòu)項(xiàng)目組評(píng)價(jià)組成人員、報(bào)告編寫(xiě)人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人以及過(guò)程控制人員等并偽造簽名，再以所在公司資質(zhì)出具評(píng)價(jià)報(bào)告并蓋公司印章。這樣，低劣的評(píng)價(jià)報(bào)告就被披上了“合法”的外衣，欺騙企業(yè)，非法獲利。

黃某某以遠(yuǎn)低于市場(chǎng)價(jià)2.5萬(wàn)元至3.5萬(wàn)元不等的價(jià)格承接業(yè)務(wù)，再以每份報(bào)告5000元的報(bào)酬支付給申某或申某控制的公司。申某除利用寧夏智誠(chéng)安環(huán)科技發(fā)展股份有限公司評(píng)價(jià)資質(zhì)出具報(bào)告外，還以內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司的名義出具報(bào)告。

寧夏智誠(chéng)安環(huán)科技發(fā)展股份有限公司成立于2007年8月，主營(yíng)業(yè)務(wù)為建設(shè)項(xiàng)目的前期咨詢業(yè)務(wù)，環(huán)評(píng)、安評(píng)等。截至2020年10月，寧夏智誠(chéng)安環(huán)科技發(fā)展股份有限公司已在全國(guó)成立了20家分公司和8家辦事處，形成以銀川、河南、四川、廣東為保障基地，輻射支撐全國(guó)分公司的市場(chǎng)格局。據(jù)該公司法定代表人的委托人林某某陳述，申某原為寧夏智誠(chéng)安環(huán)科技發(fā)展股份有限公司省級(jí)代理，其在江蘇南京以寧夏智誠(chéng)安環(huán)科技發(fā)展股份有限公司的名義共為72家企業(yè)出具了評(píng)價(jià)報(bào)告。

2020年6月因賬目問(wèn)題，申某被公司開(kāi)除。其經(jīng)手的72家企業(yè)的評(píng)價(jià)報(bào)告，寧夏智誠(chéng)安環(huán)科技發(fā)展股份有限公司均未成立項(xiàng)目組，公司也未派任何評(píng)價(jià)師參與評(píng)介活動(dòng)。有7家“李鬼”安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與申某合作，相關(guān)評(píng)價(jià)報(bào)告均涉嫌造假，申某因此獲利140余萬(wàn)元。

內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司成立于2012年12月，核心業(yè)務(wù)是安全評(píng)價(jià)和企業(yè)的安全技術(shù)咨詢、安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審。2020年11月，內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司在南京成立了江蘇分公司。

根據(jù)該公司時(shí)任法定代表人周某辨認(rèn)，申某以該公司資質(zhì)出具的8份評(píng)價(jià)報(bào)告所用印章均非公司所刻，疑似假章。據(jù)周某陳述，該公司只有一枚印章，一直由公司行政部門(mén)管理使用，從未在內(nèi)蒙古以外的地區(qū)使用，各地分公司開(kāi)展業(yè)務(wù)需要用章，均須依照公司章程，把報(bào)告寄回總公司，經(jīng)相關(guān)流程批準(zhǔn)后方能簽章。

據(jù)此，辦案人員判斷，申某可能涉嫌偽造公司印章犯罪，擬對(duì)其進(jìn)行深入調(diào)查。

再次發(fā)現(xiàn)偽造公章

申某聞風(fēng)逃匿，拒絕配合調(diào)查，案件調(diào)查一度陷入僵局。

辦案人員沒(méi)有向困難低頭，立即調(diào)整思路，圍繞內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司江蘇分公司及其利益關(guān)系鏈展開(kāi)調(diào)查。終于，功夫不負(fù)有心人，在市場(chǎng)監(jiān)管和稅務(wù)部門(mén)的協(xié)助下，案件又有了新的突破。經(jīng)核實(shí)，與內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司江蘇分公司合作的“李鬼”安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)竟然有20多家，覆蓋蘇州、無(wú)錫、常州、南通、鹽城、淮安等多地，炮制的虛假安全評(píng)價(jià)報(bào)告涉及諸多重點(diǎn)工程，報(bào)告數(shù)量多達(dá)百余份。

隨著調(diào)查的不斷深入，辦案人員又發(fā)現(xiàn)另外兩枚假冒內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司的印章仍在使用。

辦案人員在調(diào)查中意外發(fā)現(xiàn)，時(shí)任內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司江蘇分公司負(fù)責(zé)人的李某以內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司評(píng)價(jià)資質(zhì)為南京某食品有限公司出具的安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告上蓋有“內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司”印章。經(jīng)辦案人員仔細(xì)辨認(rèn)，這枚印章也涉嫌偽造。

為了確保李某和申某違法行為證據(jù)的有效性，辦案人員將此二人經(jīng)手的兩份評(píng)價(jià)報(bào)告提交至南京市公安局物證鑒定所進(jìn)行印章鑒定。

鑒定結(jié)論顯示，這兩份報(bào)告所蓋印章與內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司提供的同期樣本印文不是同一枚印章形成的。同時(shí)鑒定結(jié)論還排除了李某和申某所使用的內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司印章是同一枚印章的可能。

也就是說(shuō)，李某和申某各自使用一枚偽造的“內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司”印章。

得此鑒定結(jié)果后，辦案人員信心大增，決定按圖索驥，乘勝追擊。辦案人員追蹤到某污水處理廠，其《安全設(shè)施竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》《中水廠建設(shè)工程項(xiàng)目安全設(shè)施竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》《中水廠二期建設(shè)工程項(xiàng)目安全設(shè)施竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》再一次出現(xiàn)了內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司的印章，但印章?lián)Q成了“內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司報(bào)告專用章（6）”。經(jīng)該公司時(shí)任法定代表人周某辨認(rèn)，該印章不是公司所制。而這3份報(bào)告是一個(gè)自稱內(nèi)蒙古信如安全技術(shù)有限公司業(yè)務(wù)人員的趙某出具的，報(bào)告中的“評(píng)價(jià)人員”也從未到過(guò)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，而報(bào)告實(shí)際是一家名為“南京晟邦安全技術(shù)咨詢有限公司”編寫(xiě)的。

辦案人員依法對(duì)南京豪鼎科技有限公司、南京晟邦安全技術(shù)咨詢有限公司和寧夏智誠(chéng)安環(huán)科技發(fā)展股份有限公司等，給予行政處罰；對(duì)3名使用偽造印章的人員申某、李某、趙某，依據(jù)國(guó)務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，以涉嫌偽造印章罪和提供虛假證明文件罪移送至公安機(jī)關(guān)。

（作者單位：江蘇省南京市應(yīng)急管理局）

思考

我們應(yīng)在打擊像南京豪鼎科技有限公司這樣的“李鬼”的同時(shí)，嚴(yán)懲為“李鬼”借雞生蛋創(chuàng)造便利條件的“李逵”。因?yàn)椤袄铄印睘樘摷僭u(píng)價(jià)報(bào)告披上了“合法”的外衣，性質(zhì)更為惡劣。

但對(duì)“李逵”給“李鬼”提供評(píng)價(jià)資質(zhì)的違法行為，目前《安全評(píng)價(jià)檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》缺乏適當(dāng)?shù)奶幜P條款，如以出租和出借資質(zhì)證書(shū)行為論，僅能處以1萬(wàn)元以下的款罰，無(wú)法震懾類似的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。長(zhǎng)此以往，安全評(píng)價(jià)市場(chǎng)勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)劣幣驅(qū)逐良幣的現(xiàn)象，從而使企業(yè)安全評(píng)價(jià)制度形同虛設(shè)，事故隱患無(wú)法得到及時(shí)排查和消除。

我們建議，借這次專項(xiàng)行動(dòng)的東風(fēng)，嚴(yán)肅整治安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)弄虛作假行為，全面凈化安全評(píng)價(jià)市場(chǎng)。一是嚴(yán)厲打擊為“李鬼”提供資質(zhì)的安評(píng)機(jī)構(gòu)，一旦發(fā)現(xiàn)應(yīng)吊銷其資質(zhì)，驅(qū)逐出安評(píng)市場(chǎng)。二是嚴(yán)厲打擊評(píng)價(jià)人員不到現(xiàn)場(chǎng)而出具評(píng)價(jià)報(bào)告的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，報(bào)告均以虛假報(bào)告處理。