各司，各派出機構(gòu)，各直屬事業(yè)單位：
為進一步完善“雙隨機、一公開”監(jiān)管制度，我們對《國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)〈推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施方案〉的通知》（國能綜法改〔2015〕564號）及附表《國家能源局隨機抽查事項清單》進行了修訂?，F(xiàn)將《推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施方案（2020年修訂）》和《國家能源局隨機抽查事項清單（2020年修訂）》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行?！秶夷茉淳志C合司關(guān)于印發(fā)〈推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施方案〉的通知》（國能綜法改〔2015〕564號）同時廢止。
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國家能源局綜合司??
2020年3月6日???
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推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施方案
（2020年修訂）
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為深入貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2019〕18號）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）要求，進一步推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)部署和要求，創(chuàng)新能源監(jiān)督管理方式，規(guī)范國家能源局及派出機構(gòu)事中事后監(jiān)管行為，制定本實施方案。
一、總體要求
?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想
深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署，按照《國家能源局關(guān)于印發(fā)〈進一步加強和規(guī)范能源監(jiān)管工作的意見〉的通知》（國能發(fā)監(jiān)管〔2019〕83號）和《國家能源局關(guān)于推進簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)的實施意見》（國能法改〔2015〕199號），大力推廣隨機抽查，規(guī)范監(jiān)管行為，創(chuàng)新監(jiān)管方式，強化市場主體自律和社會監(jiān)督，提高監(jiān)管效能，優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)，形成政府監(jiān)管、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督的新格局。
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——依法監(jiān)管。嚴格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范事中事后監(jiān)管，落實監(jiān)管責任，確保事中事后監(jiān)管依法有序進行，推進隨機抽查制度化、規(guī)范化。
——公正高效。規(guī)范行政權(quán)力運行，切實做到公正文明執(zhí)法，提升監(jiān)管效能，對不同類型的檢查對象采取適當?shù)碾S機抽查方式，減輕市場主體負擔，優(yōu)化市場環(huán)境。
——公開透明。實行“陽光執(zhí)法”，公開隨機抽查的事項、程序、結(jié)果等，強化社會監(jiān)督，切實做到確職限權(quán)，盡責擔當。
——穩(wěn)步推進。立足現(xiàn)狀，分步實施，有序推進，務(wù)求實效。
二、建立完善隨機抽查機制
?。ㄒ唬╇S機抽查事項范圍及要求
隨機抽查必須有法律、全國人大決定、行政法規(guī)、國務(wù)院文件、部門規(guī)章為依據(jù)，沒有依據(jù)的，不得開展。依據(jù)有變化的，隨依據(jù)進行調(diào)整。目前，國家能源局及派出機構(gòu)的隨機抽查事項以《國家能源局隨機抽查事項清單（2020年修訂）》（見附表）為準，清單范圍的事項必須以隨機抽查方式開展檢查。沒有列入隨機抽查清單的檢查事項，要規(guī)范執(zhí)法行為，切實避免執(zhí)法擾民、執(zhí)法不公、執(zhí)法不嚴等問題，能列入清單的要逐步列入清單。
?。ǘ╇S機抽查主體、對象、內(nèi)容、比例和頻次
國家能源局及派出機構(gòu)應(yīng)當按照《國家能源局隨機抽查事項清單（2020年修訂）》所列事項、對象、內(nèi)容、比例和頻次開展檢查。
?。ㄈ╇S機抽查方式
隨機抽查分為比例抽查和條件抽查。比例抽查是指在檢查對象數(shù)量較大、相似度較高的情況下，選定百分比進行抽查。條件抽查是指按照抽查依據(jù)的要求設(shè)定檢查對象的類型、行業(yè)、性質(zhì)等條件進行抽查。比例抽查和條件抽查可以結(jié)合應(yīng)用，確保執(zhí)法效能。
?。ㄋ模┙ⅰ半p隨機”抽查機制
有隨機抽查事項的各司、各派出機構(gòu)要建立執(zhí)法檢查人員名錄庫和市場主體的名錄庫，實施動態(tài)管理。執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)錄入檢查人員的基本信息、業(yè)務(wù)專長等情況，并按照執(zhí)法檢查人員的行業(yè)、領(lǐng)域、資質(zhì)等不同標準進行分類。
實施抽查的執(zhí)法檢查人員和市場主體，通過搖號方式，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象。有隨機抽查事項的各司、各派出機構(gòu)要建立電子化隨機抽查系統(tǒng)，對“雙隨機”抽查做到全程留痕，實現(xiàn)責任可追溯。
（五）加強抽查結(jié)果運用和信用監(jiān)管
對隨機抽查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的檢查對象，充分利用通報、約談、行政處罰等方式，依法依規(guī)加大懲處力度，形成有效震懾，增強檢查對象守法的自覺性。在條件許可的情況下，對監(jiān)管對象按其信用等級采取不同的隨機抽取比例，充分利用現(xiàn)有信息平臺系統(tǒng)功能，由系統(tǒng)確認隨機抽查主體、比例、頻次、內(nèi)容。建立以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制，對遵規(guī)守紀的抽查對象予以表揚，并在一定時間內(nèi)降低抽查比例和頻次；對違法違規(guī)問題較多的抽查對象，加大抽查力度，及時進行復(fù)查，如整改不及時則依法從重處罰。
三、強化保障措施
?。ㄒ唬嵭杏媱澖y(tǒng)籌管理
科學(xué)安排年度隨機抽查工作計劃，制定嚴密的具體實施方案，統(tǒng)籌考慮執(zhí)法人員和抽查對象的數(shù)量、工作任務(wù)計劃及地域、資質(zhì)等因素，合理確定年度比例抽查和條件抽查的分配。
（二）強化信息技術(shù)支持
有隨機抽查事項的各司、各派出機構(gòu)要運用信息化手段確保抽查落實到位，實現(xiàn)全程跟蹤記錄，運行透明，痕跡可查，效果可評，責任可追。有條件的單位可建立抽查分析模型系統(tǒng)，以保證抽查結(jié)果有效運用。
四、工作要求
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有隨機抽查事項的各司、各派出機構(gòu)主要領(lǐng)導(dǎo)對隨機抽查工作要親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，做好對抽查工作的組織部署、督促指導(dǎo)和業(yè)績考評，確保隨機抽查工作順利開展，取得實效。
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各單位要明確工作進度，落實責任任務(wù)，強化對隨機抽查工作的過程監(jiān)控和績效評價。通過納入績效考核，對落實到位、成績突出的單位和個人，按有關(guān)規(guī)定給予激勵；對抽查工作中失職瀆職的，依法依規(guī)嚴肅處理。
（三）加強宣傳培訓(xùn)
隨機抽查是事中事后監(jiān)管方式的探索和創(chuàng)新，各有關(guān)單位要加大宣傳力度，加強執(zhí)法人員培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，探索完善隨機抽查監(jiān)管辦法，不斷提高執(zhí)法能力。
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