各司，各派出機構(gòu)，有關(guān)直屬事業(yè)單位：

《國家能源局行政處罰案件案由規(guī)定》（以下簡稱《案由規(guī)定》）已經(jīng)2023年12月13日國家能源局局長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，并就有關(guān)事項通知如下。

一、高度重視行政處罰案件案由。行政處罰案件案由是對案件性質(zhì)認(rèn)定的高度概括，是國家能源局對行政處罰案件管理的重要手段。相關(guān)部門（單位）、各派出機構(gòu)要以案件案由為切入點，加強行政處罰案件的過程化管理，不斷強化行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，切實提高行政執(zhí)法效能。

二、系統(tǒng)掌握行政處罰案件案由。行政處罰案件案由共分七類三級，下一級案由是上一級案由的分類細(xì)化，選用方法是從最低級起適用，低級中沒有適合的，再選用高一級。《案由規(guī)定》第一、二、三、五章由國家能源局機關(guān)單獨適用，第六章“四、違反承裝（修、試）電力設(shè)施許可有關(guān)規(guī)定”、第七章“三、違反水電站大壩安全管理有關(guān)規(guī)定”第七條至第十八條由派出機構(gòu)單獨適用。相關(guān)部門（單位）、各派出機構(gòu)要系統(tǒng)掌握案件案由及其法律依據(jù)，著力提升行政執(zhí)法工作水平。

三、規(guī)范使用行政處罰案件案由。相關(guān)部門（單位）、各派出機構(gòu)要嚴(yán)格按照《案由規(guī)定》列明的行政處罰案件案由開展行政處罰工作。案由原則上要前后一致，實際案由與立案案由不同的應(yīng)及時變更，結(jié)案歸檔應(yīng)以實際案由為準(zhǔn)。個案涉及多個案由的，使用時應(yīng)根據(jù)行為人具體實施的行為，選擇一種或者一種以上行為進行表述；同一案件中存在兩個以上無包含關(guān)系的違法行為的，可以并列使用多個案由。此外，《案由規(guī)定》是對現(xiàn)有行政處罰案件案由的梳理匯總，不作為行政處罰工作的職責(zé)依據(jù)。

《案由規(guī)定》自印發(fā)之日起執(zhí)行，《國家電力監(jiān)管委員會關(guān)于印發(fā)〈電力稽查案件案由表（試行）〉的通知》（辦稽查〔2010〕80號）即行廢止。在執(zhí)行中遇有重要問題請及時報告。

國家能源局行政處罰案件案由規(guī)定

為了規(guī)范行政處罰案件法律法規(guī)適用和分類管理，統(tǒng)一確定案由，依照《電力法》《可再生能源法》《安全生產(chǎn)法》《行政處罰法》《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》《電力監(jiān)管條例》等法律法規(guī)規(guī)章，以及《國家能源局權(quán)力和責(zé)任清單》《國家能源局派出機構(gòu)權(quán)力和責(zé)任清單（2020年版）》，結(jié)合國家能源局行政處罰工作實際，對行政處罰案件案由規(guī)定如下。

第一章? 違反能源固定資產(chǎn)投資項目管理規(guī)定類

一、未依照規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)開工建設(shè)（《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》第18條）

二、未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)（《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》第18條）

三、以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件（《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》第18條）

第二章? 違反電力行業(yè)管理規(guī)定類

一、電力建設(shè)項目不符合電力發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策（《電力法》第62條）

二、電力建設(shè)項目使用國家明令淘汰的電力設(shè)備和技術(shù)（《電力法》第62條）

三、未經(jīng)許可從事供電或者變更供電營業(yè)區(qū)（《電力法》第63條）

（一）未按照規(guī)定取得《電力業(yè)務(wù)許可證》，從事電力供應(yīng)業(yè)務(wù)（《電力供應(yīng)與使用條例》第38條）

（二）擅自伸入或者跨越供電營業(yè)區(qū)供電（《電力供應(yīng)與使用條例》第38條）

（三）擅自向外轉(zhuǎn)供電（《電力供應(yīng)與使用條例》第38條）

四、拒絕供電或者中斷供電（《電力法》第64條）

五、危害供電、用電安全或者擾亂供電、用電秩序（《電力法》第65條）

六、未經(jīng)批準(zhǔn)或者未采取安全措施在電力設(shè)施周圍或者在依法劃定的電力設(shè)施保護區(qū)內(nèi)進行作業(yè)，危及電力設(shè)施安全（《電力法》第68條）

第三章? 違反煤炭行業(yè)管理規(guī)定類

煤礦未按照規(guī)定建設(shè)配套煤炭洗選設(shè)施（《大氣污染防治法》第102條）

第四章? 違反石油天然氣行業(yè)管理規(guī)定類

未對天然氣基礎(chǔ)設(shè)施運營業(yè)務(wù)實行獨立核算（《天然氣基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運營管理辦法》第33條）

第五章? 違反新能源和可再生能源行業(yè)管理規(guī)定類

未按照規(guī)定將符合國家標(biāo)準(zhǔn)的生物液體燃料納入燃料銷售體系，造成生物液體燃料生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)濟損失（《可再生能源法》第31條）

第六章? 違反電力監(jiān)管規(guī)定類

一、違反電力業(yè)務(wù)許可有關(guān)規(guī)定

（一）違反規(guī)定未取得電力業(yè)務(wù)許可證擅自經(jīng)營電力業(yè)務(wù)（《電力監(jiān)管條例》第30條，《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第40條）

（二）以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得電力業(yè)務(wù)許可證（《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第41條）

（三）超出許可范圍或者超過許可期限從事電力業(yè)務(wù)（《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第42條）

（四）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自停業(yè)、歇業(yè)（《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第43條）

（五）未在規(guī)定的期限內(nèi)申請變更（《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第43條）

（六）涂改、倒賣、出租、出借電力業(yè)務(wù)許可證或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓電力業(yè)務(wù)許可（《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第45條）

二、違反供電服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)規(guī)定

（一）沒有能力對供電區(qū)域內(nèi)的用戶提供供電服務(wù)并造成嚴(yán)重后果（《供電監(jiān)管辦法》第6條、第33條）

（二）未按照國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向用戶提供供電服務(wù)（《電力監(jiān)管條例》第32條，《電力市場監(jiān)管辦法》第35條，《供電監(jiān)管辦法》第34條）

1.供電質(zhì)量不符合規(guī)定（《供電監(jiān)管辦法》第34條、第7條）

2.電壓監(jiān)測不符合規(guī)定（《供電監(jiān)管辦法》第34條、第8條）

3.未按照規(guī)定保障供電安全（《供電監(jiān)管辦法》第34條、第9條）

4.未按照國家有關(guān)規(guī)定履行電力社會普遍服務(wù)義務(wù)（《供電監(jiān)管辦法》第34條、第10條）

5.未按照規(guī)定辦理用電業(yè)務(wù)（《供電監(jiān)管辦法》第34條、第11條）

6.未按照規(guī)定向用戶受電工程提供服務(wù)（《供電監(jiān)管辦法》第34條、第12條）

7.未按照國家有關(guān)規(guī)定實施停電、限電或者中止供電（《供電監(jiān)管辦法》第34條、第13條）

8.未按照規(guī)定處理供電故障（《供電監(jiān)管辦法》第34條、第14條）

9.未按照規(guī)定履行緊急供電義務(wù)（《供電監(jiān)管辦法》第34條、第15條）

10.未按照規(guī)定處理用電投訴（《供電監(jiān)管辦法》第34條、第16條）

（三）未按照國家有關(guān)成本的規(guī)定核算成本（《供電監(jiān)管辦法》第34條、第21條）

（四）執(zhí)行國家有關(guān)節(jié)能減排和環(huán)境保護政策不符合規(guī)定（《供電監(jiān)管辦法》第34條、第24條）

（五）違反公平、無歧視開放供電市場規(guī)定（《供電監(jiān)管辦法》第35條、第18條）

1.無正當(dāng)理由拒絕用戶用電申請（《供電監(jiān)管辦法》第18條）

2.對躉購轉(zhuǎn)售電企業(yè)符合國家規(guī)定條件的輸配電設(shè)施，拒絕或者拖延接入系統(tǒng)（《供電監(jiān)管辦法》第18條）

3.違反市場競爭規(guī)則，以不正當(dāng)手段損害競爭對手的商業(yè)信譽或者排擠競爭對手（《供電監(jiān)管辦法》第18條）

4.對用戶受電工程指定設(shè)計單位、施工單位和設(shè)備材料供應(yīng)單位（《供電監(jiān)管辦法》第18條）

三、違反電力市場監(jiān)管有關(guān)規(guī)定

（一）不遵守電力市場運行規(guī)則（《電力監(jiān)管條例》第31條）

1.未按規(guī)定辦理電力市場注冊手續(xù)（《電力市場監(jiān)管辦法》第34條）

2.提供虛假注冊資料（《電力市場監(jiān)管辦法》第34條）

3.未履行電力系統(tǒng)安全義務(wù)（《電力市場監(jiān)管辦法》第34條）

4.有關(guān)設(shè)備設(shè)施不符合國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（《電力市場監(jiān)管辦法》第34條）

5.行使市場操縱力（《電力市場監(jiān)管辦法》第34條）

6.存在不正當(dāng)競爭、串通報價等違規(guī)交易行為（《電力市場監(jiān)管辦法》第34條）

7.不執(zhí)行調(diào)度指令（《電力市場監(jiān)管辦法》第34條）

（二）發(fā)電廠并網(wǎng)不遵守有關(guān)規(guī)章、規(guī)則（《電力監(jiān)管條例》第31條，《電力市場監(jiān)管辦法》第34條）

（三）電網(wǎng)互聯(lián)不遵守有關(guān)規(guī)章、規(guī)則（《電力監(jiān)管條例》第31條，《電力市場監(jiān)管辦法》第34條）

（四）不向從事電力交易的主體公平、無歧視開放電力市場（《電力監(jiān)管條例》第31條）

（五）不按照規(guī)定公平開放電網(wǎng)（《電力監(jiān)管條例》第31條）

（六）違反規(guī)定，不按照電力市場運行規(guī)則組織交易（《電力監(jiān)管條例》第33條，《電力市場監(jiān)管辦法》第36條）

1.未按照規(guī)定辦理電力市場注冊（《電力市場監(jiān)管辦法》第36條）

2.未按照電力市場運行規(guī)則組織電力市場交易（《電力市場監(jiān)管辦法》第36條）

3.未按照規(guī)定公開、公平、公正地實施電力調(diào)度（《電力市場監(jiān)管辦法》第36條）

4.未執(zhí)行電力調(diào)度規(guī)則（《電力市場監(jiān)管辦法》第36條）

5.未按照規(guī)定對電力市場進行干預(yù)（《電力市場監(jiān)管辦法》第36條）

6.泄露電力交易內(nèi)幕信息（《電力監(jiān)管條例》第33條，《電力市場監(jiān)管辦法》第36條）

（七）違反可再生能源消納有關(guān)規(guī)定（《可再生能源法》第29條，《電網(wǎng)企業(yè)全額收購可再生能源電量監(jiān)管辦法》第20條）

1.未按照規(guī)定完成收購可再生能源電量，造成可再生能源發(fā)電企業(yè)經(jīng)濟損失（《可再生能源法》第29條）

2.違反規(guī)定未建設(shè)或者未及時建設(shè)可再生能源發(fā)電項目接入工程（《電網(wǎng)企業(yè)全額收購可再生能源電量監(jiān)管辦法》第20條）

3.拒絕或者阻礙與可再生能源發(fā)電企業(yè)簽訂購售電合同、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議（《電網(wǎng)企業(yè)全額收購可再生能源電量監(jiān)管辦法》第20條）

4.未提供或者未及時提供可再生能源發(fā)電上網(wǎng)服務(wù)（《電網(wǎng)企業(yè)全額收購可再生能源電量監(jiān)管辦法》第20條）

5.未優(yōu)先調(diào)度可再生能源發(fā)電（《電網(wǎng)企業(yè)全額收購可再生能源電量監(jiān)管辦法》第20條）

四、違反承裝（修、試）電力設(shè)施許可有關(guān)規(guī)定

（一）隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料申請承裝（修、試）電力設(shè)施許可（《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》第32條）

（二）采取欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得承裝（修、試）電力設(shè)施許可（《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》第33條）

（三）轉(zhuǎn)包或違法分包承裝（修、試）電力設(shè)施業(yè)務(wù)（《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》第34條）

（四）涂改、倒賣、出租、出借許可證，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓許可證（《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》第34條）

（五）違反規(guī)定未取得許可證或者超越許可范圍，非法從事承裝、承修、承試電力設(shè)施活動（《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》第35條）

（六）在從事承裝、承修、承試電力設(shè)施活動中發(fā)生重大以上生產(chǎn)安全事故或者重大質(zhì)量責(zé)任事故（《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》第36條）

（七）未按照規(guī)定辦理許可證登記事項變更手續(xù)（《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》第37條）

（八）違反國家有關(guān)規(guī)定，將承裝（修、試）電力設(shè)施業(yè)務(wù)發(fā)包給未取得許可證或者超越許可范圍承攬工程的單位或者個人（《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》第38條）

（九）發(fā)現(xiàn)未取得許可證或者超越許可范圍承攬用戶受電工程的單位或者個人，未按照規(guī)定及時報告（《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》第38條）

五、不配合監(jiān)管機構(gòu)依法履行職責(zé)

（一）提供虛假或者隱瞞重要事實的文件、資料、信息（《電力監(jiān)管條例》第34條，《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第44條，《電力監(jiān)管機構(gòu)現(xiàn)場檢查規(guī)定》第16條，《電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理規(guī)定》第23條，《供電監(jiān)管辦法》第37條，《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》第39條，《電力企業(yè)信息報送規(guī)定》第28條，《電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第36條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第44條，《電力可靠性管理辦法（暫行）》第62條）

（二）未按照規(guī)定披露、公開、報送信息或披露虛假信息（《電力監(jiān)管條例》第34條，《電力市場監(jiān)管辦法》第37條，《電力企業(yè)信息披露規(guī)定》第16條，《供電監(jiān)管辦法》第37條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第44條，《電力可靠性管理辦法（暫行）》第62條）

（三）拒絕或者阻礙依法履行職責(zé)（《電力監(jiān)管條例》第34條，《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第44條，《電力監(jiān)管機構(gòu)現(xiàn)場檢查規(guī)定》第16條，《電力并網(wǎng)互聯(lián)爭議處理規(guī)定》第23條，《供電監(jiān)管辦法》第37條，《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》第39條，《電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第36條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第44條，《電力可靠性管理辦法（暫行）》第62條）

第七章? 違反電力安全監(jiān)督管理規(guī)定類

一、違反電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定

（一）違反安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗有關(guān)規(guī)定（《安全生產(chǎn)法》第92條）

1.出具失實安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗報告

2.租借、掛靠安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗資質(zhì)

3.出具虛假安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗報告

（二）未按照規(guī)定保證安全生產(chǎn)資金投入（《安全生產(chǎn)法》第93條）

1.未按照規(guī)定保證安全生產(chǎn)資金投入導(dǎo)致不具備安全生產(chǎn)條件

2.未按照規(guī)定保證安全生產(chǎn)資金投入導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故

（三）未履行法定安全生產(chǎn)管理職責(zé)

1.未履行生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人法定安全生產(chǎn)管理職責(zé)（《安全生產(chǎn)法》第94條）

2.未履行生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人法定安全生產(chǎn)管理職責(zé)導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故（《安全生產(chǎn)法》第95條、115條，《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》第30條，《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第38條）

3.未履行生產(chǎn)經(jīng)營單位其他負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員法定安全生產(chǎn)管理職責(zé)（《安全生產(chǎn)法》第96條）

4.未履行生產(chǎn)經(jīng)營單位其他負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員法定安全生產(chǎn)管理職責(zé)導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故（《安全生產(chǎn)法》第96條）

5.未履行電力安全生產(chǎn)管理基本職責(zé)（《電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第8條、第35條）

（四）未按照規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備安全生產(chǎn)管理人員、注冊安全工程師（《安全生產(chǎn)法》第97條）

（五）違反安全生產(chǎn)培訓(xùn)、考核規(guī)定（《安全生產(chǎn)法》第97條）

1.對主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格

2.未按照規(guī)定對從業(yè)人員、被派遣勞動者、實習(xí)學(xué)生進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)

3.未按照規(guī)定如實告知從業(yè)人員、被派遣勞動者、實習(xí)學(xué)生有關(guān)安全生產(chǎn)事項

4.未如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況

5.對特種作業(yè)人員上崗作業(yè)未按照規(guī)定經(jīng)專門安全作業(yè)培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格

（六）未按照規(guī)定制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案或者未定期組織演練（《安全生產(chǎn)法》第97條）

（七）違反礦山、金屬冶煉建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項目安全生產(chǎn)管理規(guī)定

1.未按照規(guī)定對礦山、金屬冶煉建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項目進行安全評價（《安全生產(chǎn)法》第98條）

2.未按照規(guī)定對礦山、金屬冶煉建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項目進行安全設(shè)施設(shè)計（《安全生產(chǎn)法》第98條）

3.未按照規(guī)定對礦山、金屬冶煉建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計報經(jīng)有關(guān)部門審查同意（《安全生產(chǎn)法》第98條）

4.對礦山、金屬冶煉建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項目未按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計施工（《安全生產(chǎn)法》第98條）

5.在礦山、金屬冶煉建設(shè)項目或者用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)驗收合格（《安全生產(chǎn)法》第98條）

6.未按照規(guī)定對礦山、金屬冶煉建設(shè)項目和用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項目施工進行安全管理（《安全生產(chǎn)法》第103條）

7.倒賣、出租、出借、掛靠或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓礦山、金屬冶煉建設(shè)項目和用于生產(chǎn)、儲存、裝卸危險物品的建設(shè)項目施工資質(zhì)（《安全生產(chǎn)法》第103條）

（八）違反安全生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施管理規(guī)定（《安全生產(chǎn)法》第99條）

1.未在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯安全警示標(biāo)志

2.對安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

3.未對安全設(shè)備進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)和定期檢測

4.關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報警、防護、救生設(shè)備、設(shè)施，或者篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)、信息

5.未為從業(yè)人員提供符合國家或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護用品

6.在危險物品的容器、運輸工具，以及涉及人身安全、危險性較大的海洋石油開采特種設(shè)備和礦山井下特種設(shè)備投入使用前未經(jīng)具有專業(yè)資質(zhì)的機構(gòu)檢測、檢驗合格并取得安全使用證或者安全標(biāo)志

7.使用應(yīng)當(dāng)淘汰的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備

（九）違反危險物品、重大危險源、危險作業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定

1.未經(jīng)依法批準(zhǔn)擅自生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、儲存、使用危險物品或者處置危險物品（《安全生產(chǎn)法》第100條）

2.未建立生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、儲存、使用危險物品或者處置廢棄危險物品專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施（《安全生產(chǎn)法》第101條）

3.未對重大危險源登記建檔，未進行定期檢測、評估、監(jiān)控，未制定應(yīng)急預(yù)案，或者未告知應(yīng)急措施（《安全生產(chǎn)法》第101條）

4.未安排專門人員對爆破、吊裝、動火、臨時用電以及其他危險作業(yè)進行現(xiàn)場安全管理（《安全生產(chǎn)法》第101條）

（十）未建立安全風(fēng)險分級管控制度或者未按照安全風(fēng)險分級采取相應(yīng)管控措施（《安全生產(chǎn)法》第101條）

（十一）違反事故隱患管理規(guī)定

1.未將事故隱患排查治理情況如實記錄或者未向從業(yè)人員通報（《安全生產(chǎn)法》第97條）

2.未建立事故隱患排查治理制度，或者未按照規(guī)定報告重大事故隱患排查治理情況（《安全生產(chǎn)法》第101條）

3.未采取措施消除事故隱患（《安全生產(chǎn)法》第102條）

（十二）違反生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租安全生產(chǎn)管理規(guī)定（《安全生產(chǎn)法》第103條）

1.將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個人

2.未與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議

3.未在承包合同、租賃合同中明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)

4.未對承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理

（十三）違反同一區(qū)域作業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定（《安全生產(chǎn)法》第104條）

1.未按照規(guī)定簽訂同一區(qū)域作業(yè)安全生產(chǎn)管理協(xié)議

2.未指定專職安全生產(chǎn)管理人員對同一區(qū)域作業(yè)進行安全檢查與協(xié)調(diào)

（十四）違反生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍安全生產(chǎn)管理規(guī)定（《安全生產(chǎn)法》第105條）

1.將生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍設(shè)置在同一座建筑內(nèi)

2.違反員工宿舍與生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫的安全距離要求

3.未在生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍設(shè)有符合規(guī)定的出口、疏散通道

4.占用、鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍出口、疏散通道

（十五）訂立免除或者減輕對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法承擔(dān)責(zé)任的協(xié)議（《安全生產(chǎn)法》第106條）

（十六）拒絕、阻礙依法實施監(jiān)督檢查（《安全生產(chǎn)法》第108條）

（十七）未按照規(guī)定投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險（《安全生產(chǎn)法》第109條）

（十八）違反生產(chǎn)安全事故報告、調(diào)查、處置規(guī)定

1.在發(fā)生生產(chǎn)安全事故時不立即組織搶救（《安全生產(chǎn)法》第110條、115條，《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》第27條，《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第35條）

2.在事故調(diào)查處理期間擅離職守或者逃匿（《安全生產(chǎn)法》第110條、115條，《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》第27條，《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第35條）

3.瞞報、謊報、遲報、漏報生產(chǎn)安全事故（《安全生產(chǎn)法》第110條、115條，《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》第27條、第28條，《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第35條、36條）

4.偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場（《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》第28條，《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第36條）

5.轉(zhuǎn)移、隱匿資金、財產(chǎn)（《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》第28條，《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第36條）

6.銷毀有關(guān)證據(jù)、資料（《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》第28條，《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第36條）

7.拒絕接受調(diào)查或者拒絕提供有關(guān)情況和資料（《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》第28條，《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第36條）

8.在事故調(diào)查中作偽證或者指使他人作偽證（《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》第28條，《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第36條）

9.在事故發(fā)生后逃匿（《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》第28條，《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第36條）

（十九）受到安全生產(chǎn)行政處罰后拒不改正

1.被責(zé)令改正且受到罰款處罰后拒不改正（《安全生產(chǎn)法》第112條）

2.存在重大事故隱患多次受到相關(guān)行政處罰（《安全生產(chǎn)法》第113條）

3.經(jīng)停產(chǎn)停業(yè)整頓仍不具備規(guī)定的安全生產(chǎn)條件（《安全生產(chǎn)法》第113條）

4.拒不執(zhí)行停產(chǎn)停業(yè)整頓決定（《安全生產(chǎn)法》第113條）

（二十）不具備規(guī)定的安全生產(chǎn)條件導(dǎo)致發(fā)生重大、特別重大生產(chǎn)安全事故（《安全生產(chǎn)法》第113條）

（二十一）對生產(chǎn)安全事故負(fù)有責(zé)任（《安全生產(chǎn)法》第114條、第115條，《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》第29條，《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第37條）

（二十二）違反《電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定（《安全生產(chǎn)法》第93條，《電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第32條、第33條）

（二十三）違反電力安全事件管理規(guī)定（《電力安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第34條）

1.遲報、漏報、謊報、瞞報電力安全事件信息

2.在發(fā)生電力安全事件后不及時組織應(yīng)急處置

3.未按照規(guī)定對電力安全事件進行調(diào)查處理

（二十四）違反電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護規(guī)定（《電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護規(guī)定》第21條）

二、違反電力建設(shè)工程質(zhì)量安全和安全生產(chǎn)有關(guān)規(guī)定

（一）違反電力建設(shè)工程建設(shè)單位質(zhì)量責(zé)任規(guī)定

1.將建設(shè)工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的勘察、設(shè)計、施工單位或者委托給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第54條）

2.將建設(shè)工程肢解發(fā)包（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第55條）

3.迫使承包方以低于成本的價格競標(biāo)（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第56條）

4.任意壓縮合理工期（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第56條）

5.明示或者暗示設(shè)計單位或者施工單位違反工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第56條）

6.對施工圖設(shè)計文件未經(jīng)審查或者審查不合格擅自施工（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第56條）

7.未按照規(guī)定對必須實行工程監(jiān)理的建設(shè)項目實行工程監(jiān)理（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第56條）

8.未按照規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第56條）

9.明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第56條）

10.未按照規(guī)定將竣工驗收報告、有關(guān)認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件報送備案（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第56條）

11.未取得施工許可證或者開工報告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第57條）

12.對未組織竣工驗收的建設(shè)工程擅自交付使用（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第58條）

13.對驗收不合格的建設(shè)工程擅自交付使用（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第58條）

14.對不合格的建設(shè)工程按照合格工程驗收（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第58條）

15.未向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建設(shè)項目檔案（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第59條）

16.對涉及建筑主體或者承重結(jié)構(gòu)變動的裝修工程沒有設(shè)計方案擅自施工（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第69條）

17.在裝修過程中擅自變動房屋建筑主體和承重結(jié)構(gòu)（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第69條）

（二）違反電力建設(shè)工程勘察設(shè)計單位質(zhì)量責(zé)任規(guī)定

1.超越本單位資質(zhì)等級承攬工程（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第60條）

2.未取得資質(zhì)證書承攬工程（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第60條）

3.以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第60條）

4.允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第61條）

5.將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第62條）

6.未按照工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)進行勘察（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第63條）

7.未根據(jù)勘察成果文件進行工程設(shè)計（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第63條）

8.指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應(yīng)商（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第63條）

9.未按照工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)進行設(shè)計（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第63條）

（三）違反電力建設(shè)工程施工單位質(zhì)量責(zé)任規(guī)定

1.超越本單位資質(zhì)等級承攬工程（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第60條）

2.未取得資質(zhì)證書承攬工程（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第60條）

3.以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第60條）

4.允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第61條）

5.將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第62條）

6.在施工中偷工減料（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第64條）

7.使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第64條）

8.不按照工程設(shè)計圖紙或者施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第64條）

9.造成建設(shè)工程質(zhì)量不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第64條）

10.未對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進行檢驗（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第65條）

11.未對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料取樣檢測（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第65條）

12.不履行保修義務(wù)或者拖延履行保修義務(wù)（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第66條）

13.對涉及建筑主體或者承重結(jié)構(gòu)變動的裝修工程沒有設(shè)計方案擅自施工（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第69條）

（四）違反電力建設(shè)工程監(jiān)理單位質(zhì)量責(zé)任規(guī)定

1.超越本單位資質(zhì)等級承攬工程（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第60條）

2.未取得資質(zhì)證書承攬工程（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第60條）

3.以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第60條）

4.允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第61條）

5.轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第62條）

6.與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第67條）

7.將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第67條）

8.與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)（《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第67條）

（五）違反電力建設(shè)工程建設(shè)單位安全責(zé)任規(guī)定

1.未按照規(guī)定提供建設(shè)工程安全生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第54條）

2.未將保證安全施工的措施或者拆除工程的有關(guān)資料報送有關(guān)部門備案（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第54條）

3.對勘察、設(shè)計、施工、調(diào)試、監(jiān)理等單位提出不符合安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第55條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第45條）

4.要求施工單位壓縮合同約定的工期（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第55條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第45條）

5.將拆除工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的施工單位（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第55條）

6.將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的施工單位（《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第45條）

7.未按照規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用（《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第43條）

8.挪用安全生產(chǎn)費用（《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第48條）

（六）違反電力建設(shè)工程勘察設(shè)計單位安全責(zé)任規(guī)定

1.未按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)進行勘察、設(shè)計（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第56條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第46條）

2.未在采用新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝的建設(shè)工程和特殊結(jié)構(gòu)的建設(shè)工程設(shè)計中提出保障施工作業(yè)人員安全和預(yù)防生產(chǎn)安全事故的措施建議（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第56條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第46條）

3.挪用安全生產(chǎn)費用（《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第48條）

（七）違反電力建設(shè)工程施工單位安全責(zé)任規(guī)定

1.未按照規(guī)定設(shè)立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、配備專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第62條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第47條）

2.未配備專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員對分部分項工程施工進行現(xiàn)場監(jiān)督（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第62條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第47條）

3.對主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員、作業(yè)人員或者特種（殊）作業(yè)人員未經(jīng)安全教育培訓(xùn)或者經(jīng)考核不合格即從事相關(guān)工作（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第62條）

4.對主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員、特種（殊）作業(yè)人員未持證上崗《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第47條）

5.未在施工現(xiàn)場的危險部位設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第62條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第47條）

6.未按照規(guī)定在施工現(xiàn)場設(shè)置消防通道、消防水源、配備消防設(shè)施和滅火器材（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第62條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第47條）

7.未向作業(yè)人員提供安全防護用品、用具、安全防護服裝（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第62條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第47條）

8.未按照規(guī)定在施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施驗收合格后登記（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第62條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第47條）

9.使用國家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工藝、設(shè)備、材料（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第62條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第47條）

10.挪用列入建設(shè)工程概算的安全生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第63條）

11.在施工前未對有關(guān)安全施工的技術(shù)要求作出詳細(xì)說明（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第64條）

12.未根據(jù)不同施工階段和周圍環(huán)境及季節(jié)、氣候的變化，在施工現(xiàn)場采取相應(yīng)的安全施工措施（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第64條）

13.在城市市區(qū)內(nèi)的建設(shè)工程的施工現(xiàn)場未實行封閉圍擋（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第64條）

14.在尚未竣工的建筑物內(nèi)設(shè)置員工集體宿舍（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第64條）

15.在施工現(xiàn)場臨時搭建的建筑物不符合安全使用要求（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第64條）

16.未對因建設(shè)工程施工可能造成損害的毗鄰建筑物、構(gòu)筑物和地下管線等采取專項防護措施（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第64條）

17.對安全防護用具、機械設(shè)備、施工機具及配件在進入施工現(xiàn)場前未經(jīng)查驗或者查驗不合格即投入使用（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第65條）

18.使用未經(jīng)驗收或者驗收不合格的施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第65條）

19.委托不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位承擔(dān)施工現(xiàn)場安裝、拆卸施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第65條）

20.在施工組織設(shè)計中未編制安全技術(shù)措施、施工現(xiàn)場臨時用電方案或者專項施工方案（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第65條）

21.未履行施工單位主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)管理職責(zé)（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第66條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第50條）

22.挪用安全生產(chǎn)費用（《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第48條）

（八）違反電力建設(shè)工程監(jiān)理單位安全責(zé)任規(guī)定

1.未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施（重大安全技術(shù)措施）或者專項施工方案進行審查（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第57條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第49條）

2.發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第57條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第49條）

3.未及時向有關(guān)主管部門報告施工單位拒不整改或者不停止施工情況（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第57條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第49條）

4.未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第57條，《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第49條）

5.挪用安全生產(chǎn)費用（《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》第48條）

（九）違反電力建設(shè)工程施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施安裝、拆卸單位安全責(zé)任規(guī)定（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第61條）

1.未編制施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施拆裝方案、制定安全施工措施

2.未由專業(yè)技術(shù)人員對施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施安裝、拆卸進行現(xiàn)場監(jiān)督

3.未出具施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施自檢合格證明或者出具虛假證明

4.未向施工單位對施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施進行安全使用說明，辦理移交手續(xù)

三、違反水電站大壩安全管理有關(guān)規(guī)定

（一）毀壞大壩或者其觀測、通信、動力、照明、交通、消防等管理設(shè)施（《水庫大壩安全管理條例》第29條）

（二）在大壩管理和保護范圍內(nèi)進行爆破、打井、采石、采礦、取土、挖沙、修墳等危害大壩安全活動（《水庫大壩安全管理條例》第29條）

（三）擅自操作大壩的泄洪閘門、輸水閘門以及其他設(shè)施，破壞大壩正常運行（《水庫大壩安全管理條例》第29條）

（四）在庫區(qū)內(nèi)圍墾（《水庫大壩安全管理條例》第29條）

（五）在壩體修建碼頭、渠道或者堆放雜物、晾曬糧草（《水庫大壩安全管理條例》第29條）

（六）擅自在大壩管理和保護范圍內(nèi)修建碼頭、魚塘的（《水庫大壩安全管理條例》第29條）

（七）對大壩安全設(shè)施未與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入運行（《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第34條）

（八）未按照規(guī)定組織蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定（《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第34條）

（九）未按照規(guī)定開展大壩安全定期檢查（《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第34條）

（十）擅自改變、調(diào)整水電站原批準(zhǔn)功能（《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第34條）

（十一）擅自進行工程改造或者擴建（《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第34條）

（十二）擅自降低工程等別或者實施大壩退役（《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第34條）

（十三）未按照規(guī)定及時開展病壩治理、險壩除險加固等重大安全隱患治理和風(fēng)險管控（《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第35條）

（十四）未在規(guī)定期限內(nèi)辦理大壩安全注冊登記和備案（《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第36條）

（十五）未按照規(guī)定制定大壩安全應(yīng)急預(yù)案（《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第36條）

（十六）未按照規(guī)定及時報告大壩險情或者提供虛假報告（《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第37條）

（十七）未按照規(guī)定開展大壩安全監(jiān)測、檢查、運行維護、年度詳查、信息報送和信息化建設(shè)（《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第38條）

（十八）未按照規(guī)定收集、整理、分析和保存大壩運行資料（《水電站大壩運行安全監(jiān)督管理規(guī)定》第38條）