1目的

對公司生產(chǎn)、經(jīng)營等活動及設備、設施持續(xù)地進行危害因素辨識、風險評價以及風險控制，確定重大及不可容忍的風險，采取有效或適當?shù)目刂聘倪M措施，把風險降低到最低或控制在可以承受的程度，確保安全標準化體系有效運行。

2適用范圍

本制度規(guī)定了危害識別、風險評價和風險控制工作的方法和過程管理要求；適用于本公司的所有部門。

3職責

3.1董事長職責

3.1.1對公司危害識別、風險評價和風險控制全面負責；

3.1.2確保公司危害識別和風險評價人員的全面培訓；

3.1.3對公司重大及不可容忍的風險、控制改進措施的監(jiān)督管理。

3.2安全環(huán)保部職責

3.2.1負責《風險評價和控制制度》的組織制定和修訂；

3.2.2負責組織本部門范圍內(nèi)的危害識別和風險評價工作；

3.2.3負責組織各部門進行風險辨識與風險評價工作,對風險進行匯總、確認和登記,對危險和風險控制措施進行確認；

3.2.4組織編制公司重大及不可容忍風險控制改進措施的實施計劃；

3.2.5組織、檢查、監(jiān)督考核控制改進措施的實施；

3.2.6組織評價管理人員的培訓。

3.3 生產(chǎn)作業(yè)部和設備技術部職責

3.3.1負責本部門及公司港務設施、公司辦公場所、設施的危害識別、風險評價。

3.3.2負責生產(chǎn)工藝流程、工藝操作的危害識別、風險評價；

3.3.3組織工藝操作各崗位、人員的危害場所工作活動清單表、安全檢查表的填寫；

3.3.4負責本班組范圍內(nèi)的危害識別和風險評價工作；

3.3.5組織設備操作及設備維修人員的危害場所工作活動清單、設備清單、安全檢查表的填寫；

3.6.5組織各工藝操作崗位及設備維修崗位評價人員的培訓。

3.4辦公室、財務金融部職責

3.4.1負責本部門內(nèi)部的危害識別、風險評價；

3.4.2負責重大及不可容忍風險控制改進措施的資金及時到位。

4工作程序

4.1成立評價小組

4.1.1公司成立由安全副總經(jīng)理任組長，各部門抽調(diào)專業(yè)技術人員參加的評價小組；

4.1.2 評價小組人員經(jīng)過培訓并有能力開展危害識別和風險評價工作。

4.2選擇和確定評價范圍和對象

評價小組首先識別出本公司從事的生產(chǎn)、經(jīng)營活動、作業(yè)或服務范圍，包括生產(chǎn)活動、作業(yè)、裝置、設備設施、服務、檢維修、消防、承包商的服務，以及行政和后勤等活動的全過程；生產(chǎn)范圍包括規(guī)劃、設計、建設、投產(chǎn)和作業(yè)、服務的全過程，所有可能導致的危害因素都必須充分得到識別和評價。

4.2.1?具體的評價范圍主要有：

（1）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段的安全審查；

（2）常規(guī)和異?；顒?；

（3）事故和潛在的緊急情況；

（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；

（5）貨物的運輸過程；

（6）作業(yè)場所的設施設備、車輛、安全防護用品等；

（7）人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除和處置；

（9）氣候、地震及其他自然災害。

4.2.2在確定評價范圍后，評價小組按下列方法，確定評價對象：

（1）按生產(chǎn)工藝流程的各階段；

（2）按生產(chǎn)區(qū)域、單元或場所；

（3）按裝置、設備、設施；

（4）按管理、作業(yè)活動。

4.2.3具體活動舉例：

（1）公司的常規(guī)活動，如正常的生產(chǎn)活動、管理活動和后勤服務等活動；

（2）公司的非常規(guī)活動，如機械設備、電氣設備等設備的臨時搶修活動、臨時性工藝更改、設施設備的啟用和關閉、發(fā)生火災、爆炸等緊急情況等；

（3）所有進入工作場所的人員的活動，包括客戶、服務外包方、參觀者、送貨員、員工等，要考慮其活動、產(chǎn)品或服務、行為對工作場所的熟悉程度等；

（4）工作場所內(nèi)的所有設施，包括公司所擁有的建筑物、機械設備、電氣設備等，以及供方和相關方提供的設施，如運輸車輛等；

（5）人的行為、能力和其他人的因素，如在人機界面的應考慮人的因素：易于使用可能的操作失誤、操作人員壓力、疲勞等；考慮人的工作性質(zhì)、勞動強度、生理因素、心理因素、環(huán)境因素、人的性格等；

（6）已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康、安全產(chǎn)生不利影響的風險，如相鄰公司儲罐等；

（7）在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動所產(chǎn)生的風險；

（8）公司及公司活動、材料的變更或計劃的變更；

（9）職業(yè)健康安全管理體系的更改，包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；

（10）任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；

（11）對工作區(qū)域、過程、裝置、機械設備、操作程序和工作組織的設計，包括其對人能力的適應性。

4.2.4本公司進行風險辨識時，重點考慮如下方面：

（1）公司的安全生產(chǎn)方針；

（2) 公司適用的法律法規(guī)和其他要求；

（3）公司對職業(yè)健康安全管理績效監(jiān)測結(jié)果；國家法律法規(guī)明確規(guī)定的危險設施；

（4）公司的設施、過程和活動；

（5）公司曾經(jīng)發(fā)生或行業(yè)內(nèi)經(jīng)常發(fā)生事故事件記錄；

（6）極端氣候條件等。

4.2.5對所確定的評價對象，按作業(yè)活動進一步細化，對危害因素和風險進行全面辨識和評價。評價人員在進行危害因素辨識與評價前，首先要了解工作活動的相關信息，包括：

（1）所執(zhí)行任務的期限、人員及實施任務的頻率；

（2) 可能用到的設備、工具；

（3）用到或遇到的物質(zhì)物理、化學性質(zhì)；

（4）工作人員的能力和已接受的任務培訓和認知程度；

（5）操作規(guī)程和作業(yè)程序；

（6）發(fā)生過相關事故的經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境監(jiān)測結(jié)果等。

4.3危害因素、風險辨識方法

4.3.1評價人員應根據(jù)所確定評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復雜程度，選擇一種或結(jié)合多種評價方法。在選擇識別方法時考慮：

（1）活動或操作性質(zhì)；

（2) 工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；

（3）危害分析的目的；

（4）所分析的系統(tǒng)和危害的復雜程度和規(guī)模；

（5）潛在的風險度大??；

（6）現(xiàn)有人力資源及其他資源；

（7) 信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；

（8）是否符合法律法規(guī)要求。

4.3.2?方法包括：

（1）詢問、交談：同具有豐富經(jīng)驗和專項技能的人溝通，初步分析出工作中所存在的風險；

（2）現(xiàn)場觀察：通過對作業(yè)環(huán)境的現(xiàn)場觀察，發(fā)現(xiàn)存在的風險；

（3）查閱有關記錄：查閱事故、職業(yè)病記錄，發(fā)現(xiàn)存在的風險；

（4）故障樹分析：從可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事故結(jié)果，尋找與事故發(fā)生有關的原因、條件和規(guī)律；通過過程，分析辨識出系統(tǒng)中導致事故的風險；

（5）安全檢查表：根據(jù)上級主管部門和當?shù)卣攸c關注以及在安全大檢查、安全專項整治中指出的安全問題和隱患中查找風險。

4.4安全環(huán)保部組織各部門深入公司各區(qū)域按上述方法對風險進行辨識，各部門將辨識出的風險填入“風險辨識和風險評價表”中，安全環(huán)保部負責匯總公司的“風險辨識和風險評價表”。

4.5風險評價

4.5.1本公司在進行風險評價時，應充分考慮以下幾個方面：

（1）適用的法律法規(guī)及其他應遵守的要求；

（2）發(fā)生事故的可能性及嚴重性；

（3）現(xiàn)有控制措施的充分性；

（4）以往發(fā)生的職業(yè)健康安全事故及調(diào)查處理情況；

（5）相關方的要求；

（6）監(jiān)管機構(gòu)的要求等。

4.5.2安全環(huán)保部組織各部門按照港口作業(yè)危害分析法（LCD）對風險所帶來的職業(yè)健康安全風險大小進行評價，并將風險評價結(jié)果記錄在“風險辨識和風險評價表”中。

4.5.3安全環(huán)保部組織各部門負責人進一步確定評價結(jié)果，確定可通過制定目標和方案來消除或控制風險。安全環(huán)保部將具有重大風險的風險填入“重大風險風險清單”中，經(jīng)分管領導批準后，以文件的形式發(fā)放給相關部門。

4.5.4下列幾種情況可用定性判斷法，直接判定為重大風險風險：

（1）違反法律法規(guī)及其他要求；

（2）當?shù)卣?、相關方或員工高度關注或有明確要求；

（3）違反本公司的管理方針；

（4）可能會造成嚴重職業(yè)健康安全事故；

（5）亦可采用下表中的主觀定性法進行評價，其中評價為高度風險的風險為重大風險風險。

4.5.5風險評估指標

風險等級大小由風險事件發(fā)生的可能性（L）和后果嚴重程度（C）的組合決定。

4.5.5.1評估指標分級標準

（1）風險事件發(fā)生的可能性分級

可能性統(tǒng)一劃分為五個級別：極高、高、中等、低、極低?？赡苄耘袛鄻藴始叭≈担↙）見表1。

表1可能性判斷標準表

備注：可能性指標取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多一位小數(shù)。

（2）風險事件發(fā)生的后果嚴重程度分級

后果嚴重程度統(tǒng)一劃分為四個級別：特別嚴重、嚴重、較嚴重、不嚴重。后果嚴重程度判斷標準及取值（C）見表2

表2后果嚴重程度判斷標準表

注：表中同一等級的不同后果之間為“或”關系，即滿足條件之一即可。括號中為取值分數(shù)。

4.5.5.2風險事件的可能性評分

針對每個風險事件，根據(jù)港口行業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)事故的情況，分析最新辨識的主要致險因素，結(jié)合公司實際，對照可能性判斷標準表（見表1），進行可能性評分。

4.5.5.3風險事件的后果嚴重程度評分

針對每個風險事件，綜合考慮可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境污染、社會影響，對照后果嚴重程度判斷標準表（見表2），進行后果嚴重程度評分。

4.5.5.4港口安全生產(chǎn)風險等級由高到低統(tǒng)一劃分為四級：重大風險、較大風險、一般風險、較小風險。風險等級分值大?。―）由風險事件發(fā)生的可能性（L）和后果嚴重程度（C）的組合決定。

4.5.5.5風險等級分值（D）=可能性（L）×后果嚴重程度（C）

4.5.5.6風險等級分值（D）及對應的風險等級見表3。

表3風險等級分值及對應的風險等級表

4.5.5.7作業(yè)單元整體風險評估

計算作業(yè)單元中各風險事件的風險等級，以風險事件的最高風險等級作為該作業(yè)單元的整體風險等級。

4.5.5.8風險等級的調(diào)整與變更

4.5.5.9作業(yè)單元和風險事件初評為“重大風險”后，針對不可接受風險，公司應針對主要致險因素（人、設施設備、環(huán)境、管理），及時通過人、財、物、技術等方面的投入，以降低風險等級，經(jīng)重新評估后可變更風險等級。針對因主、客觀因素，無法降低的“重大風險”，應積極加強風險管控。

4.5.5.10公司每年開展不少于1次的全面辨識。發(fā)現(xiàn)新的致險因素出現(xiàn)，或已有主要致險因素發(fā)生變化，導致發(fā)生風險事件可能性或后果嚴重程度顯著變化時，應及時開展風險再評估，并變更風險等級。

4.6風險控制措施的確定

4.6.1安全環(huán)保部組織相關部門確定風險風險控制措施時，需考慮風險評價結(jié)果及本公司確定控制措施的原則：

（1）可接受風險——保持原有措施，加以實施和監(jiān)測，也可依據(jù)公司的具體情況確定優(yōu)先順序；

（2）不可接受風險——采取改進控制措施。

4.6.2本公司在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時，按如下順序考慮降低風險：

（1）消除——改變設計消除風險；

（2）替代——用低危害材料替代或降低系統(tǒng)能量（如較低的動力、電流、壓力、溫度等）；

（3）工程控制措施——安裝通風系統(tǒng)、機械防護、聯(lián)鎖裝置、聲罩等；

（4）標示、警告和管理控制措施——安全標志、限制區(qū)域標識、人行道標識、警告器或警告燈、報警器、安全程序、設備檢查、準入控制措施、作業(yè)安全制度、標牌和作業(yè)許可證等；

（5）個體防護裝備(PP5）——安全防護眼鏡、聽力保護器具、面罩、安全帶和安全索、口罩和手套等。

4.6.3對與重大風險及危險部位有關的運行和活動，公司可通過制定目標、方案、教育培訓、運行控制、應急準備與響應等措施進行控制。

4.6.4安全環(huán)保部會同各部門在“風險辨識和風險評價表”上記錄確定的風險控制措施。

4.6.5針對確定的職業(yè)健康安全風險，各部門在日常工作中嚴格按照確定的風險控制措施實施，以消除或降低風險。

4.7變更管理

當公司出現(xiàn)工藝流程調(diào)整、設備更新、新貨種等變更時，安全環(huán)保部應組織相關部門在變更前，識別與該變更相關的風險和風險，并及時更新“風險辨識和風險評價表”。

4.8風險更新

4.8.1安全環(huán)保部根據(jù)日常檢查情況和安全工作會議的總結(jié)及時補充、更新風險。

4.8.2在下列情形下危害因素應及時更新：

（1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

（2）工藝操作有變化或工藝條件更改；

（3）有新項目、新的工藝、新設備或新產(chǎn)品；

（4）有因事故、事件或其他來源的新認識理解。

4.8.3安全環(huán)保部組織各部門對重大風險風險控制情況進行重新評價和更新，以逐步消除或減少職業(yè)健康安全風險，不斷改進公司的職業(yè)健康安全績效。

4.8.4安全環(huán)保部每年組織相關部門對全公司的風險進行重新識別與評價。

5附件

《風險辨識和風險評價表》

《重大風險風險清單》