第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范信息化工程項目驗收的管理，確保項目建設(shè)質(zhì)量達(dá)到有關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)，并正常投入運(yùn)行，根據(jù)《XXXXX股份有限公司技術(shù)改造投資管理規(guī)定》，結(jié)合股份公司信息化工作的實際情況，特制定本實施細(xì)則。
第二條 信息化建設(shè)項目，是指以計算機(jī)和通信技術(shù)為主要手段建立的信息傳輸、業(yè)務(wù)處理及其應(yīng)用的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)；以計算機(jī)技術(shù)和數(shù)據(jù)庫技術(shù)為主要手段建立的信息采集、儲存及處理的信息資源開發(fā)系統(tǒng)；以及信息應(yīng)用系統(tǒng)，包括辦公自動化系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)、應(yīng)用集成系統(tǒng)等項目的新建、升級、改建，不包括零星的硬件添置。
第三條 本細(xì)則適用于股份公司及其全資子公司信息化工程項目的竣工驗收。股份公司的控股、參股公司可參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二章 對象、依據(jù)、內(nèi)容
第四條 項目驗收的對象：凡屬《XXXXX股份有限公司技術(shù)改造投資管理規(guī)定》的信息化項目，總投資額在200萬元以上(含)必須進(jìn)行竣工驗收。
第五條 依據(jù)項目合同書及合同附件、有關(guān)技術(shù)說明文件，按照國家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收。
第六條 驗收內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)具體項目實際制定，由計算機(jī)中心編寫，股份公司規(guī)劃部、財務(wù)部審核。
第七條 驗收內(nèi)容一般包括系統(tǒng)測試、資料評審、質(zhì)量鑒定三部分。
(1) 驗收評測工作主要包括：文檔分析、方案制定、現(xiàn)場測試、測試報告；
(2) 驗收測試內(nèi)容主要包括：檢查“合同”或“驗收標(biāo)準(zhǔn)”要求的所有功能、所有質(zhì)量特性，驗證功能和接口與需求說明的一致性，以及商定的一些特殊測試；
(3) 資料評審標(biāo)準(zhǔn)一般包括：文檔完備性、內(nèi)容針對性、內(nèi)容充分性、內(nèi)容一致性、文字明確性、圖表詳實性、易讀性、文檔價值等。
第八條 需要評審的資料包括以下四部分：
(1) 基礎(chǔ)資料：采購說明、有關(guān)合同、有關(guān)批復(fù)文件、系統(tǒng)設(shè)計說明書、系統(tǒng)功能說明書、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖、工程詳細(xì)實施方案、操作使用說明書、售后服務(wù)保證文件、培訓(xùn)文檔、其他文件。
(2) 開發(fā)程序：可執(zhí)行程序、源代碼、配置腳本、測試程序或腳本。
(3) 開發(fā)文檔：需求分析說明書、概要設(shè)計說明書、詳細(xì)設(shè)計說明書、數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書、測試計劃、測試報告、程序維護(hù)手冊、程序員開發(fā)手冊、用戶操作手冊、項目總結(jié)報告。
(4) 管理文檔：項目計劃書、質(zhì)量控制計劃、配置管理計劃、用戶培訓(xùn)計劃、質(zhì)量總結(jié)報告、評審報告、會議記錄、開發(fā)進(jìn)度月報。
第九條 專家驗收小組必須對源代碼重新生成的可執(zhí)行程序進(jìn)行測試，測試內(nèi)容一般包括：安裝（升級）、啟動與關(guān)機(jī)、功能測試（正例、重要算法、邊界、時序、反例、錯誤處理）、性能測試（正常的負(fù)載、容量變化）、壓力測試（臨界的負(fù)載、容量變化）、配置測試、平臺測試、安全性測試、恢復(fù)測試（在出現(xiàn)掉電、硬件故障或切換、網(wǎng)絡(luò)故障等情況時，系統(tǒng)是否能夠正常運(yùn)行）、可靠性測試等。
第三章 項目延期
第十條 項目由股份規(guī)劃部門批復(fù)后，在預(yù)計竣工期限內(nèi)未能按時竣工并要求推遲驗收的，必須在規(guī)定的期限內(nèi)(硬件項目每延期三個月；軟件及軟、硬件綜合項目每延期六個月)向規(guī)劃部申報《XXXXX股份有限公司信息化投資項目延期進(jìn)程情況說明》一次。
第十一條 股份公司規(guī)劃部審核延期項目。股份公司規(guī)劃部對不合理延期項目可要求計算機(jī)中心編寫《延期項目重新評估報告》。
第十二條 股份公司規(guī)劃審查《延期項目重新評估報告》后出具意見。不同意延期項目由股份公司財務(wù)部、計算機(jī)中心、用戶單位會簽意見，達(dá)成一致意見后，由股份公司規(guī)劃部提交股份公司總經(jīng)理辦公會。股份公司規(guī)劃部根據(jù)股份公司總經(jīng)理辦公會的決議行文批復(fù)。
第四章 驗收過程
第十三條 初驗過程
(1) 項目竣工后經(jīng)測試和試運(yùn)行合格，施工單位根據(jù)合同、招標(biāo)書、計劃任務(wù)書，檢查、總結(jié)項目完成情況后向計算機(jī)中心提出初驗申請。
(2) 專家驗收小組由計算機(jī)中心組成，對工程各項工作進(jìn)行全面檢查。
(3) 施工單位提供材料：初驗申請書、完工報告、項目總結(jié)報告，以及第八條要求的驗收評審資料。
(4) 專家驗收小組根據(jù)第七、八、九條要求制定驗收內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，編寫《項目驗收計劃書》報股份公司規(guī)劃部、財務(wù)部審核。審核同意后方可實施。
(5) 專家驗收小組編寫驗收報告、項目總結(jié)報股份公司規(guī)劃部。
第十四條 終驗過程
(1) 初驗合格后，計算機(jī)中心根據(jù)合同、招標(biāo)書、任務(wù)書，檢查、總結(jié)項目組織實施和完成情況后向股份公司規(guī)劃部提出驗收申請，并提交驗收方案。
(2) 經(jīng)過審核，材料齊全由規(guī)劃部組織驗收。
(3) 驗收小組成員由股份公司規(guī)劃部、財務(wù)部、用戶單位組成。驗收時參照相關(guān)驗收內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，驗收后提交驗收報告。
(4) 驗收小組可聘請有資質(zhì)的信息化工程咨詢機(jī)構(gòu)人員參加驗收。
(5) 驗收小組評審一般采取會議評審方式進(jìn)行。包括以下幾個步驟：
I. 股份公司計算機(jī)中心作關(guān)于項目背景的報告；
II. 股份公司計算機(jī)中心作試用情況報告；
III. 專家驗收小組代表作初驗報告；
IV. 驗收小組進(jìn)行現(xiàn)場檢查；
V. 驗收小組對關(guān)鍵問題進(jìn)行抽樣復(fù)核和資料評審；
VI. 驗收小組對工程進(jìn)行全面評價并給出驗收意見。
(6) 驗收簽字。經(jīng)過驗收、評審形成的驗收報告和評審報告，驗收小組成員簽字，由股份公司計算機(jī)中心存檔。
第五章 驗收結(jié)論
第十五條 驗收結(jié)果分為：驗收合格、需要復(fù)議和驗收不合格三種。符合信息化工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)運(yùn)行安全可靠、任務(wù)按期保質(zhì)完成、經(jīng)費(fèi)使用合理的，視為驗收合格；由于提供材料不詳難以判斷，或目標(biāo)任務(wù)完成不足80%而又難以確定其原因等導(dǎo)致驗收結(jié)論爭議較大的，視為需要復(fù)議。
第十六條 項目凡具有下列情況之一的，按驗收不合格處理：
(1) 未按項目考核指標(biāo)或合同要求達(dá)到所預(yù)定的主要技術(shù)指標(biāo)的；
(2) 所提供的驗收材料不齊全或不真實的；
(3) 項目的內(nèi)容、目標(biāo)或技術(shù)路線等已進(jìn)行了較大調(diào)整，但未曾得到相關(guān)單位認(rèn)可的；
(4) 實施過程中出現(xiàn)重大問題，尚未解決和作出說明，或項目實施過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；
(5) 沒有對系統(tǒng)或設(shè)備進(jìn)行試運(yùn)行，或者試運(yùn)行不合格；
(6) 計劃外投資、超計劃投資或挪用計劃資金。
(7) 項目經(jīng)費(fèi)使用情況審計發(fā)現(xiàn)問題的；
(8) 違反法律、法規(guī)的其他行為。
第六章 驗收結(jié)論確認(rèn)和處理
第十七條 項目驗收結(jié)論的處理
(1) 驗收結(jié)論為驗收合格的，股份公司計算機(jī)中心將全部驗收材料統(tǒng)一裝訂成冊并連同相應(yīng)的電子文檔，報股份公司規(guī)劃部備案。
(2) 驗收結(jié)論為需要復(fù)議的，股份公司規(guī)劃部以書面形式通知股份公司計算機(jī)中心在三個月內(nèi)補(bǔ)充有關(guān)材料或者進(jìn)行相關(guān)說明。
(3) 驗收結(jié)論為驗收不合格的，股份公司規(guī)劃部以書面形式通知股份公司計算機(jī)中心和設(shè)計、施工單位，限期整改，整改后試運(yùn)行合格的，股份公司計算機(jī)中心重新申請驗收。
(4) 未通過驗收的信息化工程，不得交付使用。
第十八條 項目交接。項目竣工驗收合格后,應(yīng)辦理項目交接手續(xù)。項目的移交包括項目實體移交和項目文件移交部分。
第七章 附則
第十九條 本實施細(xì)則由股份公司規(guī)劃部負(fù)責(zé)解釋。
第二十條 本實施細(xì)則自公布之日起實施。