| 序號 | 風(fēng)險類別 | 風(fēng)險指標(biāo) | 風(fēng)險管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 井道 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?勘測 | 井道現(xiàn)場情況與電梯實(shí)際尺寸不符 | 安裝施工前，根據(jù)設(shè)計圖紙復(fù)核施工現(xiàn)場 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 2 | 曳引機(jī)承重工字剛、導(dǎo)軌支架、廳門門頭支撐點(diǎn)等預(yù)埋件是否符合相關(guān)要求。 | 安裝施工前，根據(jù)設(shè)計圖紙對隱蔽工程的施工質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 材料與 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?零部件 | 未按規(guī)定對受委托方實(shí)施質(zhì)量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購質(zhì)量控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 4 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 | 未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 7 | 作業(yè) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（工藝） | 未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工技術(shù)交底 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 8 | 未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會審 | 按規(guī)定進(jìn)行圖紙會審，并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 9 | 未按規(guī)定對作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 施工用工裝、模具的管理不符合要求 | 定期開展工裝機(jī)具使用管理檢查并做好記錄 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 11 | 焊接 | 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環(huán)境）進(jìn)行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 12 | 焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 13 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 14 | 檢驗(yàn) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?與試驗(yàn) | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 15 | 未按規(guī)定對檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識以及相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 16 | 未按規(guī)定對檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報告進(jìn)行控制 | 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 17 | 施工設(shè)備 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置 | 采購、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 18 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的檔案進(jìn)行管理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 19 | 設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗(yàn)的設(shè)備的檢驗(yàn)報告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)標(biāo)識、檢驗(yàn)報告進(jìn)行管理 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 20 | 施工過程 | 未對現(xiàn)場安全環(huán)境進(jìn)行評價并制定措施 | 對現(xiàn)場施工作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全辨識，并制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 21 | 施工過程不符合相關(guān)要求 | 制定現(xiàn)場作業(yè)指導(dǎo)手冊，規(guī)范作業(yè)程序 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 22 | 人員管理 | 未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實(shí)施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 23 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強(qiáng)過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 24 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 25 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 26 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 27 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 28 | 政府監(jiān)督、通報、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 29 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 30 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 |
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，電梯安裝（含修理）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。
叉車管理規(guī)定電梯使用安全管理制度氣瓶安全管理和使用規(guī)定起重設(shè)備安全管理制度鋼絲繩使用安全規(guī)范氧氣瓶的安全存放及使用特種設(shè)備安全生產(chǎn)責(zé)任制和崗位責(zé)任制金屬管道法蘭跨接防靜電規(guī)定與規(guī)范
