| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)類別 | 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) | 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計(jì) | 設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求 | 設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)中明確設(shè)計(jì)的依據(jù)，檢查設(shè)計(jì)文件的依據(jù)是否符合要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 2 | 設(shè)計(jì)文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)即用于生產(chǎn) | 設(shè)計(jì)文件經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定并按規(guī)定經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)通過(guò)后方能用于生產(chǎn)， | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 3 | 未按規(guī)定對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 4 | 未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)修改手續(xù) | 當(dāng)設(shè)計(jì)發(fā)生修改時(shí)，按設(shè)計(jì)控制程序進(jìn)行處理 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 5 | 材料與 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?零部件 | 未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 6 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 7 | 未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識(shí) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識(shí) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 8 | 未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 9 | 作業(yè) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（工藝） | 未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 10 | 未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查 | 對(duì)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行工藝審查，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 11 | 未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 12 | 焊接 | 未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 13 | 未按規(guī)定對(duì)焊接試板控制 | 明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進(jìn)行加工、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、處理和保存 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 14 | 焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評(píng)定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 15 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 16 | 熱處理 | 熱處理工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 17 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 18 | 熱處理過(guò)程以及記錄、報(bào)告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，進(jìn)行過(guò)程控制，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 19 | 未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位熱處理質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 20 | 無(wú)損檢測(cè) | 未按規(guī)定制訂無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募?/td> | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 21 | 無(wú)損檢測(cè)人員及管理不符合要求 | 按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位，并對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 22 | 未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及過(guò)程進(jìn)行控制 | 無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測(cè)、擴(kuò)探比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足工藝要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 23 | 無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求 | 應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 24 | 無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 25 | 未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 26 | 理化檢驗(yàn) | 理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 | 理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 27 | 理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制理化檢驗(yàn)工藝文件，明確理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程的具體要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 28 | 理化試樣及試樣檢測(cè)以及記錄和報(bào)告不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存以及記錄和報(bào)告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 29 | 未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位的理化檢驗(yàn)質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 30 | 檢驗(yàn) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?與試驗(yàn) | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 31 | 未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 32 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 33 | 型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 | 型式試驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 34 | 生產(chǎn)設(shè)備 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置 | 采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄 | ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?周排查 | ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 35 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的檔案進(jìn)行管理 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 36 | 生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行管理 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 37 | 人員管理 | 未對(duì)人員培訓(xùn)的范圍、要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 38 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 39 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 40 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 41 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 42 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 43 | 政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 44 | 投訴舉報(bào) | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 45 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 |
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，客運(yùn)索道制造（含安裝、修理、改造）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品安裝的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。
叉車管理規(guī)定電梯使用安全管理制度氣瓶安全管理和使用規(guī)定起重設(shè)備安全管理制度鋼絲繩使用安全規(guī)范氧氣瓶的安全存放及使用特種設(shè)備安全生產(chǎn)責(zé)任制和崗位責(zé)任制金屬管道法蘭跨接防靜電規(guī)定與規(guī)范
