一、事故責(zé)任者行政處罰的概念和性質(zhì)

行政處罰，是國家行政機(jī)關(guān)依法對(duì)于違反行政管理法規(guī)應(yīng)受懲罰的單位或個(gè)人給予的行政制裁。懲罰的社會(huì)功能主要在于督促工作人員遵守勞動(dòng)紀(jì)律、規(guī)章制度和國家法律，防止和限制違法亂紀(jì)行為的發(fā)生，對(duì)違法亂紀(jì)者予以制裁，以收到懲一儆百之效。在安全生產(chǎn)方面，主要督促干部和工人遵守勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)，遵守各種安全規(guī)章制度，防止違章指揮和違章操作。對(duì)因違章而造成責(zé)任事故、尚未構(gòu)成犯罪的，按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)予以行政處罰。

懲罰不是目的，執(zhí)行法規(guī)制度是為了懲前毖后教育人。懲罰要防止兩種傾向：一要防止懲辦主義，不分情節(jié)輕重，不分初犯和屢犯，只講懲罰不講教育；二要防止當(dāng)罰不罰，對(duì)違章違紀(jì)者一味姑息遷就，致使犯錯(cuò)誤的人一犯再犯，給國家和人民造成重大損失。

事故行政處罰有兩種：一種是勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)違反勞動(dòng)法規(guī)造成重大責(zé)任事故的單位（法人）或領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行的處罰；另一種是企業(yè)、事業(yè)單位及主管部門的行政領(lǐng)導(dǎo)對(duì)所屬工作人員違反勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)、規(guī)章制度的行為而給予的處罰。

1979年《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家勞動(dòng)總局、衛(wèi)生部關(guān)于加強(qiáng)廠礦企業(yè)防塵防毒工作的報(bào)告》中規(guī)定：“勞動(dòng)、衛(wèi)生部門要經(jīng)常進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)不符合安全衛(wèi)生要求的，令其限期改進(jìn)；塵毒危害嚴(yán)重又長期不解決的，可以令其停產(chǎn)或轉(zhuǎn)產(chǎn)，造成嚴(yán)重惡果的應(yīng)追究責(zé)任?！?982年《礦山安全監(jiān)察條例》規(guī)定：“礦山安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)，對(duì)嚴(yán)重違反《礦山安全條例》的礦山企業(yè)和有關(guān)工作人員有權(quán)處以罰款。對(duì)有關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)人，有權(quán)提請(qǐng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)給予行政處分，或提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)依法懲處；對(duì)不具備安全基本條件的礦山企業(yè)，有權(quán)提請(qǐng)有關(guān)部門令其停產(chǎn)整頓或者封閉?！?983年《國務(wù)院批轉(zhuǎn)勞動(dòng)人事部、國家經(jīng)委、全國總工會(huì)關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)和勞動(dòng)安全監(jiān)察工作的報(bào)告的通知》中，批準(zhǔn)勞動(dòng)部門建立勞動(dòng)安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)，在各行業(yè)中實(shí)行國家勞動(dòng)安全監(jiān)察制度和違章經(jīng)濟(jì)制裁辦法，作為同官僚主義和違章亂紀(jì)作斗爭的一種法制手段。據(jù)此，許多地方性法規(guī)規(guī)定了違反勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)的經(jīng)濟(jì)處罰辦法。

二、行政處罰的條件。

根據(jù)國家和地方有關(guān)法規(guī)，勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)察機(jī)構(gòu)有權(quán)在下列情況下，對(duì)有關(guān)企業(yè)、事業(yè)單位給予行政處罰：1．造成死亡、重傷、職業(yè)病等嚴(yán)重后果；2．發(fā)生事故后，故意隱瞞不報(bào)或謊報(bào)；3．忽視勞動(dòng)條件的改善，消減防護(hù)設(shè)施，忽視安全教育，導(dǎo)致嚴(yán)重危害職工安全健康；4．強(qiáng)令職工冒險(xiǎn)作業(yè)，或指派有職業(yè)禁忌癥者從事所禁忌的工作，或不按規(guī)定給職工配備防護(hù)用品、用具造成傷亡事故者；5．職業(yè)危害嚴(yán)重的新建、擴(kuò)建、改建工程不經(jīng)勞動(dòng)衛(wèi)生部門和工會(huì)審查設(shè)計(jì)或參加驗(yàn)收，擅自交付施工或投產(chǎn)；6．其他違反勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)造成嚴(yán)重后果的行為。

三、行政處罰的形式及實(shí)施辦法

1．勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)察機(jī)關(guān)依據(jù)勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)，對(duì)違反法規(guī)的單位（法人）給予下列行政處罰：（1）罰款；（2）注銷或收回所發(fā)的生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證；（3）停產(chǎn)、整頓、封閉。

2．對(duì)違反法規(guī)的責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)者，勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)察機(jī)構(gòu)可提出處理意見，按照干部管理權(quán)限由主管部門給予紀(jì)律處分。紀(jì)律處分形式有：記過、記大過、降低職務(wù)（崗位）降低工資等級(jí)、撤職、開除留用察看、開除公職。以上處分的實(shí)施原則是：

（1）對(duì)違反勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)的責(zé)任者、領(lǐng)導(dǎo)者，在追究紀(jì)律責(zé)任給予行政處分的時(shí)候，必須本著嚴(yán)肅慎重的方針，按照所犯錯(cuò)誤的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、危害和后果，參照本人的一貫表現(xiàn)和對(duì)錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的程度，給予恰如其分的處分。對(duì)違反勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)，造成一定事故損失或重大險(xiǎn)肇事故的責(zé)任者，仍然可以繼續(xù)擔(dān)任現(xiàn)在職務(wù)的，可以分別給予記過、記大過、降低職務(wù)（崗位）工資等級(jí)處分；對(duì)嚴(yán)重違反勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)，造成重大責(zé)任事故，使國家財(cái)產(chǎn)和人民生命財(cái)產(chǎn)遭受嚴(yán)重?fù)p失，尚未構(gòu)成犯罪的直接責(zé)任者，可以給予開除公職處分或給予開除留用察看處分；對(duì)官僚主義嚴(yán)重、嚴(yán)重失職的領(lǐng)導(dǎo)者可以給予撤職處分。

（2）對(duì)于犯有重大責(zé)任事故罪、交通肇事罪、瀆職罪的，必須由司法機(jī)關(guān)依法處理。對(duì)于其中由司法機(jī)關(guān)免于刑事處罰的，應(yīng)給予適當(dāng)?shù)募o(jì)律處分。職工經(jīng)人民法院判處管制、徒刑或剝奪政治權(quán)利的，其職務(wù)自然撤銷；對(duì)改判徒刑緩期執(zhí)行的人員，其職務(wù)自然撤銷，在緩刑期間，仍可留用，分配適當(dāng)工作。

（3）對(duì)違反勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)的單位（法人），給予行政處罰時(shí)，則應(yīng)本著有利于保護(hù)生產(chǎn)力、保護(hù)勞動(dòng)者的安全健康、保護(hù)國家和集體財(cái)產(chǎn)的安全和促進(jìn)生產(chǎn)順利發(fā)展的原則，把監(jiān)察和服務(wù)結(jié)合起來。

（4）職工受處分后悔改表現(xiàn)好的，分別按下述規(guī)定由原處分單位解除處分；

記過的，半年后可解除處分；

記大過的，一年后可解除處分；

降低職務(wù)（崗位）工資等級(jí)的，兩年后可解除處分；

降職、撤職的，兩年后根據(jù)具體情況，重新確定職務(wù)和工資等級(jí)。

開除留用察看期限兩年，期滿后酌情安排使用，重新確定職務(wù)和工資等級(jí)。

在受上述處分期間，有特殊貢獻(xiàn)的，可提前解除處分；表現(xiàn)不好的，可延長解除期限。開除留用察看期間表現(xiàn)不好的，開除公職。

四、行政處罰的程序

給職工以行政處罰必須做到手續(xù)完備，事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)。職工違反勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)，需要給予行政處分的，應(yīng)由所在單位或主管部門會(huì)同勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)察機(jī)構(gòu)、工會(huì)等部門立案審查，經(jīng)過調(diào)查、核實(shí)事實(shí)以后，提出處分意見。如果各有關(guān)方面對(duì)于事故責(zé)任者的處理不能取得一致意見時(shí)，勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)該提出結(jié)論性的意見，交企業(yè)或者企業(yè)主管部門辦理。如果仍有不同意見，可分別報(bào)告上級(jí)有關(guān)部門研究處理。調(diào)查結(jié)論或處分決定應(yīng)同本人見面，由本人簽署意見，如本人拒絕簽意見，由組織上寫明情況，報(bào)送審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。在報(bào)送審批的案件獲批準(zhǔn)前，處分不能生效。一經(jīng)批準(zhǔn)生效后，應(yīng)書面通知受處分本人，并裝入本人檔案。受處分人如果對(duì)所受處分不服，有權(quán)要求處理機(jī)關(guān)復(fù)議，或向上級(jí)機(jī)關(guān)申訴。

行政處罰需要經(jīng)過一定的審批手續(xù)，才能生效。

處分的審批權(quán)限原則上同工作人員的管理權(quán)限相一致。

對(duì)國家機(jī)關(guān)工作人員實(shí)行處分，應(yīng)按以下審批權(quán)限進(jìn)行：

1．受行政處分的，由本部門或任免機(jī)關(guān)執(zhí)行，但縣（市）以下機(jī)關(guān)開除國家工作人員，必須報(bào)縣（市）國家機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

2．由人民代表大會(huì)選舉產(chǎn)生的國家工作人員，受上列處分的，由所在機(jī)關(guān)報(bào)同級(jí)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)審批，同時(shí)抄報(bào)主管機(jī)關(guān)。在特殊情況下，上級(jí)行政機(jī)關(guān)可以決定對(duì)下級(jí)行政機(jī)關(guān)中選舉任職人員的降職、撤職處分，但必須按憲法規(guī)定補(bǔ)辦法律手續(xù)。

3．對(duì)死亡事故責(zé)任者的處分，須經(jīng)縣（市）級(jí)勞動(dòng)部門同意。對(duì)重大傷亡事故責(zé)任者的處分，須經(jīng)地、市級(jí)勞動(dòng)部門同意后，分別報(bào)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)執(zhí)行，并報(bào)省、自治區(qū)、直轄市勞動(dòng)部門備案。對(duì)特大傷亡事故責(zé)任者的處分，須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市勞動(dòng)部門同意后報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)及時(shí)下達(dá)執(zhí)行，并在上報(bào)國務(wù)院的同時(shí)，報(bào)勞動(dòng)部備案。