HSE管理體系認證審核的策劃與準備——引言（1）
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??? 審核的策劃與準備是HSE管理體系審核必不可少的重要階段，認證機構(gòu)在接受了受審核方的認證申請后，為了保證審核工作的有效性，必須認真做好審核前的策劃和準備工作。事實證明，審核的策劃和準備越充分，就越能保證審核工作的具體實施。
??? 審核的策劃和準備包括：確定審核范圍、組成審核組、制定審核計劃、準備審核工作文件等活動。

HSE管理體系認證審核的策劃與準備——確定審核范圍（2）
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??? 審核范圍是指受審核的HSE管理體系所覆蓋的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的范圍。確定審核范圍實質(zhì)上是界定受審核方HSE作出持續(xù)改進及遵守相關(guān)法律、法規(guī)、標準和其他要求的承諾和HSE管理體系實施運行的責(zé)任范圍，它有助于明確審核的內(nèi)容和界限。因此，正確合理地界定受審核方的審核范圍對認證機構(gòu)、審核員、受審核方、委托方以及相關(guān)方都是極其重要的問題，也是HSE管理體系認證的重要內(nèi)容，在認證過程中，從申請和申請的受理、合同評審、確定審核組的成員和規(guī)模、制定審核計劃、實施認證到認證證書的表達無不涉及審核范圍。
??? 1．確定審核范圍的目的
??? 確定審核范圍的目的表現(xiàn)在以下幾具方面：
??? （1）為審核準備和實施審核提供依據(jù)。
??? 審核范圍決定了審核的內(nèi)容、場所和工作量，審核組成員所需的專業(yè)范圍，規(guī)模以及是否需要技術(shù)專家。因此，在進行合同評審時，認證機構(gòu)應(yīng)確保有能力對其審核范圍進行認證。審核范圍應(yīng)在初訪時進行初步確認，根據(jù)確定的審核范圍，組成審核組、編寫審核計劃和其他審核工作文件。
??? （2）是認證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容。
??? 認證機構(gòu)批準受審核方通過認證時，在認證證書中正確寫明HSE管理體系覆蓋的范圍，表明注冊的范圍，只對審核范圍內(nèi)作出書面保證，受審核方也就遵守認證機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在證書使用或企業(yè)的宣傳材料中也能正確宣傳，防止誤用和濫用。
??? （3）是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)。
??? 許多企業(yè)不僅注重于自身的HSE管理體系，而且鼓勵承包商建立和實施HSE管理體系，有關(guān)的政府機構(gòu)、銀行、保險公司以及周圍的居民也期望并關(guān)注企業(yè)的HSE管理體系。當企業(yè)向這些相關(guān)方出具HSE管理體系認證證書時，相關(guān)方可根據(jù)審核范圍分析所關(guān)心的HSE問題或風(fēng)險是否在體系認證的范圍內(nèi)。
??? 2．確定審核范圍需考慮的因素
??? 在確定審核范圍時，通?？紤]下列因素：
??? （1）受審核方的組織機構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍；
??? （2）HSE因素及其影響的獨立性和關(guān)聯(lián)性；
??? （3）申請認證所涉及的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的類別和性質(zhì)；
??? （4）與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的場所及場所的分布狀況和地理位置；
??? （5）有關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)所需的法規(guī)要求、標準和其他引用文件；
??? （6）受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點。
??? （7）管理者對企業(yè)的投入產(chǎn)出的責(zé)任。
??? 3．審核范圍的確定
??? 審核范圍涉及受審核方在確定的管理控制下的特定場所內(nèi)從事的活動。審核范圍的確定可以從以下三個方面來考慮：
??? （1）企業(yè)的管理權(quán)限；
??? （2）企業(yè)的活動范圍；
??? （3）企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域。
??? 在確定審核范圍時，往往由于企業(yè)實際情況的復(fù)雜性，很難簡單地通過上述因素的某一個方面而來對審核范圍進行清晰的界定，這時應(yīng)對這三個方面綜合考慮，確保審核范圍的合理性。
??? 1）企業(yè)的管理權(quán)限
??? 即按照企業(yè)管理者的責(zé)任和權(quán)限來確定審核范圍，企業(yè)的HSE管理體系要得到認證，其管理者應(yīng)具有以下責(zé)任和權(quán)限：
??? （1）管理者能夠?qū)ζ髽I(yè)內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的所有HSE因素及相關(guān)的影響承擔(dān)責(zé)任，對不能承擔(dān)責(zé)任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內(nèi)。
??? （2）管理者有權(quán)決定如何通過建立HSE目標、指標和管理方案來實現(xiàn)有其HSE承諾、方針，并有權(quán)配置HSE管理體系建立實施中所需資源。
??? （3）管理者對其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、承包商的活動、服務(wù)）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務(wù)、危害因素的控制、事故、職業(yè)病、廢棄物、污染物）承擔(dān)責(zé)任。
??? 2）企業(yè)的活動范圍
??? 指按照企業(yè)的活動來界定審核范圍。主要是指與產(chǎn)品有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動。如機械制造行業(yè)的企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動有設(shè)計、開發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗、儲存、運輸、銷售和服務(wù)等。施工作業(yè)企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動有采購、施工、儲存、檢驗、運輸和服務(wù)等。另外還要考慮與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動，如水、電、氣等動力設(shè)備的運行與管理，行政后勤管理等。
??? 通過從企業(yè)的活動來界定審核范圍，應(yīng)從企業(yè)HSE管理體系所覆蓋的全部活動領(lǐng)域考慮。如果有些活動雖屬于企業(yè)管理權(quán)限范圍內(nèi)，但具活動產(chǎn)生的HSE影響是相對獨立的，與其他活動關(guān)聯(lián)不大，則可將這些活動排除在審核范圍之外。如有些生產(chǎn)型企業(yè)在生產(chǎn)場所之外的銷售活動，也可以不在審核范圍之內(nèi)。
??? 對于有些活動是企業(yè)內(nèi)各相關(guān)職能部門來完成，或有些活動需要企業(yè)外部相關(guān)方來協(xié)助完成，則這些不能完全包含在企業(yè)HSE管理體系內(nèi)的公共服務(wù)或活動界面，由于需關(guān)注企業(yè)是如何對它們進行控制或施加影響的，因而確定審核范圍時應(yīng)考慮將其納入審核范圍。
??? 3）企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域
??? 這是確定審核范圍所需考慮的最主要方面，按照ISO/IEC導(dǎo)則66對現(xiàn)場的定義是：在一個特定的區(qū)域內(nèi)，在企業(yè)的控制下進行活動的全部場所。包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄物材料相關(guān)的儲存區(qū)域和活動所需的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施?；顒拥膱鏊鶡o論是否固定，無論在何處都應(yīng)符合國家和地方的法規(guī)或制度要求。
??? 企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域可能是單一現(xiàn)場或是多現(xiàn)場，無論是哪種情況，按現(xiàn)場區(qū)域確定的審核范圍應(yīng)當包括具備以下條件的場所：
??? （1）該場所應(yīng)在企業(yè)的管理權(quán)限控制范圍內(nèi)作業(yè)活動；
??? （2）審核范圍中包含的有關(guān)活動領(lǐng)域在該場所發(fā)生。
??? 確定審核范圍應(yīng)包括所有現(xiàn)場區(qū)域，審核時可依具體情況進行抽樣。對較為復(fù)雜的多現(xiàn)場審核，確定審核范圍時應(yīng)掌握以下原則：
??? （1）當一個企業(yè)有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的HSE因素并在相同的行政管理機構(gòu)的控制下運行的現(xiàn)場進行抽樣審核。審核組應(yīng)收集各方面的信息（包括初步接觸了解的情況、受審核方提供的有關(guān)資料、以往審核信息），依據(jù)現(xiàn)場的情況確定每個階段審核的工作量、深度和覆蓋面，以體現(xiàn)審核的層次。
??? （2）對于一個HSE管理體系覆蓋了幾個類似的現(xiàn)場的企業(yè)，在下列情況下，認證證書可以覆蓋所有這樣的現(xiàn)場：
??? ①所有現(xiàn)場在共同的管理體系下運行，實施統(tǒng)一管理和審核，進行統(tǒng)一管理評審；
??? ②在HSE管理體系中包含有重要危險因素的每一個現(xiàn)場或部門都要進行審核；
??? ③所有現(xiàn)場都已按內(nèi)部審核程序進行了審核；
??? ④若一個企業(yè)的HSE管理體系認證證書覆蓋了多個現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，或是在一個單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應(yīng)適應(yīng)用于證書所覆蓋的全部現(xiàn)場。
??? （3）對于臨時現(xiàn)場（如建筑現(xiàn)場），不論其現(xiàn)場位置在何處，只要受控于企業(yè)的HSE管理體系之下，就可以被作為認證的樣本進行審核，為HSE管理體系的運行及有效性提供依據(jù)。
??? （4）由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的企業(yè)，因其從事的活動和伴隨的危害與影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的危害和影響分別進行審核。
??? （5）當無法確定現(xiàn)場區(qū)域時（如服務(wù)），認證應(yīng)考慮企業(yè)總部的活動及其服務(wù)的傳遞性。在特殊情況下，審核認證可僅在企業(yè)提供服務(wù)的范圍內(nèi)進行，這時應(yīng)對企業(yè)總部中與該服務(wù)相關(guān)的部門進行審核。
??? 審核范圍由牧主最后決定，由申請人在申請書中正式提出，包括初次申請和獲證后申請擴大認證范圍，而由認證機構(gòu)派出審核組通過審核加以確認，在確認的基礎(chǔ)上寫成證書的注冊范圍，而由認證機構(gòu)派出審核組通過審核加以確認，在確認的基礎(chǔ)上定居民證書的注冊范圍，如果受審核方所申請的某一審核范圍，審核組在現(xiàn)場審核中未能獲取HSE管理體系覆蓋該范圍的有效證據(jù)，則應(yīng)將其排除在確認的審核范圍之外。