④危險源辨識中發(fā)現(xiàn)的危險源，是否按其優(yōu)先順序采取了相應(yīng)措施或制定了相應(yīng)的程序文件實施控制。

　?、輰κ軐徍朔降哪承┎块T如監(jiān)測和測量部門，引用的國家、地方及用人單位內(nèi)部的相關(guān)標準對其有效性也要進行審查。

對職業(yè)健康安全管理體系其他文件(如作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、工藝卡或其他有關(guān)規(guī)程)一般是放在現(xiàn)場審核時審查，除非是特別重要的過程作業(yè)指導(dǎo)書，也可在審核準備階段調(diào)閱，熟悉過程控制內(nèi)容，以備現(xiàn)場審核時有所準備。

　　(3)文件審查報告或文件審查檢查表? 文件審查結(jié)果較多的是利用文件審查檢查表的格式來表示。

　　文件審查最終應(yīng)得出文件審查結(jié)論。結(jié)論一般有三種情況即合格、合格但尚需進行修改及不合格。目前在實施中較多的是第二種即合格但需進行修改，需修改職業(yè)健康安全管理手冊及程序文件不足之處，通常要求受審核方在規(guī)定的期限內(nèi)完成。

　　5．編制審核工作文件

　　審核工作文件一般包括如下幾個。

　　(1)審核檢查表

　?、贆z查表的作用。審核檢查表實際是審核員的工作文件、審核提綱或?qū)徍斯ぷ髦笇?dǎo)，其作用如下。

　　a·保持審核目標的清晰和明確。審核員可以依據(jù)檢查表的內(nèi)容進行審核，使審核員不致于偏離目標和審核主題，檢查表實際起到提示作用。

　　b·保持審核內(nèi)容的周密和完整。審核過程是為達到審核目的而事先經(jīng)過周密設(shè)計的抽樣過程，其中包括抽樣方法及抽樣數(shù)量的確定。因此，檢查表是審核? 員的工作提綱，使審核內(nèi)容周密和完整，不致于遺漏。

　　c·保持審核工作的節(jié)奏和連續(xù)性。審核過程實際上是一次緊張而有節(jié)奏的活動，檢查表中詳細地寫明了審核計劃和審核程序，用以指導(dǎo)審核員有目的地、有針對性地實施審核，保持工作有節(jié)奏和連續(xù)性。

　　d．樹立審核員的職業(yè)形象。作為一個審核員，特別是一名新參加工作、年輕的審核員，審核工作中如有一份經(jīng)過周密設(shè)計編制的檢查表，有針對性的提出問題，抽樣有代表性，嚴格按審核程序辦事，會給受審核方樹立一個熟練、經(jīng)過專業(yè)訓(xùn)練的審核員的職業(yè)形象。

　　e·作為審核記錄存檔。審核結(jié)束，檢查表、審核計劃與審核報告均作為審核記錄存入檔案備查。審核機構(gòu)也可以利用若干相關(guān)的檢查表建立數(shù)據(jù)庫，以備今后為同類型的審核編制檢查表作參考。

　?、跈z查表的內(nèi)容。檢查表的主要內(nèi)容有兩個方面。

　　a·查什么(100k at)。列出審核項目的審核要點，確保審核覆蓋面的完整性，不要遺漏。

　　b·怎么查(100k for)。確定該審核項目的審核步驟和方法，對該審核項目的抽樣方法及抽樣量進行設(shè)計。