1.范圍

為落實省政府關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要求，特制定本指南。本指南規(guī)定了冶金企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實風險分級管控工作各項要求的指導性方法和實施建議，旨在通過風險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關口前移、風險導向、源頭治理、精準管理、科學預防、持續(xù)改進”的安全管理理念和要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。

本指南適用于冶金企業(yè)風險分級管控體系建設（包括焦化，原料、燒結、高爐、煉鋼、軋鋼、鐵路運輸及能源動力系統(tǒng)等）,不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。

2.編制依據(jù)

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

中華人民共和國安全生產(chǎn)法

中華人民共和國勞動法

中華人民共和國職業(yè)病防治法

中華人民共和國消防法

中華人民共和國特種設備安全法 （國家主席令（2014）4號）

國家安全監(jiān)管總局《關于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃》的通知（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）

山東省安全生產(chǎn)條例

山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定

山東省工業(yè)生產(chǎn)建設項目安全設施監(jiān)督管理辦法? （山東省人民政府令第213號）

山東省危險化學品建設項目安全審查要點（試行）（魯安監(jiān)發(fā)[2010]10號）

焦化單元安全生產(chǎn)標準化評定標準

燒結單元安全生產(chǎn)標準化評定標準

球團單元安全生產(chǎn)標準化評定標準

煉鋼單元安全生產(chǎn)標準化評定標準

煉鐵單元安全生產(chǎn)標準化評定標準

軋鋼單元安全生產(chǎn)標準化評定標準

煤氣單元安全生產(chǎn)標準化評定標準

危險化學品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準

焦化安全規(guī)程

燒結安全規(guī)程

球團安全規(guī)程

煉鋼安全規(guī)程

煉鐵安全規(guī)程

軋鋼安全規(guī)程

工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程

深度冷凍法制取氧氣及相關氣體安全技術規(guī)程

企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范AQ/T9006

職業(yè)健康安全管理體系實施指南GB/T 28002-2011

生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T 13861

企業(yè)傷亡事故分類GB6441

危險化學品重大危險源辨識GB 18218

3.總體要求、目標與原則

3.1總體要求：結合本企業(yè)特點，建立精準、動態(tài)、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險，對企業(yè)風險實施標準化管控。通過體系建設形成安全生產(chǎn)長效機制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉。

3.2目標

危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風險管控主體責任,確保風險受控,從根本上防范事故發(fā)生，構建安全生產(chǎn)長效機制。

3.3原則

堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進一步落實企業(yè)主體責任,夯實安全管理基礎管理,強化應急救援能力，堵塞各類安全漏洞。

4. 組建團隊

企業(yè)應以企業(yè)主要負責人為組長的體系建設和運行領導機構，成員至少包括分管領導、車間（科室）單位負責人，領導機構負責統(tǒng)籌體系建設的計劃制定、人員配置、財務資源等事項，指導和協(xié)調(diào)體系建設的各項工作。

各專業(yè)部門和基層單位應結合企業(yè)實際，成立體系建立各級工作小組，負責本區(qū)域的體系建設的實施。

基層單位各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組織等應全面參與風險識別、評估和管控措施的制定等活動，確保風險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保風險識別全面，定位準確，評價得當。

5 職責

5.1企業(yè)負責人成立體系建設推動領導委員會和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設工作方案，定期部署對體系建設工作情況進行調(diào)度、督導和考核。

5.2企業(yè)安全生產(chǎn)副總經(jīng)理是危險源識別、風險評價及風險管控過程的主要負責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。

5.3企業(yè)安全管理部門主要負責起草體系建設工作方案和有關體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況;負責本指南的組織實施、指導和監(jiān)督檢查;負責組織對全公司風險結果評審;負責對二級以上（含二級）風險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估;負責將體系建設工作納入安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。

5.4各專業(yè)部門負責職責范圍內(nèi)的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導和監(jiān)督檢查；負責職責范圍內(nèi)的風險監(jiān)督管理。

5.5各生產(chǎn)單位負責本單位的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定,的組織、協(xié)調(diào)，并及時更新。負責將體系建設工作納入本單位的安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。

5.6多部門協(xié)作共同開展活動時，由活動牽頭或組織部門負責危險源辨識和風險管控工作。

6.術語和定義

下列術語和定義適用于本指南。

6.1 風險點

風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。

例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。

識別風險點是風險管控的基礎。對風險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風險點相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、評價，并根據(jù)評價結果、風險判定標準認定風險等級，采取不同控制措施是風險分級管控的核心。

6.2危險源

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

注1：

根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如運轉著的機械（動能）、人在高處作業(yè)（勢能）、易燃液體、爆炸品（化學能）、噪聲源（聲能）、粉塵源、致病微生物（有害物質(zhì)）等等。

行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當?shù)臎Q策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯誤、監(jiān)護失誤、未佩帶勞動保護用品等。

狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強度不夠、無防護、帶電部件裸露、高溫環(huán)境等。

6.3風險

發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。

6.4危險源辨識

危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（引自GB/T28001-2011 《職業(yè)健康安全管理體系要求》）

6.5 風險評價

對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程（引自GB/T28001-2011 《職業(yè)健康安全管理體系要求》。

注：風險評價的對象可針對危險源，即生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設施、設備、裝置、區(qū)域、安全管理等實際狀況進行評價，也可針對危險源內(nèi)的不同危險源（與危險源相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）的風險進行評價。

6.6風險分級

風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據(jù)評價結果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。

6.7風險分級管控

風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

6.8風險信息

風險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當前狀況以及伴隨風險大小等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

7.信息收集

為全面識別、系統(tǒng)評價危險源及準確管控措施，應收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關法律及其他相關信息，可包括：

（1）與企業(yè)相關的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范等；

（2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；

（3）組織架構圖；

（4）在用設備清單（特種設備可單列）；

（5）安全操作規(guī)程、設備操作規(guī)程、工藝技術操作規(guī)程；

（6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設備大修等）；

（7）原材、輔材、過程、最終物料清單；

（8）過去已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應的措施（可能在危險源清單中體現(xiàn)）；

（9）危險源識別、評價及控制方法文件、制度或指南；

（10）應急預案文本；

（11）安全管理制度；

（12）各崗位職責或安全生產(chǎn)責任制；

（13）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；

（14）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；

（15）安全設施設計專篇、職業(yè)衛(wèi)生設施設計專篇；

（16）安全評價報告；

（17）職業(yè)危害評價與監(jiān)測資料等。

8.危險源辨識

8.1總則

風險分級管控的建立和實施活動通常包括：作業(yè)活動的劃分、危險源辨識、風險評價分級和風險控制措施策劃。

圖8-1示出了危險源辨識、風險評價分級和風險控制策劃的基本步驟。

圖8-1? 危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的基本步驟

8.2作業(yè)活動（單元）的劃分

一般可按如下方法劃分作業(yè)活動：

（1）按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；

（2）按地理區(qū)域劃分；

（3）按裝置劃分；

（4）按作業(yè)任務劃分；

（5）上述幾種方法的結合

示例1：例如：高爐區(qū)域單元劃分，按照工藝為劃分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風五大系統(tǒng)；每個一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對所有生產(chǎn)場所進行全覆蓋辨識。

示例2、冶金煤氣柜區(qū)域按“工作任務”可劃分為通用煤氣作業(yè)、煤氣柜、轉爐煤氣回收凈化、焦爐煤氣脫硫、洗萘、煤氣加壓等，每項“工作任務”又可分為若干作業(yè)步驟，如可分為清理補水、檢查水位、設備安全檢查、電氣安全檢查等作業(yè)步驟。

識別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復雜，如包含多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡單，如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構成。

8.3危險源辨識

8.3.1危險源按照辨識單元進行辨識，并應考慮如下方面存在的危險和有害因素：

（1）選廠址及環(huán)境條件：地形、自然災害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持等方面進行分析。

（2）平面布局

總圖：功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)）布置；高溫、有害物質(zhì)、噪聲、輻射、易燃、易爆、危險化學品設施布置；工藝流程布置；建筑物、構筑物布置；風向，安全距離，職業(yè)衛(wèi)生防護距離等；運輸線路、廠區(qū)道路、危險品裝卸區(qū)。

（3）建（構）筑物：結構、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修)通道、開門、職業(yè)衛(wèi)生設施。

（4）生產(chǎn)工藝過程：物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。

（5）生產(chǎn)設備、裝置：機械、液壓設備（運動零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運轉和誤操作）、電氣設備（斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作、靜電、雷電）。

（6）危險性較大設備、高處作業(yè)設備。

（7）特殊單體設備、裝置：變配電室、鍋爐房、煤氣柜、氧氣罐、苯槽、空壓機房、危險品庫等。

（8）粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。

（9）管理工作設施、事故應急救援設施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設施。

（10）勞動組織、生理、心理因素、人機工程學因素等。

8.3.2確定危險源辨識的方法：

危險源辨識可據(jù)活動、產(chǎn)品、服務的性質(zhì)選用一種或多種方法進行，如基本分析法、工作危害分析法（JHA），安全檢查表法、預先危險分析法等。針對人、機、料、法、環(huán)、管等各方面進行辨識。也可借用現(xiàn)成資料，如安全評價報告、職業(yè)衛(wèi)生評價等資料。

建議企業(yè)在進行危險源辨識時，優(yōu)先采用工作危害分析法（JHA）， 在JHA分析法不能全覆蓋時，采用安全檢查表法。

8.3.2.1:工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法（JHA）：把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在識別危險源時，要從四個方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關規(guī)定等）；其次是物的因素（設備、安全聯(lián)鎖、安全防護設施、涉及安全的工藝、技術參數(shù)等），再分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等），最后再分析管理因素。

示例：高爐區(qū)域單元劃分，一級子系統(tǒng)分為高爐本體、供料、噴煤、渣鐵處理、熱風五大系統(tǒng)；每個一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：高爐本體系統(tǒng)中又劃分為高爐爐前、水煤、上料和主控室四個二級子系統(tǒng)，對高爐爐前進行全覆蓋辨識。辨識結果如下表：

8.3.2.2安全檢查表法:

為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等）制定詳細的安全檢查表。

檢查標準制定主要參考相關法律法規(guī)、技術標準及其他要求等。如：煤氣發(fā)生爐檢查標準制定可參考GB50195《發(fā)生爐煤氣站設計規(guī)范》、《煤氣安全操作規(guī)程》等制定）。亦可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設備安全檢查表。根據(jù)設備安全檢查表導出可能存在的偏差，即違背安全檢查表中相關檢查標準、要求的內(nèi)容為危險源。

8.3.3事故類型

依據(jù)參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》 進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20 類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。

8.3.4危險源辨識注意的事項

（1）辨識的危險源應覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）中《冶金行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》中提及的較大危險因素，確保不遺漏。

（2）在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：

a.正常（例如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害）

b.異常（例如：設備維修、檢修）

c.緊急（例如：發(fā)生火災、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況）

還要考慮三種時態(tài)：

a.過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）

b.現(xiàn)在（例如：是指某個危險因素“現(xiàn)在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲）

c.將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）

（3）危險源的辨識是一個動態(tài)的過程，在發(fā)生下述情況時，要及時進行危險源辨識：

a.與風險評價和實施必要控制措施相關的法規(guī)要求的變化；

b.企業(yè)業(yè)務發(fā)展、設備改造、工藝更新、原材料替代、新產(chǎn)品試制、新建、改建、擴建項目等，導致組織、活動或材料的變更，包括已納入計劃的變更；

c.機構變動、業(yè)務劃轉等體系的變更；

d.事故、事件的發(fā)生。

8.4信息保留

風險識別的單元劃分、危險源及事故類型的信息保留，附表一《危險源辨識與風險評價信息一覽表》，企業(yè)可結合實際參照實施。

9、風險評價及分級

9.1風險評價方法

常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。

其中，作業(yè)條件風險程度評價（MES）、安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、風險矩陣評價法等簡易的風險評價方法是在冶金企業(yè)常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議企業(yè)可采用作業(yè)條件風險程度評價（MES）（具體方法參見附件1）或作業(yè)條件危險性評價法（LEC）（具體方法參見附件2）。

9.2 風險分級

9.2.1重大危險源

根據(jù)《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-2009)判斷是否存在重大危險源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點管控。

9.2.2風險級別劃分

將識別的風險按照作業(yè)條件風險程度評價（MES）或作業(yè)條件危險性評價法（LEC）進行分級，識別出的風險分為一、二、三、四、五級風險。

按照魯政辦發(fā)『2016』36號要求，為便于下一步更好的開展工作，風險分為四級。企業(yè)可以將五級風險并入四級風險，統(tǒng)一列為四級風險，也可以自行制定分級標準對識別的風險進行分級。

10風險管控

10.1 原則

根據(jù)相關法律法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程的要求，結合企業(yè)實際，風險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風險： ??? a) 工程控制措施；b管理控制措施； c) 個體防護措施； d)應急控制措施。

10.2風險分級管控

根據(jù)風險評價的分級結果，采取不同的管控措施，由不同層級管控，按照風險級別、所需的資源及崗位職責的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。

如：一級、二級風險可由公司直接管控；三級可由廠級管控；四級可由車間（班組）管控。

根據(jù)風險分級情況，可結合隱患分級排查的操作要求，進行風險管控的責任分配。參見《隱患排查治理體系實施指南》。

10.3典型風險管控措施

典型風險管控措施包括：

（1）工程控制；

（2）管理（行政）控制；

（3）個體防護控制；

（4）應急控制。

工程控制包括：

（1）消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。

（2）封閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；

（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；

（4）移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。

管理（行政）控制包括：

（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；

（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；

（4）警報和警示信號；

（5）安全互助體系；

（6）培訓；

（7）風險轉移（共擔）。

個體防護包括：

（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；

（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；

（3）當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；

（4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。

應急控制包括：

（1）緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；

（2）通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。

10.4風險管控措施確定

典型控制措施由基層工作小組制定后，各級工作組應針對典型控制措施是否適宜進行評審，并根據(jù)評審結果進行完善，最終由風險管控隱患治理領導機構批準，作為一個時期內(nèi)完善風險控制措施的基礎信息。

11變更管理

當發(fā)生下列情形之一時，企業(yè)應組織相關人員及時進行危險源識別和風險評價分級，必要時，修改管控措施：

a) 新發(fā)布或變更的法律法規(guī)或其他要求；

b)“四新”變化：新工藝、新材料、新設備、新技術；

c) 新、改、擴建項目完成后；

d) 結合事故案例；

e) 日常隱患排查情況；

f) 本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時，應重新進行危險源識別、評價、風險管控措施的策劃。

12 持續(xù)改進

企業(yè)應定期對風險分級管控體系進行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風險分級管控體系評審時間、安排和頻次：

——法律法規(guī)的變化；

——新危險源的相應需求；

——企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；

——外部因素；

——檢查、事故事件、緊急情況或應急程序測試結果的反饋影響；

——控制技術的進步。

當表明現(xiàn)有的風險管控措施依然有效時，則無必要實施新的風險評價。反之，必須及時更新。

13 ?公告警示

企業(yè)需要將主要危險源、風險等級、典型管控措施和應急措施予以公布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應的危險源的基本情況及防范、應急對策。在安全風險崗位設置告知卡，職業(yè)危害崗位設置職業(yè)危害告知書，同時將本企業(yè)的一、二級危險源的有關信息及應急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。

14、記錄管理

記錄結果應形成文件，至少應保留以下記錄：

——生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息；

——危險源識別記錄；

——與危險源相關的評價分級記錄；

——控制危險源所采取措施的描述或引用；

建立企業(yè)安全風險管控檔案（或電子版檔案），形成“一企一冊”。

建議企業(yè)結合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序，或按照安全生產(chǎn)標準化中的文檔管理制度，對風險分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進行管理。確保記錄或文檔的標識、存放、保護、檢索、保存和處置受控。

15信息交流

企業(yè)應明確需交流、公布、警示的內(nèi)容、對象及時機。建議企業(yè)結合職業(yè)健康安全管理體系中的信息、溝通與協(xié)商有關的程序文件或制度執(zhí)行。

附件1：???????????? 風險程度評價方法

1、基本原理是根據(jù)危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。即將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即R=LS=MES

2、事故發(fā)生的可能性L: 人身傷害事故和職業(yè)相關病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1;單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2.

3、控制措施的狀態(tài)M

對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等，也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發(fā)生的可能性較小，有預防措施時發(fā)生的可能性最小。

控制措施的狀態(tài)（M）的賦值見表B.1

表B.1控制措施的狀態(tài)M

4、人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E

人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大，人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2

人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E

5.事故的可能后果（S）

表B.3表示按傷害、職業(yè)相關病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。

6、風險程度（R）：對人身傷害事故R= MES ??

將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）/一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風險程度R的級別（出現(xiàn)E或E2任何一種情況，S四種情況下任何一種可能的后果）。風險程度的分級見下表。

風險程度的分級

附件2：????????????? 作業(yè)條件危險性評價法（LEC）

基本原理是根據(jù)危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。

定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：

D=LEC

式中：D——風險值

L——發(fā)生事故的可能性大小

E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表D.1

表D.1 事故發(fā)生的可能性（L）

當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表D.2。

表D.2 暴露于危險填平的頻繁程度（E）

關于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分數(shù)值為1-100，把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表D.3.

表D.3 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

風險值D求出之后，關鍵是如何確定風險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應根據(jù)其具體情況來確定風險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。表D.4內(nèi)容可作為確定風險級別界限值及其相應風險控制策劃的參考。

表D.4 風險等級劃分

企業(yè)根據(jù)表D.4的風險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風險評價，列出風險評價表，見表D.5。

企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險源加以匯總，列出本企業(yè)的危險源清單并進行風險評價（表D.5）。

表D.5 危險源清單及評價一覽表

附件3：??????????????? 風險矩陣評價法應用細則

基本原理是根據(jù)危險源識別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。

1、確定危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）

對照表1從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。

表1? 危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）

2、確定危害事件發(fā)生的可能性（L）

對照表2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。

表2? 危害事件發(fā)生的可能性（L）

3、確定了S和L值后，根據(jù)R=L×S計算出風險度R的值，依據(jù)表3的風險矩陣進行風險評價分級。（注：風險度 R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于國家或地方法規(guī)要求。）

根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級：

R=L×S=17～25：關鍵風險（Ⅰ級），需要立即停止作業(yè)；

R=L×S=13～16：重要風險（Ⅱ級），需要消減的風險；

R=L×S=8～12：中度風險（Ⅲ級），需要特別控制的風險；

R=L×S=4～7：低度風險（Ⅳ級），需要關注的風險；

R=L×S=1～3：輕微風險（Ⅴ級），可接受或可容許風險。

表3? 風險矩陣（R）

附表一：???????????????????? 危險源辨識與風險評價信息一覽表

辨識區(qū)域（部位、場所）

填表日期：???? 年??? 月??? 日?????????????????????????????????????????????????? 填表人：

備注：1、“辨識對象”是指辨識區(qū)域（部位、場所）內(nèi)人的作業(yè)行為、物的安全狀況、作業(yè)環(huán)境安全條件以及安全管理狀況等，，相當于對對象的分類。比如：機加工車間焊接區(qū)域，首先確認的對象為作業(yè)人員。

2、“辨識內(nèi)容”是指針對每個辨識對象進行的潛在或現(xiàn)實的危險源（危險有害因素）分析。針對上述“作業(yè)人員”的“勞動防護著裝”、“防護用品配備”、“人員精神狀態(tài)”、“人員安全技能”等四個方面即為需要辨識的內(nèi)容。

3、“事故類型”是針對每個識別出的危險源（危險有害因素）可能誘發(fā)的事故類型描述。如觸電傷害、機械傷害、物體打擊、中毒窒息等等。

4、“事故隱患”在典型控制措施分析過程中，很容易得出目前控制措施還存在的缺陷，即需要進行治理和整改的事故隱患。

附表二?????????????????????????????????? ??????危險源登記表

部門/單位：

填表日期：???? 年??? 月??? 日????????????????????????????????????????? 填表人：

附表三：??????? 崗位危險源公告警示牌