為貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于“把生產(chǎn)安全責(zé)任制落到實(shí)處，切實(shí)防范重特大安全生產(chǎn)事故的發(fā)生”的指示精神及黨中央、國務(wù)院一系列決策部署，落實(shí)市場監(jiān)管總局黨組關(guān)于建立健全特種設(shè)備安全末端發(fā)力、終端見效工作機(jī)制的部署要求，督促企業(yè)落實(shí)特種設(shè)備安全主體責(zé)任，特種設(shè)備局組織起草了《特種設(shè)備生產(chǎn)單位落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》《特種設(shè)備使用單位落實(shí)使用安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》（以下簡稱“兩個(gè)《規(guī)定》”），經(jīng)總局局務(wù)會(huì)審議通過，4月4日發(fā)布，5月5日起施行。

一、出臺(tái)背景

特種設(shè)備安全關(guān)系人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全。關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。近年來，在各方共同努力下，特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位的意識(shí)、法律意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、質(zhì)量意識(shí)明顯提升，特種設(shè)備安全管理水平不斷提高，為促進(jìn)社經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了積極的貢獻(xiàn)。但需要看到的是，一些生產(chǎn)和使用單位仍然存在質(zhì)量安全管理人員配備不齊、職責(zé)不清、安全管控不到位等情況。統(tǒng)計(jì)顯示，2021年、2022年，因設(shè)備制造、維修檢修、安裝拆卸過程中產(chǎn)生的質(zhì)量安全缺陷導(dǎo)致的事故分別占14.29%、18.33%；因使用、管理不當(dāng)發(fā)生的事故分別占82.14%、80%。這都反映出生產(chǎn)、使用主體責(zé)任落實(shí)還不到位，需要通過法治手段加強(qiáng)監(jiān)督落實(shí)。總局黨組始終高度重視特種設(shè)備安全工作，羅文局長多次強(qiáng)調(diào)“三品一特”安全監(jiān)管是市場監(jiān)管部門的首要職責(zé)，并要求我們盡快完善法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，建立末端發(fā)力、終端見效的安全責(zé)任機(jī)制，要把企業(yè)主體責(zé)任落實(shí)到人頭，發(fā)生事故后要找得到人、查得清事、落得了責(zé)。總局研究制定兩個(gè)《規(guī)定》，就是進(jìn)一步推動(dòng)特種設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)、使用單位落實(shí)安全主體責(zé)任，有效提升特種設(shè)備質(zhì)量安全管理水平和安全運(yùn)行管理水平。

二、起草過程

起草工作由總局特種設(shè)備局牽頭負(fù)責(zé)。2022年10月，成立兩個(gè)《規(guī)定》起草組，啟動(dòng)起草工作。隨后召開總局特種設(shè)備安全責(zé)任體系專題會(huì)，確定了兩個(gè)《規(guī)定》的總體制定思路、框架和重點(diǎn)措施，形成兩個(gè)《規(guī)定》初稿。在總局黨組和羅文局長領(lǐng)導(dǎo)下，11月9日至11月24日，共召開4次專題會(huì)研究修改規(guī)定草案。經(jīng)過反復(fù)研究修改，形成了兩個(gè)《規(guī)定（公開征求意見稿）》。

三、兩個(gè)《規(guī)定》的主要內(nèi)容及電梯方面的特殊要求

（一）主要內(nèi)容

兩個(gè)《規(guī)定》主要是通過規(guī)定企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備質(zhì)量安全總監(jiān)、特種設(shè)備質(zhì)量安全員、特種設(shè)備安全總監(jiān)、特種設(shè)備安全員等關(guān)鍵少數(shù)人員職責(zé)，建立健全“日管控、周排查、月調(diào)度”的工作機(jī)制，將責(zé)任細(xì)化分解到具體崗位、具體人，確保壓力傳導(dǎo)到企業(yè)一線人員。主要內(nèi)容包括：

一是完善企業(yè)安全主體責(zé)任體系。依照《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》中關(guān)于特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定配備特種設(shè)備安全管理人員的法定要求，分別對(duì)特種設(shè)備生產(chǎn)單位和使用單位及其主要負(fù)責(zé)人，特種設(shè)備質(zhì)量安全總監(jiān)、特種設(shè)備質(zhì)量安全員、特種設(shè)備安全總監(jiān)、特種設(shè)備安全員之間的責(zé)任分工和工作關(guān)系作了進(jìn)一步梳理明確。

二是細(xì)化了風(fēng)險(xiǎn)管控制度。建立了“日管控、周排查、月調(diào)度”制度，要求特種設(shè)備生產(chǎn)和使用單位建立基于特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)防控的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，制定特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單。

三是明確設(shè)備質(zhì)量安全總監(jiān)、特種設(shè)備質(zhì)量安全員、特種設(shè)備安全總監(jiān)、特種設(shè)備安全員依法履職的保障機(jī)制和管理要求，明確職責(zé)清單、獎(jiǎng)懲機(jī)制、一票否決、盡職免責(zé)等方面的管理內(nèi)容。

四是明確違法情形及行政處罰等相關(guān)法律責(zé)任。對(duì)單位、人員分別規(guī)定了處罰條款，強(qiáng)化執(zhí)法的精準(zhǔn)性、有效性及震懾作用。

（二）電梯方面的特殊要求

一是電梯生產(chǎn)單位針對(duì)性要求。第六十四條規(guī)定了電梯制造單位應(yīng)保證其所設(shè)計(jì)的電梯及其安全保護(hù)裝置和主要部件不存在危及人身、財(cái)產(chǎn)安全等危險(xiǎn)。電梯制造單位應(yīng)當(dāng)明確電梯的主要部件和安全保護(hù)裝置質(zhì)量保證期限自監(jiān)督檢驗(yàn)合格起五年內(nèi)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)免費(fèi)修理或者更換，提供必要的技術(shù)服務(wù)和必需的備品配件，指導(dǎo)并協(xié)助解決電梯使用過程中涉及的質(zhì)量安全問題。

二是進(jìn)一步明確電梯使用單位。第八十五條規(guī)定了根據(jù)實(shí)際行使電梯使用管理權(quán)，如何確定電梯使用單位。

三是使用單位應(yīng)使用合規(guī)電梯。第六十八條規(guī)定了電梯使用單位對(duì)于安裝于民用建筑的井道中的機(jī)電設(shè)備，應(yīng)當(dāng)采購和使用符合電梯相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的電梯。

四、關(guān)于實(shí)施兩個(gè)《規(guī)定》若干問題的說明

（一）關(guān)于人員配備要求。一是特種設(shè)備生產(chǎn)單位應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際，結(jié)合質(zhì)量保證體系設(shè)置質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員，質(zhì)量安全總監(jiān)一般由質(zhì)量保證工程師擔(dān)任，質(zhì)量安全員一般由相關(guān)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員擔(dān)任。二是特種設(shè)備使用單位的安全總監(jiān)一般由《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》規(guī)定的安全管理負(fù)責(zé)人擔(dān)任，安全員一般由《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》規(guī)定的安全管理員擔(dān)任。相關(guān)人員持證要求仍按照《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》執(zhí)行。三是充裝單位的安全總監(jiān)一般由《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》規(guī)定的安全管理負(fù)責(zé)人或者《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》規(guī)定的技術(shù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，安全員一般由《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》規(guī)定的安全管理員擔(dān)任。四是除兩個(gè)規(guī)定中要求不得兼任的情形外，特種設(shè)備生產(chǎn)單位質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員和特種設(shè)備使用單位安全總監(jiān)、安全員根據(jù)本單位實(shí)際可以兼任。

（二）關(guān)于“日管控、周排查、月調(diào)度”工作機(jī)制。一是特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際，落實(shí)自查要求，建立健全“日管控、周排查、月調(diào)度”工作機(jī)制，已經(jīng)建立類似工作制度的，可以將原有的工作制度與“日管控、周排查、月調(diào)度”工作機(jī)制相結(jié)合繼續(xù)執(zhí)行。特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位應(yīng)結(jié)合本單位實(shí)際，確定“日管控、周排查、月調(diào)度”的具體內(nèi)容，制定符合本單位實(shí)際需要的配套文件，可以根據(jù)實(shí)際需要，加大管控、排查和調(diào)度頻次，但不能低于兩個(gè)《規(guī)定》的要求。二是特種設(shè)備生產(chǎn)單位停產(chǎn)的，可暫不執(zhí)行“日管控、周排查、月調(diào)度”工作機(jī)制。特種設(shè)備辦理停用手續(xù)的，可暫不執(zhí)行；特種設(shè)備臨時(shí)停用的，可調(diào)整內(nèi)容執(zhí)行，并如實(shí)記錄、存檔備查。

（三）關(guān)于培訓(xùn)、考核以及監(jiān)督檢查。一是特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位應(yīng)當(dāng)自行組織或委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員、安全總監(jiān)、安全員進(jìn)行培訓(xùn)、考核，并做好記錄、存檔備查。二是縣級(jí)以上市場監(jiān)管部門結(jié)合特種設(shè)備安全監(jiān)督檢查工作對(duì)質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員、安全總監(jiān)、安全員配備情況和“日管控、周排查、月調(diào)度”工作機(jī)制落實(shí)情況開展檢查，對(duì)安全總監(jiān)、安全員開展監(jiān)督抽查考核。

五、實(shí)施兩個(gè)《規(guī)定》過程中的建議

（一）對(duì)市場監(jiān)管部門的建議

一是主動(dòng)做好服務(wù)指導(dǎo)。兩個(gè)《規(guī)定》是在新形勢下提出的新要求，各級(jí)市場監(jiān)管部門，通過主動(dòng)上門宣傳指導(dǎo)、靠前開展服務(wù)培訓(xùn)等方式，提升兩個(gè)《規(guī)定》在社會(huì)和有關(guān)單位中的知曉率，督促特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位落實(shí)安全主體責(zé)任。

二是發(fā)揮帶頭示范作用。各級(jí)市場監(jiān)管部門，對(duì)自主產(chǎn)權(quán)且自行運(yùn)營的在用中央空調(diào)冷凝器、電梯等特種設(shè)備，應(yīng)盡快任命安全總監(jiān)和安全員，建立并落實(shí)“日管控、周排查、月調(diào)度”工作機(jī)制，做好示范。

三是重點(diǎn)檢查落實(shí)質(zhì)量。各級(jí)市場監(jiān)管部門對(duì)質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員、安全總監(jiān)、安全員配備情況和“日管控、周排查、月調(diào)度”工作機(jī)制落實(shí)情況開展檢查時(shí)，除查人員配備和機(jī)制建立情況外，重點(diǎn)查是否查出有問題，對(duì)查出的問題是否及時(shí)跟蹤處理，是否形成了閉環(huán)。

四是嚴(yán)格開展監(jiān)督執(zhí)法。“兩個(gè)規(guī)定”明確規(guī)定了違法情形，以及對(duì)單位和個(gè)人的行政處罰。在主動(dòng)做好服務(wù)指導(dǎo)的前提下，對(duì)逾期不改正的，嚴(yán)格依照規(guī)定開展監(jiān)督執(zhí)法，督促建立健全責(zé)任體系，規(guī)范特種設(shè)備安全管理人員行為。

五是注重情況統(tǒng)計(jì)分析。各級(jí)市場監(jiān)管部門每年年底對(duì)本轄區(qū)內(nèi)“日管控、周排查、月調(diào)度”的檢查情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)存在和發(fā)現(xiàn)的問題按降序進(jìn)行排序，對(duì)造成問題的原因查找，提出解決問題的對(duì)策。存在和發(fā)現(xiàn)的問題是各級(jí)市場監(jiān)管部門下一年度監(jiān)管的重點(diǎn)。

六是常態(tài)推進(jìn)兩個(gè)《規(guī)定》。督促各特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位建立特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)防控動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，制定特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，落實(shí)日管控、周排查、月調(diào)度制度，切實(shí)將特種設(shè)備安全監(jiān)管融入日常、化為經(jīng)常，常態(tài)推進(jìn)兩個(gè)《規(guī)定》，有效提高特種設(shè)備安全監(jiān)管水平。

（二）對(duì)特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位的建議

一是組織全員學(xué)習(xí)貫徹。各公司除中層以上領(lǐng)導(dǎo)帶頭深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹《規(guī)定》的內(nèi)容和要求外，要組織全公司全體人員進(jìn)行宣貫，只有全體人員自覺增強(qiáng)安全意識(shí)，才能真正落實(shí)企業(yè)安全主體責(zé)任。

二是健全責(zé)任體系、機(jī)制。各特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位立即根據(jù)兩個(gè)《規(guī)定》要求和自身實(shí)際情況建立健全責(zé)任體系，建立特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)防控動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，制定特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單。特種設(shè)備生產(chǎn)單位依法配備質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員，建立企業(yè)主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)，質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員分級(jí)負(fù)責(zé)的質(zhì)量安全責(zé)任體系，落實(shí)質(zhì)量安全責(zé)任制，保證特種設(shè)備生產(chǎn)符合安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)其生產(chǎn)的特種設(shè)備的安全性能負(fù)責(zé)。特種設(shè)備使用單位依法配備安全總監(jiān)、安全員，建立主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)，安全總監(jiān)、安全員分級(jí)負(fù)責(zé)的安全責(zé)任體系，落實(shí)使用安全責(zé)任制，保證特種設(shè)備安全運(yùn)行。特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位結(jié)合本單位實(shí)際，落實(shí)自查要求，建立健全“日管控、周排查、月調(diào)度”工作機(jī)制，并按照要求制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，填寫每日安全檢查記錄、每周安全排查整治報(bào)告、每月安全調(diào)度會(huì)議紀(jì)要等配套文件，客觀、真實(shí)地記錄和保存相關(guān)資料，確保責(zé)任落實(shí)有記錄、可核實(shí)。各特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位將特種設(shè)備安全管理工作融入日?；⒔?jīng)?；七M(jìn)《規(guī)定》常態(tài)長效落實(shí)。

三是加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督考核。公司定期不定期抽調(diào)有關(guān)人員，組成公司檢查隊(duì)或委托第三方對(duì)“日管控、周排查、月調(diào)度”工作機(jī)制落實(shí)情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)查是否查出有問題，對(duì)查出的問題是否及時(shí)跟蹤處理，是否形成了閉環(huán)。每月對(duì)各部門的檢查情況以公司名義在全公司發(fā)文通報(bào)，倒逼有關(guān)責(zé)任人落實(shí)安全主體責(zé)任，確?！叭展芸?、周排查、月調(diào)度”工作質(zhì)量。

四是設(shè)立信息公示之牌。給每臺(tái)設(shè)備制作公示牌，粘貼在設(shè)備顯示位置，公示的內(nèi)容包括設(shè)備名稱、制造日期、使用部門、設(shè)備使用登記證號(hào)、設(shè)備安全責(zé)任人、安全總監(jiān)、安全員、設(shè)備定期檢驗(yàn)有效期、安全閥檢定有效期、壓力表檢定有效期、安全隱患報(bào)告電話等，接受公眾監(jiān)督，讓員工增強(qiáng)落實(shí)安全主體責(zé)任的自覺性。

五是定期進(jìn)行全面“體檢”。有條件的特種設(shè)備生產(chǎn)和使用單位，每年可委托專家或?qū)I(yè)的第三方對(duì)特種設(shè)備監(jiān)管和企業(yè)落實(shí)安全主體責(zé)任情況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，尋找預(yù)防同類問題再次發(fā)生的對(duì)策。

六是加強(qiáng)職業(yè)道德教育。加強(qiáng)對(duì)安全總監(jiān)和安全員的職業(yè)道德教育，讓他們克服老好人怕得罪人的思想，真正認(rèn)真檢查，而不是走過場檢查，對(duì)安全真正負(fù)起責(zé)任。

七是建設(shè)智能監(jiān)管平臺(tái)。有條件的特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位，建設(shè)“日管控、周排查、月調(diào)度”智能監(jiān)管平臺(tái)，或在其原有的設(shè)備信息化監(jiān)管系統(tǒng)中增設(shè)“日管控、周排查、月調(diào)度”工作管理模塊。該平臺(tái)或模塊具備統(tǒng)計(jì)和分析功能。將“日管控、周排查、月調(diào)度”工作情況及時(shí)錄入系統(tǒng)后，可隨時(shí)對(duì)有關(guān)檢查情況根據(jù)要求進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。根據(jù)存在和發(fā)現(xiàn)的問題，隨時(shí)分析造成問題的原因，提出解決問題的對(duì)策。存在和發(fā)現(xiàn)的問題是本單位下階段監(jiān)管的重點(diǎn)。