??????? 5.3.4.4 防護措施辨識
??????? 工作組應依據(jù)以下原則分析、評估現(xiàn)有的防護措施情況：
??????? 1.?獨立性。防護措施成功發(fā)揮作用是否取決于其它系統(tǒng)的成功操作；
??????? 2.?可信性。防護措施是否具有高度可靠性，是否需要人的動作；
??????? 3.?可審核性。防護措施的設計是否易于定期檢驗或測試；
??????? 4.?完整性。防護措施是否以正確的方式安裝和維護。
??????? 5.3.4.5 人為因素分析
??????? 人為因素分析包括人員及其工作環(huán)境如何相互作用的所有方面，包括日常和應急情況。在工藝安全符合性審核的內容中，人為因素主要關注人員與其工作環(huán)境中的設備、系統(tǒng)和信息之間的關系。在工藝安全符合性審核過程中重點是辨識和避免人為失誤可能發(fā)生的情況。人為因素主要考慮以下領域：人體工效學，人機界面，注意力分散，培訓、技能和表現(xiàn)，操作、維修程序。
??????? 1.?為最大限度地降低事故發(fā)生的可能性，工作組在整個工藝安全符合性審核過程中應特別考慮人為因素。在現(xiàn)場察看所分析的裝置以及在應用工藝安全符合性審核方法辨識危害事件/事故和考慮防護措施等活動時，均應詳盡考慮人為因素。
??????? 2.?方法
??????? 對于大多數(shù)裝置，工藝安全符合性審核重點應當放在利用工作組成員的專長上，包括操作人員和維修人員的經(jīng)驗，以幫助認定和突出某些由于人與工藝的相互影響很有可能引起工藝不正常、使工藝事故逐步升級或削弱工藝防護措施性能等情況。潛在人為失誤的情況可能涉及以下一種或更多的因素：
??????? 1)?有缺陷的操作程序；
??????? 2)?數(shù)量不夠，或不可操作及易誤導操作人員的儀表；
??????? 3)?不合理的布置或控制設計；
??????? 4)?不合理的任務分配；
??????? 5)?沒有進行有效溝通；
??????? 6)?矛盾的優(yōu)先順序。
??????? 此外，可以運用人為因素檢查表（見附件C）幫助工作組辨識和評估人為因素，或者使用“故障假設/檢查表”作為人為因素分析的方法。
??????? 3.?現(xiàn)場察看
??????? 1)?現(xiàn)場察看提供了極好的機會來辨識人為因素問題，特別是吸取操作人員和維修人員的經(jīng)驗。在現(xiàn)場察看時，工作組應觀察有人－機界面的地方并關注工藝安全非常重要的地方。
??????? 2)?工作組應評審關鍵信息的顯示、聯(lián)鎖按鈕的位置和標識、儀表標識、警報排列和其它控制項等。關鍵是控制室（如：中控室、DCS室)的環(huán)境（如照明、通訊能力、噪聲、布置）。此外還應考慮應急防護裝備的配備、是否容易獲取以及裝備的有效性。
??????? 4.?辨識危害事件、事故
??????? 在應用工藝安全符合性審核方法時，工作組應辨識以操作者為事故鏈始發(fā)者的危害事件、事故。在這些危害事件、事故中，操作者得到的是明確指示還是含糊的指示？在極度依賴人員操作的工藝中，按次序對操作程序進行分析，重點應放在辨識可能出現(xiàn)人為失誤的情況。
??????? 5.?防護措施辨識
??????? 工作組在分析潛在危害的防護措施時，應考慮人為因素。當操作員的干預是防護措施起作用的必要條件時，工作組應考慮操作者是否有能力順利完成所要求的規(guī)定動作，以及其它可能妨礙操作者完成動作的因素。
??????? 6.3.4.6 裝置定點評審
??????? 工藝安全符合性審核應考慮選址、平面布置、氣候條件、建筑物結構和功能設計等是否符合相關法規(guī)要求，并按本規(guī)范進行周期性評審和更新。
??????? 5.3.4.7 本質安全工藝
??????? 1.?與工藝有關的工藝物料的基本化學特性（如毒性、易燃性和反應性）、物料處理的物理條件（如溫度和壓力）、工藝設備的特性，或是這些因素的綜合危害，應通過從根本上消除而不是控制方法達到提高工藝本質安全水平的目的；
??????? 2.?本質安全依賴于工藝和設備的內在安全特征以防止出現(xiàn)人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境影響，而不是阻止事故發(fā)生的控制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或操作規(guī)程；
??????? 3.?在工藝生命周期內任何階段都可以提高工藝本質安全水平，但最好時機是在項目的可行性研究階段。對所有新改擴建項目應進行本質安全工藝分析。可采用以下原則實現(xiàn)工藝本質安全。
??????? 1)?盡量少用危害物質；
??????? 2)?采用低危害物料替代或消除高危害物料；
??????? 3)?采用低危害性工藝條件（如低壓）或低危害性物料形態(tài)；
??????? 4)?將危害物料釋放量或能量的影響降至最?。ㄈ缛萜髦圃熳阋猿惺軆炔磕墚a(chǎn)生的最高壓力）；
??????? 5)?使發(fā)生操作失誤的可能性降低到最小，或增加對操作失誤的容忍度。
??????? 5.3.5 風險評估
??????? 5.3.5.1 工作組應評估辨識出的危害事故、事件的風險。根據(jù)風險等級最終確定是否應提出建議措施。
??????? 5.3.5.2 風險是事件的嚴重性（后果）與其出現(xiàn)可能性（概率）的綜合度量。工作組不能僅考慮后果的嚴重性而提出建議措施，還應避免資源浪費。
??????? 5.3.5.3 工作組可用工藝安全符合性審核方法在危害辨識、防護措施分析、危害分析等階段，定性地確定每個危害事件發(fā)生的可能性，并運用此信息，結合危害事故、事件的后果分析，對每個事件的風險進行定性評估，確定該風險是否可接受。
??????? 5.3.5.定性風險評估。
??????? 5.3.6 建議的提出、回復和關閉
??????? 5.3.6.1 建議的提出
??????? 工藝安全符合性審核建議應考慮以下關鍵因素：
??????? 1.?建議內容與工藝危害和危害事故、事件的控制直接相關；
??????? 2.?風險等級；
??????? 3.?建議明確且可行；
??????? 4.?不應給出一個特定的解決方案。因為它可能妨礙創(chuàng)新的或更經(jīng)濟有效的設計提出。解決方案的詳細設計應由指定完成建議任務的人員落實；
??????? 5.?建議應以部門或單位文件進行管理。
??????? 5.3.6.2 建議的回復
??????? 1.?工藝安全符合性審核的建議應由項目組織部門(單位)負責人加以審核，采用完全接受、修改后接受、拒絕建議的方式做出書面回復。
??????? 2.?出現(xiàn)以下條件之一者，項目組織部門(單位)負責人可以拒絕建議，并以書面形式回復。
??????? 1.?建議所依據(jù)的分析是建立在確實有錯誤的資料上；
??????? 2.?建議對于保護員工或承包商的安全和健康不是必需的；
??????? 3.?另有可供選擇的方法能提供足夠的保護；
??????? 4.?建議是不可行的。
??????? 3.?項目組織部門(單位)負責人可以采用以下形式修改建議：
??????? (1) 修改建議:在某種情況下，工藝安全符合性審核建議可能被修改以實施另一種解決方案。
??????? (2) 改變建議預定完成日期:如果建議不能在已規(guī)定的日期前完成，應書面說明原因并制定控制措施，確定新的完成日期。
??????? (3) 取消以前接受的建議
??????? 1) 必須有詳細和完整的文件闡明取消建議的正當理由。此文件應包含支持變更的原因、思路和支持變更的計算或文件。
??????? 2) 所有對建議的修改和關閉必須加以文件化，經(jīng)項目組織部門(單位)負責人批準并歸入工藝安全符合性審核檔案。
??????? 5.3.6.3 關閉
??????? 一旦項目組織部門(單位)負責人對建議做出回復，建議即關閉。
??????? 5.3.7 工藝安全符合性審核報告
??????? 5.3.7.1 內容要求
??????? 1.?工藝安全符合性審核報告應文字簡潔、內容詳盡，便于相關人員清楚了解工藝危害、潛在的危害事故、事件，控制危害的防護措施和防護措施失效的后果；
??????? 2.?工作組提出建議的思路和依據(jù)應在報告的相關章節(jié)中完整的描述，為制定解決方案的人員提供詳細的信息，并有助于在以后的工藝安全符合性審核中避免重復工作；
??????? 3.?工藝安全符合性審核報告原件應包括工作組工作的所有文件，包括故障樹計算、參考資料目錄和其它有關的支持性文件等。工藝安全符合性審核報告應在裝置的使用壽命期內存檔備案。
??????? 5.3.7.2 工藝安全符合性審核報告起草前，應按工藝安全符合性審核完成情況的要求進行檢查，確保整個過程均已完成。
??????? 5.3.7.3 工藝安全符合性審核報告格式及附錄清單參照AQ/T 3034-2010。
??????? 5.3.7.4 批準與分發(fā)
??????? 工藝安全符合性審核報告經(jīng)項目組織部門(單位)負責人審核、相關職能部門會簽、公司主管領導批準后方可分發(fā)。其分發(fā)范圍可包括:公司相關領導，主管部門負責人，所分析裝置的負責人，工作組成員和其他。
??????? 5.3.7.5 溝通
??????? 項目組織部門(單位)負責人應將工藝安全符合性審核報告的相關內容與受影響的所有人員進行溝通，必要時進行培訓。
??????? 5.3.8建議的追蹤
??????? 項目組織部門負責人應建立建議落實的跟蹤系統(tǒng)。
??????? 5.3.8.1 對于運行設施的工藝安全符合性審核建議，應定期發(fā)布報告，公布尚未完成的建議并提交給指定完成建議的人員及其主管。
??????? 5.3.8.2 對于新建項目的工藝安全符合性審核建議，應由項目組織部門負責人進行監(jiān)督、跟蹤。
??????? 5.3.8.3 如果項目組織部門負責人不能保證實施建議所需資源的落實，應及時向主管部門或公司主管領導申請，主管部門或公司主管領導應按建議的回復要求予以書面答復并組織落實。
??????? 5.3.8.4 安全質量環(huán)保部監(jiān)督建議措施的整改,以及所存在相關問題的協(xié)調和上報。
??????? 8 審核、復核與更新
??????? 7.1生產(chǎn)管理部保留本規(guī)范各版本的留存記錄和修改明細。
??????? 7.2本程序應定期評審和必要時進行修訂，最低頻次自上一次發(fā)布起不可超過3年。
??????? 9 附錄
??????? 《工藝安全符合性審核流程圖》
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