1、目的

對(duì)原輔材料、外購(gòu)（協(xié)）件的供應(yīng)商進(jìn)行審核，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保所采購(gòu)物品滿足其產(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量和相關(guān)法規(guī)要求。

2、范圍

適用于本公司供應(yīng)商的管理和控制。

3、職責(zé)

3.1 采購(gòu)中心負(fù)責(zé)本制度的具體實(shí)施并歸口管理。

3.2 品質(zhì)管理部負(fù)責(zé)采購(gòu)物資的驗(yàn)證。

4、內(nèi)容

4.1審核要求

4.1.1 準(zhǔn)入審核：

采購(gòu)中心制定供應(yīng)商準(zhǔn)入要求，建立供應(yīng)商檔案。根據(jù)采購(gòu)信息，包括采購(gòu)物品類別、驗(yàn)收準(zhǔn)則、規(guī)格型號(hào)、規(guī)程、圖樣等內(nèi)容，對(duì)供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)狀況、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量、供貨期等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核，必要時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)審核，以確保采購(gòu)物品符合要求。

4.1.2 過程審核：

生產(chǎn)技術(shù)部建立采購(gòu)物品在使用過程中的審核要求，對(duì)采購(gòu)物品的進(jìn)貨查驗(yàn)、生產(chǎn)使用、檢驗(yàn)情況、不合格品處理等方面進(jìn)行審核并保持記錄，保證采購(gòu)物品在使用過程中持續(xù)符合要求。

4.1.3 評(píng)估管理：

采購(gòu)中心建立評(píng)估要求，對(duì)供應(yīng)商定期進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，回顧分析其供應(yīng)的產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)水平、交貨能力、產(chǎn)品合格率等。對(duì)結(jié)果為不滿意的供應(yīng)商，采取淘汰或改進(jìn)措施。采購(gòu)物品的生產(chǎn)條件、規(guī)格型號(hào)、樣品、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法等可能影響質(zhì)量的關(guān)鍵因素發(fā)生重大改變時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行重新評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。

4.2 審核要點(diǎn)

4.2.1 文件審核

4.2.1.1 供應(yīng)商資質(zhì)，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)證明文件等；

4.2.1.2 供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系文件；

4.2.1.3 采購(gòu)物品生產(chǎn)工藝說明；

4.2.1.4 采購(gòu)物品性能、規(guī)格、型號(hào)、安全性評(píng)估材料、企業(yè)自檢報(bào)告或有資質(zhì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的有效檢驗(yàn)報(bào)告。

4.2.1.5 其他所需的文件和資料。

4.2.2 特殊采購(gòu)物品的審核

4.2.2.1 如對(duì)潔凈級(jí)別有要求的，有可能對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)條件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。

4.2.2.2 根據(jù)外協(xié)加工采購(gòu)物品的要求和特點(diǎn)，對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)過程和質(zhì)量控制情況開展現(xiàn)場(chǎng)審核。

4.3 新供應(yīng)商的選擇、評(píng)價(jià)與審核：

根據(jù)《外加工委托書》及質(zhì)量要求，采購(gòu)中心調(diào)查和了解市場(chǎng)信息，提供有生產(chǎn)能力、交貨及時(shí)、質(zhì)量穩(wěn)定、信守合同的單位，作為候選供應(yīng)商。

物資類別為：

A類（重要物資）：對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有重要影響（主要特性、安全性）的物資（主要原料，食品添加劑等）；

B 類（一般物資）：對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有一般影響（一般特性）的物資（主要輔料，內(nèi)包裝等）；

C 類（輔助物資）：對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有輕微影響（外觀等）的物資（包裝箱等）。

A 類、B 類物資評(píng)價(jià)方法：

4.3.1由采購(gòu)中心組織品質(zhì)管理部、生產(chǎn)技術(shù)部參加對(duì)候選供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查，內(nèi)容包括：

4.3.1.1 生產(chǎn)能力：產(chǎn)品品種、質(zhì)量等級(jí)、可供數(shù)量、包裝、運(yùn)輸、防護(hù)、交付能力等；

4.3.1.2 檢測(cè)能力：可檢測(cè)項(xiàng)目、檢測(cè)設(shè)備、檢測(cè)人員素質(zhì)、環(huán)境條件；

4.3.1.3 技術(shù)水平：包括技術(shù)人員素質(zhì)及技術(shù)能力；

4.3.1.4 質(zhì)管水平：質(zhì)量保證體系及其運(yùn)行狀態(tài)；

4.3.1.5 第三方評(píng)定證明：如標(biāo)準(zhǔn)化水平確認(rèn)、計(jì)量水平等級(jí)考核、第三方認(rèn)證等。

4.3.2調(diào)查評(píng)價(jià)的方法：可以采用以下方法的一種或若干種

4.3.2.1 在可能的情況下對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量體系現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查評(píng)價(jià)；

4.3.2.2 對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)；

4.3.2.3 與同類產(chǎn)品進(jìn)行比較；

4.3.3調(diào)查結(jié)果由調(diào)查人員填寫《供應(yīng)商調(diào)查表》，并簽署意見。

4.3.4經(jīng)調(diào)查評(píng)價(jià)，基本符合要求的，由采購(gòu)中心通知其提供少量樣品試用，并抽樣檢驗(yàn)。

4.3.5根據(jù)檢驗(yàn)和試用結(jié)果，由品質(zhì)管理部出具《樣品試用報(bào)告》，通知采購(gòu)中心。

4.3.6《樣品試用報(bào)告》判定樣品質(zhì)量符合規(guī)定要求的候選供應(yīng)商，由采購(gòu)中心列入《合格供應(yīng)商名單》，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，作為定點(diǎn)采購(gòu)單位之一。

C 類物資評(píng)價(jià)方法：

a.采購(gòu)中心向候選供應(yīng)商發(fā)放《供應(yīng)商調(diào)查表》。經(jīng)調(diào)查評(píng)價(jià)，基本符合要求的由采購(gòu)中心通知其提供少量樣品進(jìn)行檢驗(yàn)和試用。

b.根據(jù)檢驗(yàn)和試用結(jié)果，由品質(zhì)管理部出具《樣品試用報(bào)告》，通知采購(gòu)中心。

c.《樣品試用報(bào)告》判定樣品質(zhì)量符合規(guī)定要求的，由采購(gòu)中心列入《合格供應(yīng)商名單》，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，作為定點(diǎn)采購(gòu)單位之一。

4.4 老供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和選擇：

根據(jù)老供應(yīng)商（連續(xù)供貨歷史不少于 3 年）歷年來對(duì)本公司所供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量情況，由采購(gòu)中心主持召開相關(guān)部門會(huì)議，共同評(píng)價(jià)分析，填寫《供應(yīng)商評(píng)定記錄表》，選擇其中符合本公司要求的，列出單位名稱及供應(yīng)產(chǎn)品范圍，交采購(gòu)中心納入《合格供應(yīng)商名單》，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，作為定點(diǎn)采購(gòu)依據(jù)。

對(duì)已經(jīng)通過 ISO9000 質(zhì)量體系認(rèn)證或（和）ISO22000、HACCP認(rèn)證的供應(yīng)商，經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后，直接納入合格供應(yīng)商名單。

4.5 對(duì)合格供應(yīng)商的管理：

采購(gòu)中心根據(jù)品質(zhì)管理部的進(jìn)貨質(zhì)量情況，對(duì)合格供應(yīng)商實(shí)施動(dòng)態(tài)分級(jí)控制，并填寫《供應(yīng)商質(zhì)量記錄》。

4.5.1 供貨質(zhì)量一直合格的定為 A 級(jí)；

4.5.2 若連續(xù) 2 批不合格的降為 B 級(jí)，并警告限期整改。只有再連續(xù) 3 批合格者，才能升為 A 級(jí)，若達(dá)不到連續(xù) 3 批合格者就降為 C 級(jí)；

4.5.3 若連續(xù) 3 批不合格者降為 C 級(jí)，并責(zé)令限期整改。只有連續(xù) 3 批合格者，才能升為 B 級(jí)，C 級(jí)再不能保持連續(xù) 3 批合格者，從《合格供應(yīng)商名單》中除名并停止進(jìn)貨。采購(gòu)中心每年按 4.3 要求對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行一次復(fù)評(píng)。

4.6 執(zhí)行本制度形成的質(zhì)量記錄按《質(zhì)量記錄控制程序》管理。