1、生產(chǎn)環(huán)境條件

生產(chǎn)車間和倉(cāng)庫(kù)的墻面、地面部分損害。生產(chǎn)車間部分設(shè)施表面存在霉斑。

生產(chǎn)線上方的設(shè)施設(shè)備未有效防護(hù)，存在污染產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。

生產(chǎn)設(shè)備表面布滿灰塵，內(nèi)部漏油。

生產(chǎn)車間現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)與生產(chǎn)無(wú)關(guān)的雜物。

原料庫(kù)、成品庫(kù)未按規(guī)定要求存儲(chǔ)。

（如：未有效控制倉(cāng)庫(kù)溫度和濕度要求）

蟲(chóng)害控制措施管理不規(guī)范。

（如：滅蠅燈內(nèi)蟲(chóng)類殘留較多未及時(shí)清理）

車間現(xiàn)場(chǎng)地面墻壁有粉塵殘留，生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施有原料殘留。

2、生產(chǎn)過(guò)程控制

使用非現(xiàn)行有效版本的文件，文件管理混亂；生產(chǎn)投料未按產(chǎn)品備案執(zhí)行。

（如：產(chǎn)品生產(chǎn)投料按客戶要求，未與產(chǎn)品備案進(jìn)行比對(duì)）

企業(yè)制定生產(chǎn)車間定期清洗消毒計(jì)劃，但實(shí)施過(guò)程記錄不全，或與清洗消毒計(jì)劃內(nèi)容不一致。

缺少物料混合驗(yàn)證報(bào)告或?qū)嶋H未見(jiàn)定期混合性驗(yàn)證記錄。

未見(jiàn)產(chǎn)品切換設(shè)備清潔消毒制度和記錄。

生產(chǎn)用關(guān)鍵控制設(shè)備（臺(tái)秤等）檢定校準(zhǔn)有效期超期，或由無(wú)檢定校準(zhǔn)計(jì)量資質(zhì)的企業(yè)完成檢定校準(zhǔn)工作。

倉(cāng)庫(kù)未見(jiàn)物料卡和物料標(biāo)示牌，物料堆放和標(biāo)示不符。

批記錄缺少領(lǐng)用、稱量等相關(guān)生產(chǎn)信息。

未按產(chǎn)品特性控制生產(chǎn)環(huán)境的溫濕度要求。

未對(duì)半成品進(jìn)行有效控制，存在產(chǎn)品安全隱患。

車間廢棄物未及時(shí)清理，可能產(chǎn)生衛(wèi)生隱患。

3、貯存及交付控制

不同生產(chǎn)日期的食品添加劑單體、原輔料混合使用，無(wú)法做到先進(jìn)先出的原則。

原料桶殘留部分不明生產(chǎn)日期和品種原料，易造成原料的過(guò)期使用和錯(cuò)用。

原輔料、食品添加劑單體和包裝材料沒(méi)有相關(guān)的標(biāo)識(shí)和標(biāo)簽，造成錯(cuò)用或混用。

包材堆放在過(guò)道或簡(jiǎn)易半開(kāi)放的場(chǎng)所，已開(kāi)封的原輔料、食品添加劑單體暴露存放未防護(hù)，存在被污染的風(fēng)險(xiǎn)。

4、從業(yè)人員管理

企業(yè)未嚴(yán)格落實(shí)食品生產(chǎn)相關(guān)崗位培訓(xùn)制度。

企業(yè)對(duì)于新出臺(tái)的法律法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)重視程度不足。

生產(chǎn)操作人員不具備復(fù)配食品添加劑基礎(chǔ)知識(shí)，無(wú)法熟練操作設(shè)備并按要求完成崗位工作。

食品安全主體責(zé)任未全面落實(shí)或落實(shí)情況不到位。

包括:

（1）企業(yè)未有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制；

（2）未有效制定風(fēng)險(xiǎn)管控清單或制定的風(fēng)險(xiǎn)管控清單流于形式；

（3）企業(yè)責(zé)任心不強(qiáng)，食品安全總監(jiān)和食品安全員能力與崗位不匹配。

人員健康與衛(wèi)生不符合要求。

（如：未對(duì)進(jìn)入清潔作業(yè)區(qū)的人員進(jìn)行有效檢查）

5、信息記錄和追溯

成品出庫(kù)信息缺失，發(fā)貨批次等記錄不全，未經(jīng)檢驗(yàn)合格發(fā)貨，易造成不合格品流入市場(chǎng)。

原輔料、食品添加劑單體和包材等驗(yàn)收?qǐng)?bào)告缺失或驗(yàn)收記錄過(guò)于簡(jiǎn)單，不利于溯源。