4.6 識別危害根源和性質(zhì)

4.6.1 在進行危害識別時要考慮以下問題： ——存在什么危害（傷害源） ——誰（什么）會受到危害 ——傷害怎樣發(fā)生

4.6.2 評價人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，識別盡可能多的實際的和潛在的危害，包括：

1）設(shè)施的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷；

2）人的不安全行為，包括不采取安全措施、錯誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險狀態(tài)）；

3）可能造成職業(yè)病、中毒的環(huán)境與條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素；

4）管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法的管理。

4.6.3 在進行危害識別時，要充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：

1）火災(zāi)和爆炸；

2）沖擊和撞擊；

3）中毒、窒息、觸電及輻射；

4）暴露于化學(xué)性危害因素和物理危害因素的工作環(huán)境；

5）人機工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的適宜度、重復(fù)性工作等）；

6）設(shè)備的腐蝕、缺陷；

7）有毒有害物料、氣體的泄露；

8）對環(huán)境的可能影響等。

4.6.4 危害識別應(yīng)考慮由于過去或?qū)淼倪\作、產(chǎn)品或服務(wù)可能造成職業(yè)安全健康及環(huán)境影響，包括以往生產(chǎn)遺留下來的潛在危害和影響，丟失、廢棄與處理活動等。同時也應(yīng)考慮異常（包括啟動、關(guān)閉、維修、停機、工程開始/結(jié)束及其他非預(yù)期運行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（如火災(zāi)、爆炸、泄露、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染）。

4.7 評價風險和影響 評價小組應(yīng)對所識別的危害事故、事件加以科學(xué)評價，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當?shù)目刂拼胧?，從而把風險降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：

4.7.1 決定所識別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴重，重點考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響的程度大小、持續(xù)時間以及對本公司形象的影響（參考附錄 1），如同時涉及到兩個方面，以高分為準；

4.7.2 評價發(fā)生危害事故事件的可能性有多大，重點考慮危害發(fā)生的條件（比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場有否控制措施（包括個人防護品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn)）、事件或事故一旦發(fā)生，是否發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度（參考附錄 2）；

4.7.3 評價風險。結(jié)合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴重性，并決定其風險的大小以及是否可以容忍的風險（參考附錄 3），風險評價的結(jié)果可分為以下幾種：

——輕微或可忽略的風險（L×S1～3）

——可容忍的（R4～8）

——中等的 （R9～12）

——重大風險（R15～16）

——巨大風險 （R20～25）

注：RL×S—危險性或風險度（危險性分值）

L——發(fā)生事故的可能性大小（發(fā)生事故的頻率）

S——一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。

4.7.4 各部門對本部門的生產(chǎn)過程中所識別的危險因素進行統(tǒng)計，對中等以上的風險進行匯總，部門負責人審核后報安全部門。

4.7.5 安全部門組織公司評價小組對各部門上交的危險源進行綜合分析，確定本公司范圍內(nèi)的重大及巨大的風險，編制重大風險清單下發(fā)至各部門。

4.7.6 各部門建立各部門的風險清單。

4.8 風險控制

4.8.1 風險程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，各部門應(yīng)根據(jù)風險評價的結(jié)果制定相應(yīng)的控制措施（見附錄 4）

4.8.2 重大或巨大的風險是公司制定目標及隱患治理的基礎(chǔ)及依據(jù)，安全部門應(yīng)組織制定控制目標和制定控制計劃（參考附錄 4），采取針對性的風險控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。

4.8.3 各部門對評價的中等及以下的風險進行討論并制定出風險控制措施，并檢查落實。

4.8.4 風險控制措施，一般采取以下四種對策：技術(shù)對策、教育對策、管理對策、個體防護。

4.9 重大及巨大的風險作為制定公司安全目標的基礎(chǔ)和依據(jù)。

4.10 常規(guī)性的危險源辨識、風險評價應(yīng)每年一次，在每年底前進行；非常規(guī)活動的危險源辨識、風險評價應(yīng)在活動開始之前進行（如拆除、新改擴建項目、建維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的公益變更、設(shè)備變更項目等）。

4.11 安全部每年一次對危險源辨識和風險評價的應(yīng)用效果進行檢查和評審。

4.12 參與危險源辨識、風險評價的主要人員應(yīng)受過專業(yè)培訓(xùn)，具有一定的知識和經(jīng)驗。

4.13 當產(chǎn)生下列情況時各部門應(yīng)及時進行辨識與評價，將風險評價結(jié)果及風險清單報安全部。

a.新工藝、新設(shè)備技改、技措項目

b.法律、法規(guī)更新

c.有對事故、事件或其他信息的新認識

d.相關(guān)方要求

e.組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整

5.記錄

安全檢查分析表（SCL）

工作危害分析記錄表（JHA） 作業(yè)活動清單 設(shè)備設(shè)施清單風險清單 重大風險清單

附錄 1：評價危害及影響后果的嚴重性（S）表

附錄 2：危害發(fā)生的可能性（L）及頻率表

附錄 3：風險評價表

附錄 4：風險控制措施及實施期限表

附錄 5：危害識別及風險評價方法簡介

附錄 1： 評價危害及影響后果的嚴重性（S）表法律、法規(guī) 財 產(chǎn) 損等級 及其他要 人 失 （ 萬 停工 環(huán)境污染、資源消耗 公眾形象 求 元） 部 分 裝 a）公司外嚴重污染；置 （ gt2 b）大量使用不可循環(huán)利 重 大 國 違反法律、 發(fā) 生 死 套）或≥ 5 gt30 用的物質(zhì)； 際、國內(nèi) 法規(guī) 亡 1 套關(guān)鍵 c）產(chǎn)生排放大量的有毒 影響 裝置、設(shè) 有害污染物廢棄物。 備停工 a公司內(nèi)嚴重污染； 2 套裝置 b中等量使用不可循環(huán) 行業(yè)內(nèi)、 潛在違反 喪失勞 停工、或 4 gt20 利用的物質(zhì)； 公司內(nèi)、 法規(guī) 動 重 要 設(shè) c產(chǎn)生排放中等量的有省內(nèi) 備停運 毒有害污染物廢棄物。 截肢、 a公司范圍內(nèi)中等污染； 不符合公 骨折、 1 套裝置 b中等量使用可循環(huán)利 司的安全 聽 力 停工、或 本地區(qū)內(nèi) 3 gt10 用的物質(zhì)； 生產(chǎn)方針、 喪 失 、 設(shè) 備 停 影響 c產(chǎn)生排放少量的有毒制度、規(guī)定 慢 性 運 有害污染物廢棄物。 病 輕 微 a 裝置范圍污染； 受 影 響 不符合公 受傷、 b少量使用不可循環(huán)物 不大，幾 公司及周 2 司操作程 間 歇 lt10 質(zhì)； 乎 不 停 邊范圍 序、規(guī)定 不 舒 c 產(chǎn)生排放很少量的有工 適 毒有害污染物廢棄物。 a 沒有污染； b少量使用可循環(huán)利用沒 有 停 形象沒有 1 完全符合 無傷亡 無損失 的物質(zhì)； 工 受損 c不產(chǎn)生排放有毒有害污染物廢棄物。 注：如同時涉及到兩個方面，以高分為準。 附錄 2： 危害發(fā)生的可能性（L）及頻率表等級標 準 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施； 5 危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故 或事件。 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測； 4 在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當； 危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。 沒有保護措施（如沒有保護防護裝置、沒有個人防護用品等）； 未嚴格按操作程序執(zhí)行； 3 危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）或曾經(jīng)作過監(jiān)測；過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。 危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測； 2 現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行； 過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施或員工安全衛(wèi)生意識相當高， 1 嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。 附錄 3： 風 險 評 價表 嚴重性 1 2 3 4 5 可能性 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 附錄 4： 風險控制措施及實施期限表 風險度 等級 應(yīng)采取的行動/控制措施 實施期限 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對 20—25 巨大風險 立即 改進措施進行評估采取隱患治理措施 制定目標、指標、管理方案，采取緊急措施 15—16 重大風險 降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、 限期治理 測量及評估制定管理制度、規(guī)定進行控制，加強培訓(xùn)及 9—12 中等的 2 年內(nèi)治理 溝通 條件成熟時治 4—8 可容忍的 維持現(xiàn)狀、保持記錄、定期檢查 理 輕微或可忽 lt4 無需采用控制措施，但需保存記錄 略的風險附錄 5：危害識別及風險評價方法簡介： 1 工作危害分析（JHA） 是一種較細致地分析工作過程中存在危害的方法，把一項工作活動分解成幾個步驟，識別每一步驟中的危害和可能的事故，設(shè)法消除危害。 1.1 分析步驟（參照附表）： a）把正常的工作分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，用 3-4 個詞說明一個步驟，只說做什么，而不說如何做；作業(yè)步驟的劃分應(yīng)建立在對工作觀察的基礎(chǔ)上，并與操作者一起討論研究，運用自己對這一項工作的知識進行分析。 b對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等； c識別每一步驟的主要危害后果； d識別現(xiàn)有安全控制措施； e進行風險評價； f建議安全工作步驟。