1. 目的

辨識公司范圍內(nèi)的危害因素，對其進行風險評價，判定出不可承受的風險，制定有效的風險控制程序，實現(xiàn)全過程安全控制。

2. 適用范圍

本制度適用于公司范圍內(nèi)活動中的危害辨識、評價和控制活動。

3. 術(shù)語和定義
   3. 危害因素

危險因素是指能對人造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害的因素。

有害因素是指能影響人的身體健康，導致疾病，或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素。

通常情況下，二者并不加以區(qū)分而統(tǒng)稱為危害因素，是說明事故發(fā)生的原因，即人、物、環(huán)境、管理幾方面的缺陷，危害是造成事故的“根源或狀態(tài)”。

3. 危險源

指可能造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或其他損失的根源或狀態(tài)。

3. 危害辨識

指識別危害在什么情況下發(fā)生，為什么能發(fā)生，怎樣發(fā)生的過程。危害辨識的兩個關(guān)鍵任務是辨識可能發(fā)生的特定的不期望的后果；辨識導致這些后果的材料、系統(tǒng)、過程和設(shè)備的特性。

3. 風險評價

利用系統(tǒng)工程方法對擬建或已有工程、系統(tǒng)可能存在的危險性及其可能發(fā)生的后果進行綜合評價和預測，并根據(jù)可能導致的事故風險的大小，提出相應的風險控制措施，以達到工程、系統(tǒng)安全的過程。

3. 事故

指造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或其他損失的意外事件。

4. 職責
   4. 總經(jīng)理

負責公司危害辨識、風險評價和風險控制策劃的組織領(lǐng)導工作，并提供重大危險控制所需的資源。

4. 安全環(huán)保部

1. 負責危害辨識、風險評價及重大風險因素控制計劃的制定。
2. 對不可承受風險控制計劃的落實情況進行監(jiān)督管理。
3. 負責環(huán)境污染危害辨識與風險評價。
4. 負責環(huán)境污染不可承受風險的治理和控制計劃。
   4. 生產(chǎn)技術(shù)部

1. 負責組織生產(chǎn)工藝、工程項目的危害辨識與風險評價。
2. 負責生產(chǎn)工藝、工程項目方面的不可承受風險治理項目的立項管理。
3. 按照“三同時”的要求，保證防止工傷事故和職業(yè)病的職業(yè)安全健康設(shè)施與主體工程同時設(shè)計﹑同時施工﹑同時投入生產(chǎn)和使用。
4. 負責組織電氣、機械設(shè)備設(shè)施的危害辨識與風險評價。
5. 負責電氣、機械設(shè)備設(shè)施不可承受風險治理項目的立項管理。
   4. 財務部

負責不可承受風險治理所需費用的支付，確保?？顚Ｓ谩?/p>

4. 車間

1. 負責本單位作業(yè)范圍內(nèi)的危險辨識與風險評價。
2. 負責作業(yè)范圍內(nèi)的不可承受風險治理項目的立項管理。
3. 實施本單位評價出的風險因素的控制計劃。

5. 工作程序
   5. 危害辨識與風險評價組織機構(gòu)
      1. 公司危害辨識與風險評價領(lǐng)導小組

組? 長：主管安全副總經(jīng)理

副組長：安全環(huán)保部部長

成? 員：各部室負責人? 各車間廠長

1. 危害辨識與風險評價專業(yè)小組

危害辨識與風險評價專業(yè)小組分安全專業(yè)小組；生產(chǎn)技術(shù)專業(yè)小組、機動能源專業(yè)小組：

• 安全專業(yè)危害辨識與風險評價小組組長由安全環(huán)保部部長兼任，副組長由安全環(huán)保部主管人員兼任；
• 生產(chǎn)工藝、工程項目專業(yè)危害辨識與風險評價小組組長由生產(chǎn)技術(shù)部部長兼任，副組長由生產(chǎn)技術(shù)部副部長兼任；
• 電氣、機械設(shè)備設(shè)施專業(yè)危害辨識與風險評價小組組長由生產(chǎn)技術(shù)部部長兼任，副組長由生產(chǎn)技術(shù)部主管電氣、機械設(shè)備人員兼任；
• 專業(yè)小組成員：安全技術(shù)管理人員、生產(chǎn)技術(shù)管理人員、電氣、機械設(shè)備技術(shù)管理人員、環(huán)境保護技術(shù)管理人員。
  1. 車間危害辨識與風險評價專業(yè)小組

組? 長：車間廠長

副組長：車間主管安全副廠長

成? 員：安全員、設(shè)備技術(shù)員、生產(chǎn)技術(shù)員及班組長。

1. 危害辨識與風險評價人員要求：

• 具有安全管理經(jīng)驗或具有相關(guān)專業(yè)職稱的人員；
• 具有豐富的現(xiàn)場施工經(jīng)驗和分析、表達能力；
• 主要人員應接受過專業(yè)培訓。
  5. 劃分作業(yè)活動

1. 一般情況下，可按如下方法劃分作業(yè)活動：

• 按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；
• 按地理區(qū)域劃分；
• 按生產(chǎn)設(shè)備劃分；
• 按作業(yè)任務劃分；
• 上述幾種方法的結(jié)合。

1. 收集相關(guān)信息，作業(yè)活動信息包括：

• 任務：實施的地點，持續(xù)時間，人員，實施頻率等；
• 設(shè)備：可能用到的機械、設(shè)備、工具及其使用說明；
• 物資:用到或遇到的物質(zhì)及其物理形態(tài)（煙氣、蒸汽、液體、粉末、固體）和化學性質(zhì)等有關(guān)資料；
• 現(xiàn)場控制方法：操作規(guī)程、安全規(guī)程、作業(yè)程序和作業(yè)指導書，員工的能力及已接受的相關(guān)培訓，現(xiàn)場安全控制設(shè)施；
• 手工操作：可能要手工搬運的物料的尺寸、形狀、重量、表面特征，要用手移動物料的距離和高度；
• 數(shù)據(jù)：作業(yè)活動及作業(yè)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)；
• 事故：與該工作活動有關(guān)的事故經(jīng)歷；
• 現(xiàn)場工作環(huán)境（條件）：空間、高度、溫度、濕度、安全防護設(shè)施等情況。
  5. 危害因素識別

1. 危害分級依據(jù)：

• 法律、法規(guī)（《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級》（GB5044—85）和《有毒作業(yè)分級》（GB12331—90）等）；
• 危害和事故傷亡的程度、規(guī)模；
• 事故發(fā)生的頻率；
• 相關(guān)方關(guān)注程度；
• 財產(chǎn)損失額度；
• 降低風險的難度。

1. 危害因素分類

按導致事故發(fā)生的直接原因劃分危害類型。分為人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷以及管理缺陷等四個方面。

1. 人的不安全行為：

• 操作錯誤、忽視安全、忽視警告；
• 造成安全裝置失效；
• 使用不安全設(shè)備；
• 手代替工具工作；
• 物品（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不當；
• 冒險進入危險場所；
• 攀坐不安全位置（如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤）；
• 在起吊物下作業(yè)、停留；
• 機器運轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作；
• 有分散注意力行為；
• 在必須使用個人防護用品、用具的作業(yè)或場合中，忽視其使用；
• 不安全裝束；
• 對易燃、易爆等危險物品處理錯誤；
• 誤動作；
• 其他不安全行為。

1. 物的不安全狀態(tài)：

• 設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；
• 防護、保險、信號裝置缺乏或有缺陷。

1. 環(huán)境的缺陷：

• 作業(yè)場所的缺陷；
• 作業(yè)環(huán)境不良。

1. 管理缺陷：

10. 制度缺乏；
10. 機構(gòu)設(shè)置和人員配置有缺陷；
10. 安全培訓教育和考核有缺陷；
10. 安全投入不足；
10. 監(jiān)督與日常檢查；
10. 應急救援有缺陷。

1. 事故分類

參照《公司職工傷亡事故分類》（GB 6441-86），主要分為20類，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

1. 危害辨識的對象

1. 作業(yè)現(xiàn)場方面

• 作業(yè)現(xiàn)場方面主要包括作業(yè)的全過程、作業(yè)環(huán)境、勞保用品以及職業(yè)衛(wèi)生方面，將以上方面融合于每一崗位或作業(yè)工種中，以“工種”為載體，貫穿作業(yè)的全過程；
• 主要體現(xiàn)于每一作業(yè)工種的人在工余、工前、作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的每一步驟中可能受到的傷害。

1. 生產(chǎn)工藝流程方面：

• 設(shè)計方面：安全預評價、三同時、設(shè)計文件和圖紙；
• 生產(chǎn)工藝方面：生產(chǎn)工藝適合生產(chǎn)條件；考慮特殊災害的影響；設(shè)備、設(shè)施之間相互匹配，并滿足工序要求；各工序之間相互匹配，并滿足生產(chǎn)要求；生產(chǎn)作業(yè)順序和方式適應生產(chǎn)現(xiàn)狀；生產(chǎn)作業(yè)范圍在作業(yè)許可證劃定的范圍內(nèi)。
• 生產(chǎn)保障系統(tǒng)：運輸線路、供配電、防排水、防滅火、維修等；
• 變化管理方面：工藝改造、設(shè)備設(shè)施改造等的變化管理制度、變化的系統(tǒng)文件、人員的變化等。

1. 設(shè)備設(shè)施方面：

• 全過程控制：規(guī)劃、采購、安裝（建設(shè)）、調(diào)試、驗收、使用、維護和報廢；
• 原始技術(shù)資料和圖紙；
• 維修維護；
• 檢測檢驗：特種設(shè)備、安全標志產(chǎn)品、特殊設(shè)施。

1. 危害辨識的方法

根據(jù)公司的生產(chǎn)特點與管理形式，危害辨識主要采用以下方法：

• 詢問與交流法；
• 專家分析法；
• 現(xiàn)場觀察法；
• 查閱記錄法；
• 工作任務分析法；
• 安全檢查表法；
• 作業(yè)條件危險性評價法。

主要以訪談法為主，通過召開班組會的形式，由工作小組成員對員工進行詢問，與員工進行交流，從而找出員工在作業(yè)過程中可能會受到的所有傷害類型及其原因。

1. 辨識與評價程序

危害辨識與風險評價應包括如下過程：

• 準備；
• 危害辨識；
• 危險源轉(zhuǎn)化為風險的條件；
• 量化風險結(jié)果；
• 劃分風險等級。

1. 辨識與評價應考慮下列因素：

1. 在中毒窒息風險評價時，應考慮可能的致因因素，包括：有害氣體積聚區(qū)域、通風不良、火災影響。
2. 在水災風險評價時，應考慮可能的不同的突水來源，包括：地下水；地表水；降雨及融雪。
3. 在火災風險評價時，應否考慮可能的不同的火災類型，包括： 固體材料火災、液體或液化固體火災、氣體或液化氣泄漏火災、粉塵燃爆火災。
4. 在機械傷害風險評價時，應考慮可能的不同的致因因素，包括：穿孔機械；鏟裝機械；運輸機械；排土機械；破碎機械；排水機械；壓風機械；支護機械。
5. 在意外爆炸風險評價時，應考慮：燃料油；鍋爐。
6. 機動設(shè)備與交通風險評價時，應考慮采購、維護、檢查、自然環(huán)境、運輸物料特性、路線、時間性等因素。
7. 在對關(guān)鍵設(shè)備進行風險評價時，應考慮其可靠性、安全性、經(jīng)濟性。
8. 對人機工效進行調(diào)查時，應包括：重復運動、使用電動工具、作業(yè)姿勢、座位舒適度、環(huán)境條件、易接近程度。
9. 在對心理性危害進行識別時是否考慮了下列因素：工作因素、人為因素、個人生活環(huán)境因素。
10. 照明測量過程應考慮應急時的照明設(shè)備、照明時間、能見度、照明源布置情況。
11. 對識別的暴露于物理、化學、生物和人機工效，可能造成嚴重健康風險的危害，應完成定量監(jiān)測的比例。
12. 應考慮職業(yè)危害的監(jiān)測是否符合法律法規(guī)與其他要求及比例。
13. 應考慮職業(yè)危害監(jiān)測設(shè)備定期校正的比例。
14. 應考慮風險概述的一致性、可審核性、持續(xù)性。
    5. 風險評價方法

1. LEC評價法：

LEC法是利用與系統(tǒng)風險率有關(guān)的3種指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡風險大小，這3種因素是：

L——發(fā)生事故的可能性大?。?/p>

E——人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度；

C——一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。

風險值D =后果L×暴露E×可能性C

1. 初始風險評價

1. 凡新工藝流程、新工程項目必須進行初始風險評價。
2. 初始風險評價過程應綜合考慮：

• 生產(chǎn)工藝流程風險；
• 危險物質(zhì)風險；
• 設(shè)備、設(shè)施風險；
• 環(huán)境風險；
• 職業(yè)衛(wèi)生風險；
• 管理風險；
• 法律、法規(guī)、標準需求；
• 相關(guān)方的觀點。

5.4.3.3 初始風險評價結(jié)果應包括各種風險可能發(fā)生過程的描述和風險的級別，并按危險性排序。

5.4.3.4 初始風險評價結(jié)果文件化，各單位應依據(jù)初始風險評價結(jié)果進行風險分級管理。

1. 持續(xù)風險評價

1. 各車間應持續(xù)地進行風險評價，及時處理重大風險。
2. 持續(xù)風險評價常用方法包括：

• 使用前檢查；
• 計劃任務觀察；
• 設(shè)備檢查；
• 工前危險預知；
• 交接班檢查；
• 定期安全檢查
• 定期檢修；
• 安全標準化系統(tǒng)評價。

1. 風險評價計劃

1. 根據(jù)生產(chǎn)特點，應制定風險評價計劃如下：

• 冶煉作業(yè)風險評價；
• 工程地質(zhì)風險評價；
• 設(shè)備設(shè)施風險評價；
• 職業(yè)衛(wèi)生風險評價；
• 交通、運輸風險評價；
• 危險物料風險評價；
• 火災風險評價；
• 水災風險評價；
• 緊急情況風險評價。

1. 風險評價計劃必須配備相應的資源。

1. 風險評審

安全環(huán)保部根據(jù)所完成的初始風險評價工作的結(jié)果，對各個車間匯總的風險評價結(jié)果進行核實，并進一步完成其他的評審工作。

1. 核實已完成的風險評價工作：

• 核實每個車間列出的工種是否全面，核實主要的設(shè)備設(shè)施是否全部包括在內(nèi)，核實工藝流程是否符合實際情況，核實各職能部室的評價是否準確；
• 核實作業(yè)過程評價表中的各工種的作業(yè)過程是否有條理，是否有缺漏；
• 核實其采用的LEC法評價的是否符合實際情況，是否準確，核實所確定的風險等級是否準確；
• 核實所確定的不可承受風險是否準確；
• 核實所提出的風險控制措施是否實際、合理。

1. 評審以下三個方面：

• 獲取和識別適用的法規(guī)和其他要求，搜集各個部室、車間的法規(guī)、制度、安全操作規(guī)程等資料，評審其是否健全、是否有效、是否執(zhí)行落實到位，即符合性、實施性和有效性；
• 對既往事故進行分析總結(jié)，搜集以往的事故事件資料，進行分類匯總、統(tǒng)計、分析和總結(jié)；
• 對現(xiàn)有的規(guī)章制度、文件、機構(gòu)和職責進行評審，評審其是否健全、是否有效、是否執(zhí)行，安全職責是否明確。

1. 新建、改建、擴建項目的危害辨識、風險評價工作，按照實施指南的要求執(zhí)行時，可參考政府單位認可的有資質(zhì)的機構(gòu)提出的勞動安全衛(wèi)生預評價報告。

5.4.7風險等級判定，使用LEC評價法評價出以下風險等級。

五級：超過320，為非常高的風險，極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)，考慮放棄、停止本項作業(yè)。

四級：160至320，為高風險，高度危險，需要立即整改糾正。

三級：70至160，為中風險，顯著危險，需要整改糾正。

二級：20至70，為可能的風險，一般危險，需要關(guān)注。

一級：20以下，為可接受的風險，稍有危險，可以接受容忍。

5. 風險控制措施

1. 風險分級管理

• 風險程度在四級及以上的，定為公司關(guān)鍵任務、關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵工藝，由生產(chǎn)技術(shù)部、安全環(huán)保部組織有管單位現(xiàn)場制定安全措施；
• 風險程度達到三級的，定為車間關(guān)鍵任務、關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵工藝，由車間主管領(lǐng)導組織車間生產(chǎn)、安全等有關(guān)部室現(xiàn)場制定安全措施；
• 作業(yè)風險程度達到二級的，定為工段或班組的關(guān)鍵任務，由工段或班組組織本單位安全、技術(shù)管理人員制定安全措施。

1. 風險控制計劃

對風險控制主要采取以下一項或多項措施的組合：

A——制定目標、指標及管理方案；（例：技術(shù)改造、上硬件設(shè)施）

B——制定安全規(guī)章制度；

C——制定應急預案與響應；

D——制定關(guān)鍵任務作業(yè)指導書；

E——執(zhí)行工作票制度；

F——執(zhí)行危險作業(yè)審批制度；

G——編制安全操作規(guī)程；

H——制定安全檢查表（日常、專項）；

I——加強培訓教育；

J——保持現(xiàn)有措施。

1. 安全環(huán)保部監(jiān)督、協(xié)調(diào)各部室、車間對重大風險進行有效控制；對各部室、車間的風險控制的有效性實施監(jiān)督、評價。
2. 車間每年依據(jù)當年內(nèi)、外部條件，對單位管理、生產(chǎn)活動進行一次危害辨識、危險評價工作，并將辨識和危險評價結(jié)果報安全環(huán)保部。
3. 各單位依據(jù)風險評價結(jié)果，匯總本單位的風險等級、關(guān)鍵任務、關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵工藝以及各類風險控制措施。
4. 生產(chǎn)車間、安全環(huán)保部應根據(jù)危害辨識與風險評價結(jié)果，制定相應的風險控制措施，以達到有效控制。
5. 風險控制措施的確定，應遵循下列原則：

• 消除；
• 替代；
• 工程控制、隔離；
• 管理措施；
• 個體防護。

1. 當員工安全健康與財產(chǎn)保護發(fā)生矛盾時，應優(yōu)先考慮確保員工安全健康的措施。
2. 重大風險控制措施按《重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度》執(zhí)行。
3. 作業(yè)過程方面的重大風險控制按安全標準化系統(tǒng)的作業(yè)管理制度執(zhí)行。
4. 設(shè)備設(shè)施方面的風險控制按《設(shè)備設(shè)施管理制度》執(zhí)行。
5. 工藝方面的風險控制按《工藝管理制度》及有關(guān)的生產(chǎn)保障系統(tǒng)管理制度執(zhí)行。
6. 職業(yè)危害風險控制措施按《職業(yè)危害控制制度》執(zhí)行。
7. 對危險作業(yè)或進入危險區(qū)域作業(yè)的按《許可作業(yè)管理制度》執(zhí)行。認真執(zhí)行《危險作業(yè)審批制度》和《工作票制度》。
8. 供應商與承包商方面的風險控制按《供應商管理制度》和《承包商管理制度》執(zhí)行。
9. 管理過程中的風險控制按安全標準化系統(tǒng)的有關(guān)制度執(zhí)行。
   5. 危害辨識與危險評價工作的更新

1. 安全環(huán)保部每年三月應組織有關(guān)單位對公司的危險源、風險評價結(jié)果、風險控制措施進行重新確認，如有變化予以更新。
2. 安全環(huán)保部應定期進行危害辨識與風險評價的回顧。并根據(jù)危害辨識、風險評價結(jié)果及更新情況，并采取相應的控制措施。
3. 新施工項目由施工單位負責人組織對新施工項目進行危害辨識，填寫《危害辨識與風險評價表》。上報安全環(huán)保部，由安全環(huán)保部進行風險評價，對新產(chǎn)生的重大風險制定控制措施予以實施。
4. 當發(fā)生下列情況之一時，應重新進行危害辯識與危險評價工作：

• 當法律、法規(guī)更新時；
• 當生產(chǎn)活動內(nèi)容或工藝發(fā)生重大變化時；
• 當危害辨識與危險評價知識或方法有所進步認為必要時；
• 當安全檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患時；
• 當有新設(shè)備、新工藝、新材料時；
• 其他情況需要時。
  5. 員工教育和培訓

1. 勞動工資培訓部應按照《安全教育與培訓管理制度》，組織對危險源監(jiān)控管理人員、作業(yè)人員進行安全教育和技術(shù)培訓，并建立教育培訓檔案。
2. 教育和培訓內(nèi)容如下：

• 危害的辨識；
• 危害安全管理制度和安全操作規(guī)程；
• 危害可能發(fā)生事故時的危害后果；
• 事故案例和預案事故的措施；
• 自我防護方法的方法；
• 發(fā)生事故的報告方法。

6. 相關(guān)文件
   6. ?GB5044-85《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級》
   6. ?GB12331-90《有毒作業(yè)分級》
   6. ?GB 6441-86《公司職工傷亡事故分類》
   6. 《變化管理制度》?????????????????????? ???
   6. 《重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度》??????????
   6. 《設(shè)備設(shè)施管理制度》??????????????????????
   6. 《工藝管理制度》?????????????????????????
   6. 《職業(yè)危害控制制度》?????????????????????
   6. 《許可作業(yè)管理制度》??????????????????????
   6. 《危險作業(yè)審批制度》?????????????????
   6. 《工作票制度》
   6. 《供應商管理制度》???????????????
   6. 《承包商管理制度》????????????? ?????
   6. 《安全教育與培訓管理制度》????????????
7. 相關(guān)記錄
   風險評價計劃

風險評價計劃表

?

序號	評價 時間	評價項目名稱	評價 依據(jù)	評價 方法	控制 措施	責任 單位	風險評價結(jié)論	評價審核單位
?	?	?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?	?	?

《危害辨識與風險評價表》

危險源辨識、風險評價及控制措施一覽表

單位：??????????????????????????????????????????????????????? 時間：??? 年??? 月

?

序號	作業(yè)活動	危險 因素	危害 方式	可能導致的 事故	評價方式:? D=LEC				危險級別	控制 措施
					L	E	C	D
?	?	?	?	?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?	?	?	?	?

7.3《重大危險源清單》

重要危險源清單

單位：?????????????????????????????????????????????????????????????????? 年度：

?

序號	作業(yè)活動	危險因素	可能導致的事故	風險級別	責任單位	控制措施
?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?
?	?	?	?	?	?	?

單位責任人：??????????????????????????????????? 制表人：

?

?