一、適用范圍

本實(shí)施方案用于范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。

二、編制依據(jù)

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T28001-2011）

《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展意見》

《內(nèi)蒙古自治區(qū)黨委 自治區(qū)人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》

《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》

《內(nèi)蒙古自治區(qū)安委會(huì)辦公室關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的實(shí)施意見》

三、總體思路、目標(biāo)與原則

（一）總體思路

準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移；按照“全員參與、領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、職責(zé)明確、落實(shí)到位”的原則推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，進(jìn)一步強(qiáng)化隱患排查治理，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把隱患消滅在事故前面。

（二）工作目標(biāo)

建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、智能化管控、第三專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目部（事業(yè)部）安全風(fēng)險(xiǎn)自辯自控、隱患自查自治，形成公司領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、項(xiàng)目部（事業(yè)部）責(zé)任落實(shí)、作業(yè)人員參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實(shí)遏制特大事故的堅(jiān)強(qiáng)基礎(chǔ)。

（三）基本原則

堅(jiān)持“統(tǒng)一指揮、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。

四、職責(zé)分工

本公司的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)辦公室設(shè)在安全質(zhì)量技術(shù)總監(jiān)團(tuán)隊(duì)辦公室：

主?? 任：

副主任：

成?? 員：。

（一）主任職責(zé)

負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、計(jì)劃、實(shí)施、總結(jié)、歸納、匯總、上報(bào)、專家審核等過程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實(shí)情況。

（二）副主任職責(zé)

具體負(fù)責(zé)《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案》的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控文件編制，對(duì)體系建設(shè)過程中各部門提出獎(jiǎng)懲建議。

（三）組員職責(zé)

具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。

（四）其他職責(zé)

按照“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。

五、術(shù)語和定義

（一）風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011）。

風(fēng)險(xiǎn)D=事件發(fā)生的可能性L?暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度E?發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C

注：本公司使用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析--LEC法

（二）危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011）。

1、危險(xiǎn)源的構(gòu)成：

（1）根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。

（2）行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

（3）狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

2、風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。

（三）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。

（四）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。

危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011）

（五）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011）

（六）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我公司風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)。）

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：低風(fēng)險(xiǎn)，需要注意，可以接受（或可容許的）；車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。

黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：一般風(fēng)險(xiǎn)，需要控制整改。公司、項(xiàng)目部（事業(yè)部）應(yīng)引起關(guān)注。

橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：較大風(fēng)險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。

紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：重大風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

（七）風(fēng)險(xiǎn)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。

1、項(xiàng)目部（事業(yè)部）在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；

2、內(nèi)容應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個(gè)體防護(hù)措施。

（八）風(fēng)險(xiǎn)信息

是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。

（九）重大風(fēng)險(xiǎn)

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。

（十）重大危險(xiǎn)源

是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。

六、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法

（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別根據(jù)我公司實(shí)際情況以生產(chǎn)區(qū)域工段進(jìn)行劃分；其中每個(gè)工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。

（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法

建議以安全檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。

七、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

按照作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定。

在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)本工段風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)小組共同審核和逐項(xiàng)評(píng)定，最終完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。

分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參照附件：《作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析LEC法》中按照公式相乘后的積對(duì)照D值表得到風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)。

八、風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃

依據(jù)《施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理作業(yè)指導(dǎo)書》、《施工現(xiàn)場(chǎng)安全標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)》進(jìn)行編制，按照施工（生產(chǎn)）控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行制定控制措施。

九、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法

為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，項(xiàng)目部（事業(yè)部）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。

十、落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)警示公示制度

項(xiàng)目部（事業(yè)部）建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)石斛隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容，并告知相鄰企業(yè)單位和周邊群眾。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。要加強(qiáng)員工（作業(yè)人員）風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，確保管理層和每名員工（作業(yè)人員）都掌握安全風(fēng)險(xiǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急措施。