1總則

1．1全國職業(yè)安全健康管理體系認證機構(gòu)認可委員會(以下簡稱CNASC)為了科學(xué)規(guī)范地對認證機構(gòu)的認證業(yè)務(wù)范圍進行認可評審，特制訂本認可規(guī)則。

1．2本規(guī)則適用于CNASC對從事職業(yè)安全健康管理體系(以下簡稱OSHMS)認證的認證

機構(gòu)所申請認可的認證業(yè)務(wù)范圍的認可評審工作，同時也適用于申請認可和獲得認可的認證機構(gòu)對其業(yè)務(wù)范圍專業(yè)能力的管理。

1．3本規(guī)則依據(jù)CNASC認可要求、認可程序和IS010011的相應(yīng)規(guī)定制定。

2CNASC對OSHMS認證業(yè)務(wù)范圍的分類

2．1CNASC對申請認可的認證機構(gòu)所申請的認證業(yè)務(wù)范圍按照業(yè)務(wù)類型和專業(yè)項目進行認可評審。認證業(yè)務(wù)范圍分類原則上參照歐共體官方公報(Official Journal of the European Communities L083 Volume 36，3April 1993)"經(jīng)濟活動分類"制定。

2．2CNASC根據(jù)業(yè)務(wù)范圍的自身特點和危險危害程度，按危險危害程度由高到低將其定性劃分為甲、乙、丙三個級別，在進行認證業(yè)務(wù)范圍的認可評審時針對不同級別的業(yè)務(wù)范圍分別采取不同的認可條件。

2．3《OSHMS認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)范圍分類表》(以下簡稱分類表)在附件1中給出。

2．4CNASC強制見證評審的認證業(yè)務(wù)范圍

CNASC對甲級認證業(yè)務(wù)范圍和部分乙級認證業(yè)務(wù)范圍(用星號"*"在分類表中標出)實

行強制見證評審。認證機構(gòu)在申請認可需強制見證評審的認證業(yè)務(wù)范圍時，應(yīng)向CNASC提供見證項目。

3認證機構(gòu)對其認證業(yè)務(wù)范圍的控制與管理

3．1認證機構(gòu)的控制與管理

3．1．1認證機構(gòu)應(yīng)在其公開文件中表明本機構(gòu)經(jīng)CNASC認可的認證業(yè)務(wù)范圍。

3．1．2認證機構(gòu)應(yīng)制定并實施對認證業(yè)務(wù)專業(yè)能力進行控制和管理的程序文件，至少應(yīng)包括：

a)認證機構(gòu)對擬申請認證業(yè)務(wù)范圍審批程序；

b)評定和保持相關(guān)人員專業(yè)能力資格的要求和程序；

c)針對組織的認證審核實施專業(yè)管理的要求和程序。

3．1．3認證機構(gòu)申請認可的認證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)評定人員(又稱專業(yè)管理人員)應(yīng)經(jīng)認證機構(gòu)技術(shù)委員會(或等同機構(gòu))審查并確認，并且技術(shù)委員會的成員中應(yīng)具有職業(yè)安全健康方面的專家。

3．1．4對于擬申請認可的認證業(yè)務(wù)范圍，認證機構(gòu)應(yīng)針對該相應(yīng)業(yè)務(wù)類型或?qū)I(yè)項目特點和其關(guān)鍵過程編制實施認證審核的作業(yè)指導(dǎo)文件，并且作業(yè)指導(dǎo)文件至少包括《OSHMS認證機構(gòu)認證審核作業(yè)指導(dǎo)書編制要求》(附件2)的內(nèi)容。

3．1．5認證機構(gòu)進行認證審核(包括初審、監(jiān)督和復(fù)評)的審核組內(nèi)至少應(yīng)有一名已具有相應(yīng)專業(yè)資格的審核員或技術(shù)專家。

3．1．6認證機構(gòu)應(yīng)具有符合本規(guī)則3．2．1條款的認證評定人員對認證決定提供技術(shù)支持。

3．2認證機構(gòu)的人員

認證機構(gòu)對其申請認可的認證業(yè)務(wù)范圍應(yīng)配備相應(yīng)的專業(yè)評定人員、審核人員、審核工作管理人員和適當?shù)募夹g(shù)專家。

3．2．1專業(yè)評定人員

認證機構(gòu)中對審核人員或技術(shù)專家專業(yè)能力進行評定以及對作業(yè)指導(dǎo)文件進行審定的人員應(yīng)具備其評定的OSHMS認證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)能力(必要時應(yīng)有具備專業(yè)能力的技術(shù)專家對其提供技術(shù)支持)。

對于甲、乙級業(yè)務(wù)范圍，專業(yè)評定人員資格的最低條件應(yīng)為：

a)職業(yè)安全健康專業(yè)或本專業(yè)大學(xué)本科畢業(yè)，五年以上工作經(jīng)歷，其中至少兩年本專業(yè)職業(yè)安全健康工作；或，

b)非本專業(yè)大學(xué)本科畢業(yè)，至少八年工作經(jīng)歷，其中至少四年本專業(yè)職業(yè)安全健康工作；或，

c)大專學(xué)歷，至少十年工作經(jīng)歷，其中至少四年本專業(yè)職業(yè)安全健康工作；或，

d)具有職業(yè)安全健康專業(yè)高級專業(yè)技術(shù)職稱。

對于丙級業(yè)務(wù)范圍p專業(yè)評定人員資格的最低條件應(yīng)為：

大專學(xué)歷，至少五年相應(yīng)專業(yè)工作經(jīng)歷；或大學(xué)以上學(xué)歷，至少三年相應(yīng)專業(yè)工作經(jīng)歷。

3．2．2審核人員

認證機構(gòu)對其審核員的專業(yè)能力應(yīng)按照附件1分類表中的專業(yè)項目逐一進行資格評定。

3．2．2．1審核員具有相應(yīng)專業(yè)能力的基本要求一般包括(但不限于)：

a)具備建立OSHMS所必需的理論知識和實踐經(jīng)驗，能結(jié)合專業(yè)特點正確理解OSHMS《審

核規(guī)范》中各要素的內(nèi)涵，并以此對組織OSHMS實施審核；

b)具有該專業(yè)項目職業(yè)安全健康專業(yè)知識，并了解其生產(chǎn)特點、工藝流程、設(shè)備設(shè)施等；

c)掌握了危險辨識和風(fēng)險評價與控制技術(shù)，并能對組織的危險辨識和風(fēng)險評價的有效性、充分性進行評價；

d)了解熟悉相應(yīng)的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)、技術(shù)標準及其他要求；

e)具有全國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核員注冊委員會的注冊資格。

3．2．2．2審核員專業(yè)能力評定的依據(jù)

對于甲、乙級業(yè)務(wù)范圍，依據(jù)是下列四種情況之一或其組合(但不限于)：

a)職業(yè)安全健康專業(yè)或本專業(yè)大學(xué)本科學(xué)歷，四年以上工作經(jīng)歷，其中至少兩年本專業(yè)職業(yè)安全健康工作；

b)非本專業(yè)大學(xué)本科學(xué)歷，至少五年工作經(jīng)歷，其中至少兩年本專業(yè)職業(yè)安全健康工作；

c)大專學(xué)歷，至少八年工作經(jīng)歷，其中至少四年本專業(yè)職業(yè)安全健康工作；

d)大專以上學(xué)歷，參加相應(yīng)專業(yè)項目OSHMS完整審核(初審或復(fù)評)的經(jīng)歷應(yīng)不少于四

次；監(jiān)督審核三次可計為一次完整審核，并應(yīng)有證據(jù)表明已參加了該業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目的職業(yè)安全健康專業(yè)知識培訓(xùn)。

對于丙級業(yè)務(wù)范圍，依據(jù)是：

大專學(xué)歷，至少五年該專業(yè)項目工作經(jīng)歷；或大學(xué)以上學(xué)歷，至少三年該專業(yè)項目工作經(jīng)歷；或大專以上學(xué)歷，參加相應(yīng)專業(yè)項目OSl肥完整審核(初審或復(fù)評)的經(jīng)歷應(yīng)不少于三次，監(jiān)督審核三次可計為一次完整審核。

3．2．2．3審核人員需擴大專業(yè)能力范圍時，應(yīng)在具有資格的指定人員的培訓(xùn)和輔導(dǎo)下，完成必要的審核經(jīng)歷并接受相應(yīng)專業(yè)的職業(yè)安全健康知識培訓(xùn)，并經(jīng)評定符合要求。

3．2．3審核工作管理人員

認證機構(gòu)中從事認證的申請受理、合同審核、審核組的委派、審核計劃的審批和審核報告等資料的復(fù)查等工作的人員。該人員應(yīng)是熟悉了解審核工作管理要求、審核程序以及具有較多的審核管理和實踐經(jīng)驗的專職人員。

3．2．4技術(shù)專家

在某些情況下，認證機構(gòu)可以聘請技術(shù)專家來補充審核組的專業(yè)背景知識并提供技術(shù)支持。認證機構(gòu)OSHMS認證質(zhì)量體系須包括技術(shù)專家的選擇和控制細則和確保其專家的專業(yè)知識更新的細則，技術(shù)專家的專業(yè)能力應(yīng)按照分類表中的專業(yè)項目予以評定。技術(shù)專家資格的最低條件應(yīng)不低于：

a)職業(yè)安全健康專業(yè)或本專業(yè)大學(xué)學(xué)歷，至少五年工作經(jīng)歷，其中至少三年本專業(yè)項目職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷；或，

b)非本專業(yè)大學(xué)學(xué)歷，至少十年工作經(jīng)歷，其中至少五年本專業(yè)項目職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷；或，

c)具有相應(yīng)專業(yè)高級專業(yè)技術(shù)職稱。

4 CNASC對認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)范圍的認可確認

4．1申請初次認可的認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)范圍的確認

4．1．1認證機構(gòu)應(yīng)按照分類表中的認證業(yè)務(wù)范圍填報《OSHMS認證機構(gòu)認可申請書》。

4．1．1．1認證機構(gòu)申請初次認可的認證業(yè)務(wù)范圍，其業(yè)務(wù)類型不得超過10個。

4．1．1．2認證機構(gòu)應(yīng)隨申請書提交相關(guān)證明文件，以表明：

a)對于每個申請的甲級業(yè)務(wù)類型，至少有一名具備該業(yè)務(wù)類型某一專業(yè)項目資格的專、兼職主任審核員和一名專職審核員("專職"指專門為本機構(gòu)提供認證服務(wù)的工作人員)，且每個專業(yè)項目配有至少一名具有相應(yīng)專業(yè)能力的技術(shù)專家，按本規(guī)則附件2編制了審核作業(yè)指導(dǎo)書；

b)對于每個申請的乙級業(yè)務(wù)類型，至少有一名具備該業(yè)務(wù)類型某一專業(yè)項目資格的專職審核員，且每個專業(yè)項目配有至少一名具有相應(yīng)專業(yè)能力的技術(shù)專家，按本規(guī)則附件2編制了審核作業(yè)指導(dǎo)書；

c)對于每個申請的丙級業(yè)務(wù)類型，至少有一名具備該業(yè)務(wù)類型某一專業(yè)項目資格的專職或兼職審核員，并按本規(guī)則附件2編制了審核作業(yè)指導(dǎo)書。

4．1．1．3認證機構(gòu)在向CNASC提交的認可申請書附件中應(yīng)包括按《OSHMS認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)范圍分類表》(附件1)中的業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目統(tǒng)計的下述資料：

a)每個業(yè)務(wù)類型傳業(yè)項目的獲證組織數(shù)量(可提供時)；

b)管理委員會或等同機構(gòu)對擬申請認可的業(yè)務(wù)范圍審查同意的證明材料(會議決議、會議紀要等)，專業(yè)評定人員名單；

c)已評定的具有專業(yè)能力資格的專職審核員、兼職審核員和技術(shù)專家名單及背景材料、經(jīng)歷等，其中專職與兼職審核員應(yīng)經(jīng)過CNASC承認的人員注冊機構(gòu)的資格注冊；

4．1．1．4對于申請認可的業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目名稱中含有"其他"字樣的，提交的資料中應(yīng)明確從事該業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目認證審核所具體涉及的活動內(nèi)容。

4．1．2CNASC對認證機構(gòu)申請認可的認證業(yè)務(wù)范圍和專業(yè)評定/審核核人員專業(yè)能力資格的認可確認，采用文件審查、現(xiàn)場評審和見證評審相結(jié)合的方式進行。具體為：

a)對申請機構(gòu)專業(yè)能力的控制管理文件及其實施情況的審查；

b)對審核人員專業(yè)能力資格的評定材料的審查；

c)與審核人員面談；

d)對審核人員的書面問卷；

e)見證評審和審核觀察等。

由CNASC認可評審組在現(xiàn)場評審時確定其中一種或多種結(jié)合的方式進行。

4．1．3CNASC提供給認證機構(gòu)的《認可評審報告》中將對申請認可的認證業(yè)務(wù)范圍給出評審結(jié)論(對于甲級和乙級，若部分滿足4．1．1．2條款則列出滿足要求的專業(yè)項目)。評審結(jié)論分為：

a)具備能力(符合本規(guī)則3．2條款和4．1．1．2條款要求，且頒發(fā)過覆蓋該業(yè)務(wù)類型某一專業(yè)項目的認證證書并符合CNASC有關(guān)要求)；

b)基本具備能力(符合本規(guī)則3．2條款和4．1．1．2條款要求，但未實施過審核s或雖實施過審核，但該審核或?qū)徍斯芾聿环螩NASC有關(guān)要求，尚需改進)；

c)不具備能力(不符合本規(guī)則3．2條款要求)。

4．1．4認可評審工作完成后，經(jīng)CNASC辦公室主任的批準，CNASC辦公室將向認證機構(gòu)發(fā)出《認證機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍認可決定通知書》。具體結(jié)論為：

a)"具備能力"的業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目，CNA5C批準認可并允許認證機構(gòu)開展此業(yè)務(wù)類型／專業(yè)項目的認證業(yè)務(wù)；

b)"基本具備能力"的業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目，須在CNASC的控制下實施認證，CNASC允許認證機構(gòu)受理此業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目的認證申請并實施審核，但須在審核實施前報CNASC備案，CNASC將通過見證評審或下一年的監(jiān)督檢查驗證其審核管理和審核實施情況，具體辦法為：

(1)認證機構(gòu)將對此類業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目的認證審核計劃在審核實施前15日報CNASC辦公室，CNASC辦公室將根據(jù)業(yè)務(wù)類型傳業(yè)項目的特點確定是否對該審核項目實施見證評審；

(2)在CNASC的年度監(jiān)督檢查前一個月，認證機構(gòu)應(yīng)將上一年度"基本具備能力"業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目的實施情況報告CNASC辦公室，CNASC將派遣監(jiān)督檢查評審組對其進行審查．對其中已實施過OSHMS審核且符合本文件4．1．3a)條款要求的業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目，CNASC將確認其"具備能力"，井通知認證機構(gòu)。對其中已實施OSHMS審核，但不符合本文件4．1．3a)條款要求的業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目，CNASC將撤消對該業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目的認可并通知認證機構(gòu)，認證機構(gòu)須撤銷對已認證組織的認證并收回帶有CNASC認可標志的證書。對尚未實施OSHNS審核的業(yè)務(wù)類型傳業(yè)項目，CNASC將繼續(xù)對認證機構(gòu)的該業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目進行審核實施控制，既重復(fù)本條款工作。

c)"不具備能力"的業(yè)務(wù)類型傳業(yè)項目，認證機構(gòu)則不能實施該業(yè)務(wù)類型傳業(yè)項目的認證工作。

4．1．5CNASC在向獲得認可的認證機構(gòu)頒發(fā)的認可證書的"認可業(yè)務(wù)范圍表"中注明認可的業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目。此業(yè)務(wù)范圍覆蓋"具備能力"和"基本具備能力"的所有的業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目。

4．2申請擴大認可的認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)范圍的確認

4．2．1獲得CNASC認可的認證機構(gòu)一次申請擴大認可業(yè)務(wù)范圍不得超過3個業(yè)務(wù)類型。

4．2．2獲得CNASC認可的認證機構(gòu)需要擴大認可業(yè)務(wù)范圍時應(yīng)向CNASC提出申請，填報《OSHMS認證機構(gòu)擴大認可業(yè)務(wù)范圍申請書》，并提供管理委員會或等同機構(gòu)審查同意的證明材料以及表明具有符合本規(guī)則第3章要求的文件清單、評定材料和人員名單。另外，對申請擴大的認證業(yè)務(wù)范圍的全部類型/專業(yè)項目，認證機構(gòu)均須提交作業(yè)指導(dǎo)文件清單。CNASC可以采取以下幾種方式對認證機構(gòu)申請擴大的認證業(yè)務(wù)范圍進行認可評審：

a)結(jié)合年度監(jiān)督/復(fù)評對申請擴大的認證業(yè)務(wù)范圍進行認可評審(包括文件審查、現(xiàn)場評審和見證評審)；

b)根據(jù)申請機構(gòu)要求安排專門的評審計劃，僅對申請擴大的認證業(yè)務(wù)范圍類型/專業(yè)項目進行認可評審(包括文件審查、現(xiàn)場評審和見證評審)。

4．2．3評審工作完成后，經(jīng)CNASC辦公室主任的批準，CNASC辦公室將向認證機構(gòu)發(fā)出《認證機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍認可決定通知書》和增發(fā)認可證書的《認可業(yè)務(wù)范圍表》。對于結(jié)論為"基本具備能力"的業(yè)務(wù)類型/專業(yè)項目，認證機構(gòu)應(yīng)按照本文件的4．1．4條款實施認證審核。

4．3縮小已認可認證業(yè)務(wù)范圍的確認

4．3．1獲得認可的認證機構(gòu)不能再保持已認可確認的認證業(yè)務(wù)范圍的實施能力時，應(yīng)在30天內(nèi)書面報告CNASC辦公室。經(jīng)CNASC審定批準后，CNASC將換發(fā)原認可證書的《認可業(yè)務(wù)范圍表》，并增發(fā)《認證機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍認可決定通知書》。

4．3．2CNASC將結(jié)合年度監(jiān)督/復(fù)評對獲得CNASC認可的認證機構(gòu)的認證業(yè)務(wù)范圍的保持能力進行抽查。對于認證機構(gòu)不能再保持對CNASC已認可的認證業(yè)務(wù)范圍的審核和管理能力時，CNASC辦公室將根據(jù)認證機構(gòu)的具體情況采取處理辦法，同時將評審結(jié)果提交CNASC批準后，換發(fā)原認可證書的《認可業(yè)務(wù)范圍表》，并增發(fā)《認證機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍認可決定通知書》。

附件1

職業(yè)安全健康管理體系認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)范圍分類表

見表

附件2：

職業(yè)安全健康管理體系認證祝構(gòu)認證審核作業(yè)指導(dǎo)書編制要求

1 總則

1．1本要求適用于OSHMS認證機構(gòu)對其申請CNASC認可的認證業(yè)務(wù)范圍的認證審核管理。

1．2本要求適用于CNASC對申請CNA5C認可的OSHMS認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)范圍的認可評

審。

2編制要求

　　2．1認證機構(gòu)需編制所申請認可的認證業(yè)務(wù)范圍的《業(yè)務(wù)類型審核作業(yè)指導(dǎo)書》(簡稱作業(yè)指導(dǎo)書)，并指定該業(yè)務(wù)類型某專業(yè)項目審核員(或技術(shù)專家)編制，該"作業(yè)指導(dǎo)書"應(yīng)由該認證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)評定人員審定。

2．2"作業(yè)指導(dǎo)書"所引用法律、法規(guī)、標準、規(guī)程等應(yīng)為現(xiàn)行適用的有效版本。

2．3"作業(yè)指導(dǎo)書"應(yīng)覆蓋該業(yè)務(wù)類型的所有專業(yè)項目，綜述每個專業(yè)項目所涉及典型生產(chǎn)活動的危害危險因素、重要職業(yè)安全健康要求和法律法規(guī)要求，以及相關(guān)背景知識。

2．4"作業(yè)指導(dǎo)書"綜述每個專業(yè)項目所涉及典型生產(chǎn)活動的主要工藝過程和主要設(shè)備設(shè)施。必要時，應(yīng)使用流程圖的方式明確其生產(chǎn)工藝流程和需開展的活動。

2．5"作業(yè)指導(dǎo)書"應(yīng)確認每個專業(yè)項目所涉及典型生產(chǎn)活動的主要危害危險因素。