根據(jù)省安監(jiān)局《關(guān)于加快推進(jìn)非煤礦山領(lǐng)域雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)意見》（甘安監(jiān)管一〔2017〕114號）、《甘肅省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局轉(zhuǎn)發(fā)〈國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展非煤礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)工作的通知〉的通知》（甘安監(jiān)管一〔2017〕158號）要求，為加快推進(jìn)我市非煤礦山領(lǐng)域風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，全面提升企業(yè)的本質(zhì)安全水平，堅(jiān)決遏制較大以上生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，現(xiàn)制定以下方案：

一、指導(dǎo)思想

深入貫徹《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》，按照國家、省、市關(guān)于構(gòu)建風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的重大決策部署，認(rèn)真落實(shí)國家安全監(jiān)管總局《遏制非煤礦山領(lǐng)域重特大事故工作方案》，以安全風(fēng)險辨識和管控為基礎(chǔ)，從源頭上系統(tǒng)辨識風(fēng)險、分級管控風(fēng)險，努力把各類風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)，消除和減少事故隱患；以隱患排查和治理為手段，及時找出風(fēng)險管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和風(fēng)險控制失效環(huán)節(jié)，堅(jiān)決把隱患消滅在事故發(fā)生之前；以科學(xué)預(yù)防和精準(zhǔn)監(jiān)管為目標(biāo)，進(jìn)一步完善分級監(jiān)管和屬地管理制度，針對高風(fēng)險和存在重大隱患的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)礦山、重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化、精準(zhǔn)化安全監(jiān)管，切實(shí)解決“認(rèn)不清”“想不到”“管不到”等問題，全面提升企業(yè)的本質(zhì)安全水平。

二、基本原則。

——試點(diǎn)示范原則。市安監(jiān)局確定甘肅省天水李子金礦有限公司和甘谷祁連山水泥有限公司武家河大理石礦為市級雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)試點(diǎn)企業(yè)。各縣區(qū)要按照文件精神積極探索創(chuàng)新，抓住重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)區(qū)域，緊盯較大以上風(fēng)險、各類事故隱患，確定相應(yīng)的試點(diǎn)企業(yè)，指導(dǎo)企業(yè)建立安全風(fēng)險受控、事故隱患自治的雙重預(yù)防機(jī)制和運(yùn)行模式，形成一批可復(fù)制、可推廣的成功經(jīng)驗(yàn)，通過樹立典型，以點(diǎn)帶面，循序漸進(jìn)推進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。

——風(fēng)險優(yōu)先原則。以風(fēng)險管控為主線，緊盯單班井下作業(yè)人數(shù)50人及以上、開采深度800米及以上、“三下開采”的地下礦山，邊坡高度超過200米的露天礦山，堆置高度200米以上的排土場和排洪設(shè)施嚴(yán)重?fù)p壞的尾礦庫等重大安全風(fēng)險，通過科學(xué)辨識評估和嚴(yán)格分級管控，筑牢非煤礦山領(lǐng)域安全生產(chǎn)的第一道防線。

——系統(tǒng)防控原則。從人、機(jī)、環(huán)、管四個方面綜合研判，從風(fēng)險管控和隱患治理兩道防線，全面建立覆蓋礦山企業(yè)和外包施工單位，覆蓋礦山規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營、關(guān)閉全過程，覆蓋重點(diǎn)設(shè)備設(shè)施、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)工序和重點(diǎn)部位的雙重預(yù)防防控體系，努力把風(fēng)險管控挺在隱患之前，把隱患排查治理挺在事故之前。

——全員參與原則。要將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)各項(xiàng)工作責(zé)任分解落實(shí)到企業(yè)的各層級領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和每個具體工作崗位，組織全員開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)教育培訓(xùn)，開展全員、全天候、全過程的安全風(fēng)險辨識，落實(shí)風(fēng)險管控措施，真正做到全員參與、人人有責(zé)。

——持續(xù)改進(jìn)原則。要通過辨識風(fēng)險、排查隱患，落實(shí)風(fēng)險管控和隱患治理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險辨識、評估、分級、管控和事故隱患排查、整改、消除的閉環(huán)管理。要將風(fēng)險分級管控、隱患排查治理和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等工作有機(jī)結(jié)合，定期評估雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況，持續(xù)改進(jìn)、不斷完善，促使雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)水平不斷提升。

——分級管控原則。企業(yè)要對辨識的風(fēng)險和排查的隱患實(shí)行分級管控，強(qiáng)化對較大風(fēng)險的管控和各類隱患的治理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險可控、隱患可防的目標(biāo)；各縣區(qū)安監(jiān)局要對轄區(qū)內(nèi)非煤礦山企業(yè)實(shí)行分級分類、差異化動態(tài)監(jiān)管，明確監(jiān)管重點(diǎn)，落實(shí)針對性監(jiān)管措施，提升科學(xué)化、精準(zhǔn)化監(jiān)管水平。

三、目標(biāo)任務(wù)。

至2017年底，市級確定的試點(diǎn)企業(yè)要初步建立“風(fēng)險源辨識、風(fēng)險評估、科學(xué)分類、過程控制、持續(xù)改進(jìn)、全員參與”的系統(tǒng)管控體系，形成安全風(fēng)險受控、事故隱患自治的雙重預(yù)防機(jī)制和運(yùn)行模式，總結(jié)一批可復(fù)制、可推廣的成功經(jīng)驗(yàn)，以點(diǎn)帶面推進(jìn)全市非煤礦山企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。各縣區(qū)安監(jiān)局在企業(yè)風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，科學(xué)評定每家礦山的安全風(fēng)險等級，繪制本區(qū)域非煤礦山“紅橙黃藍(lán)”安全風(fēng)險等級電子分布圖，完善分級分類監(jiān)管制度，形成企業(yè)安全風(fēng)險自辨自控、隱患自查自治，政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責(zé)任落實(shí)、社會參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實(shí)遏制較大以上事故的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

四、精準(zhǔn)實(shí)施

（一）、準(zhǔn)備階段（2017年8月25日-9月10日）

   1.健全工作機(jī)構(gòu)和制度。要建立包括主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、安全管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、班組長、員工代表（經(jīng)驗(yàn)豐富的員工）在內(nèi)的專門工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的相關(guān)工作制度和工作方案，明確工作目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、責(zé)任部門、保障措施、工作進(jìn)度和工作要求等，牽頭組織各部門分崗位、分工種開展風(fēng)險辨識和隱患排查，建立完善風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防工作體系。企業(yè)自身技術(shù)力量不足，首次辨識可聘請外部機(jī)構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭_展相關(guān)工作。

2.開展全員教育培訓(xùn)。要組織對全體員工開展關(guān)于風(fēng)險管理理論、風(fēng)險辨識評估方法和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的技巧與方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工真正樹立起風(fēng)險意識，掌握雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)知識，具備參與風(fēng)險辨識、評估和管控的基本能力，為雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。要強(qiáng)化專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使其具備辨別工作場所的危害與風(fēng)險、環(huán)境因素與影響；區(qū)分固有危害、行為危害和程序危害等相關(guān)知識和能力，并將相關(guān)知識和理念傳播給全體員工，確保雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作順利開展。

  3、收集相關(guān)信息。要充分挖掘確認(rèn)相關(guān)資源信息，為構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制提供必要的外部和內(nèi)部基礎(chǔ)資料。一是外部信息。企業(yè)適用的非煤礦山安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要求；企業(yè)所處區(qū)域的自然環(huán)境狀況；礦山企業(yè)供應(yīng)商、承包商以及礦山周邊企業(yè)、居民等相關(guān)方和礦山企業(yè)的關(guān)系，相關(guān)的訴求和安全風(fēng)險承受度；國內(nèi)外同類發(fā)生過的典型事故情況。二是內(nèi)部信息。企業(yè)管理現(xiàn)狀，各階層管理人員和專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)；普通員工的知識結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)等；生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)環(huán)境和設(shè)備設(shè)施情況；建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)行過程中形成的勘查、設(shè)計(jì)、評估評價、檢測檢驗(yàn)、專項(xiàng)研究、實(shí)驗(yàn)報(bào)告等；企業(yè)成立以來的事故情況。

  （二）、風(fēng)險評估階段（2017年9月11日-9月25）

1.合理劃分風(fēng)險單元。要對現(xiàn)有的生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施等進(jìn)行全面梳理，按照管理層次（崗位、班組、車間、廠礦、企業(yè)五級）或生產(chǎn)系統(tǒng)（地下礦山：開拓、采礦、提升運(yùn)輸、防排水、通風(fēng)、供配電、充填、壓氣、通訊、供水消防、工業(yè)場地、排土場等；露天礦山：開拓運(yùn)輸、采礦（穿孔爆破）、邊坡、供配電、防排水、排土場、工業(yè)場地及周邊環(huán)境等；尾礦庫：放礦筑壩、壩體（包括排滲）、排水、回水、周邊環(huán)境等）劃分風(fēng)險辨識和評估單元，其中崗位單元是安全風(fēng)險評估的最基本單元。

2.全面辨識各類風(fēng)險。要充分調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，發(fā)動全體員工特別是生產(chǎn)一線作業(yè)人員從作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、崗位人員、安全管理等方面進(jìn)行全面的安全風(fēng)險辨識。要突出關(guān)鍵崗位或危險場所，尤其是采掘、提升、爆破、通風(fēng)、排水等關(guān)鍵崗位和大面積采空區(qū)、乘載人數(shù)30人以上的提升罐籠、邊坡高度200米以上的露天礦山高陡邊坡、堆置高度200米以上的排土場邊坡、排洪設(shè)施不暢的尾礦庫、工程地質(zhì)水文地質(zhì)條件復(fù)雜的地下礦山采掘工作面、深部礦井巖爆區(qū)域等危險場所的安全風(fēng)險辨識，將風(fēng)險影響因素、成因、可能的影響范圍和事故類型查明，將其作為管控風(fēng)險、遏制較大以上事故的重點(diǎn)。

3.開展風(fēng)險評估分級。在全面辨識安全風(fēng)險的基礎(chǔ)上，要認(rèn)真分析風(fēng)險導(dǎo)致事故的條件、事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴(yán)重程度，通過定性或定量的風(fēng)險評估方法確定每一項(xiàng)安全風(fēng)險的等級。安全風(fēng)險等級從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四級，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。推薦企業(yè)采用LEC評價方法，按照風(fēng)險（D）=事故發(fā)生的可能性（L）X人員于危險環(huán)境中的暴露頻次（E）X事故可能造成后果的嚴(yán)重性（C），計(jì)算安全風(fēng)險分值，確定安全風(fēng)險等級。

在確定每一項(xiàng)安全風(fēng)險等級的基礎(chǔ)上，還要按照短板原理（選擇評估單元中安全風(fēng)險的最高等級作為該評估單元的安全風(fēng)險等級）或綜合加權(quán)的方法確定各崗位、各生產(chǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險等級。

LEC風(fēng)險評估法

事故發(fā)生的可能性（L）

人員于危險環(huán)境中的暴露頻次（E）

事故可能造成后果的嚴(yán)重性（C）

安全風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

4.制定風(fēng)險管控措施。針對辨識出的每一項(xiàng)安全風(fēng)險，要從管理、制度、技術(shù)和應(yīng)急等方面綜合考慮，通過消除、終止、替代、隔離等措施消減風(fēng)險或采用管理和監(jiān)控手段監(jiān)控風(fēng)險，確保每一項(xiàng)安全風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)。要重點(diǎn)抓好高風(fēng)險工藝技術(shù)、高風(fēng)險設(shè)備設(shè)施、高風(fēng)險材料和高風(fēng)險崗位的防控，抓好中毒窒息、火災(zāi)爆炸、透水、墜罐跑車、大面積冒頂、尾礦庫潰壩、硫化氫中毒等風(fēng)險防控，抓好外包隊(duì)伍施工、井下動火作業(yè)等環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控。要注重先進(jìn)適用技術(shù)的應(yīng)用，加強(qiáng)遠(yuǎn)程監(jiān)測預(yù)警、自動化控制和緊急避險、自救互救的能力建設(shè)，積極推進(jìn)“機(jī)械化換人、自動化減人”，嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備定期更新，及時淘汰落后工藝裝備。

（三）風(fēng)險分級管控（2017年9月26日-12月5日）

1.實(shí)施風(fēng)險分級管控。要建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，明確各等級安全風(fēng)險相對應(yīng)的企業(yè)、車間、班組和崗位人員分級管控的范圍和責(zé)任，將責(zé)任分解到與生產(chǎn)過程相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)、部門、車間、班組的每個人。要重點(diǎn)關(guān)注和管控較大以上安全風(fēng)險，對于重大風(fēng)險和較大風(fēng)險應(yīng)實(shí)施多級聯(lián)合管控，確保管控措施落實(shí)到位，有效遏制較大事故。要加強(qiáng)崗位風(fēng)險管控，員工進(jìn)入作業(yè)崗位時，必須對崗位的安全風(fēng)險狀況和各項(xiàng)管控措施進(jìn)行安全確認(rèn)，并進(jìn)行班組危險預(yù)知、設(shè)備檢查等活動，消除不規(guī)范行為，做到任務(wù)到人、責(zé)任到崗、管控到位。企業(yè)現(xiàn)場安全管理人員要做好安全風(fēng)險預(yù)知預(yù)控的復(fù)核檢查，確保管控措施有效落實(shí)。對崗位出現(xiàn)的異常情況或臨時生產(chǎn)活動應(yīng)立即進(jìn)行現(xiàn)場風(fēng)險分析，制定相應(yīng)對策措施，在管控措施落實(shí)后方可進(jìn)行后續(xù)相關(guān)活動。

2.強(qiáng)化檢查督促落實(shí)。要根據(jù)工作實(shí)際要求和職責(zé)分工，從礦級領(lǐng)導(dǎo)、車間（部門）領(lǐng)導(dǎo)直至班組長，層層帶頭示范，級級傳導(dǎo)壓力，逐月對安全風(fēng)險管控措施和責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行檢查，在日常管理中對相關(guān)單位、責(zé)任人通過查閱相關(guān)記錄、抽樣檢查、現(xiàn)場考試等方式，對其安全風(fēng)險管控認(rèn)知、崗位風(fēng)險識別、管控措施落實(shí)等方面進(jìn)行檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄，檢查記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯，確保各項(xiàng)風(fēng)險管控措施落到實(shí)處，避免出現(xiàn)重形式、輕實(shí)效的問題。

3.加強(qiáng)變更風(fēng)險管控。結(jié)合國家安全監(jiān)管總局《金屬非金屬礦山建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)重大變更范圍》，凡是企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更，一律要重新開展全面的風(fēng)險辨識，完善風(fēng)險分級管控措施；凡是企業(yè)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化，一律要評估、改進(jìn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的制度措施，落實(shí)責(zé)任主體，確保風(fēng)險可控、隱患可查；凡是企業(yè)發(fā)生傷亡事故，一律要對風(fēng)險分級管控和隱患排查治理運(yùn)行情況進(jìn)行重新評估，針對事故全鏈條修正完善雙重預(yù)防機(jī)制各個環(huán)節(jié)；對于金屬非金屬礦山采掘工作面、生產(chǎn)巷道、運(yùn)輸?shù)缆贰⑦吰?、尾礦壩等處于不斷變化中的作業(yè)場所，應(yīng)隨變動情況適時進(jìn)行安全風(fēng)險評估，并及時調(diào)整管控措施。

4.建立安全風(fēng)險清單。在風(fēng)險辨識評估和分級管控之后，要建立風(fēng)險清單，風(fēng)險清單應(yīng)包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險位置、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控主體、管控措施等內(nèi)容。企業(yè)要對辨識的重大安全風(fēng)險登記造冊，對重大風(fēng)險存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責(zé)任部門及工作職責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)說明，并及時上報(bào)各縣區(qū)安監(jiān)局。

5.建立風(fēng)險公告制度。要建立完善的安全風(fēng)險公告制度，在礦山入井（坑）口、交接班室等醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置重大安全風(fēng)險公告欄（見示例）。將危險有害因素、事故類型、后果、影響范圍、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急處理方式、措施落實(shí)責(zé)任人、有效期、報(bào)告電話等信息標(biāo)識清楚，公告內(nèi)容應(yīng)及時更新和建檔。要結(jié)合已推行的重點(diǎn)崗位安全操作責(zé)任清單，制作重點(diǎn)崗位安全風(fēng)險告知卡（見示例），標(biāo)明崗位安全操作要點(diǎn)、主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應(yīng)急措施等內(nèi)容，便于員工隨時進(jìn)行安全風(fēng)險確認(rèn)，指導(dǎo)員工安全規(guī)范操作。要將崗位安全風(fēng)險告知卡作為崗位人員安全風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)的基礎(chǔ)資料之一，并在應(yīng)用中不斷補(bǔ)充完善。

非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險公告欄（示例）

非煤礦山重點(diǎn)崗位風(fēng)險告知卡（示例）

崗位名稱： 

6.繪制安全風(fēng)險分布圖。要根據(jù)風(fēng)險評估分級的結(jié)果，分別用紅色、橙色、黃色、藍(lán)色標(biāo)示重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險的生產(chǎn)區(qū)域，在礦區(qū)總平面布置圖、井上井下工程對照圖、尾礦庫周邊環(huán)境圖等圖紙上繪制全礦“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖，并用信息化手段將礦山內(nèi)部各生產(chǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險等級展示出來。對于重要單元或區(qū)域，可根據(jù)風(fēng)險管控的需要繪制單獨(dú)的風(fēng)險分級分布圖，如對大型復(fù)雜系統(tǒng)，可按生產(chǎn)中段平面分層繪制。

7.深化隱患排查治理。要建立完善隱患排查治理責(zé)任制、隱患整改不落實(shí)追責(zé)制度和激勵約束機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)主動排查治理隱患的自覺性。要開展全過程、全天候的隱患排查治理，突出防范中毒窒息、火災(zāi)、透水、墜罐跑車、冒頂片幫等重點(diǎn)事故，突出井下采掘、提升、運(yùn)輸、通風(fēng)、防排水、供配電、防滅火等重點(diǎn)系統(tǒng)，對排查出的隱患做到資金、責(zé)任、時限、措施、預(yù)案“五落實(shí)”。要強(qiáng)化重大安全隱患督辦核銷，對照《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于貫徹落實(shí)<國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知>精神進(jìn)一步加強(qiáng)非煤礦山安全生產(chǎn)工作的實(shí)施意見》、《甘肅省生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》等規(guī)定的非煤礦山重大安全隱患標(biāo)準(zhǔn)，及時向安全監(jiān)管部門報(bào)告排查的重大安全隱患，嚴(yán)格落實(shí)“分級負(fù)責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)督辦、跟蹤問效、治理銷號”制度。

8.完善閉環(huán)管理制度。要完善企業(yè)隱患排查治理體系建設(shè)，建立自查、自改、自報(bào)事故隱患的信息管理系統(tǒng)。要建立健全事故隱患閉環(huán)工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、評估、治理、報(bào)告、銷賬等持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)管理。要從排查發(fā)現(xiàn)隱患、制定整改方案、落實(shí)整改措施、驗(yàn)證整改效果等環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)有效閉合管理。要建立完善事故隱患登記報(bào)告制、事故隱患整改公示制、重大事故隱患督辦制等工作制度，使隱患從發(fā)現(xiàn)到整改完畢都處在監(jiān)督管理下，使排查治理工作成為一個“閉合線路”。

9.強(qiáng)化實(shí)施績效考核。要制定安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理績效考核辦法和經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核細(xì)則，依據(jù)檢查結(jié)果，重點(diǎn)從風(fēng)險評估與實(shí)施職責(zé)落實(shí)、風(fēng)險管控流程覆蓋的深度和廣度、風(fēng)險管控措施落實(shí)情況、事故隱患排查治理情況、企業(yè)實(shí)際安全績效等方面進(jìn)行綜合考核，并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行必要的獎懲激勵，確保按進(jìn)度計(jì)劃完成風(fēng)險管控和隱患排查治理任務(wù)，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防工作績效。

（四）、總結(jié)提升階段（2017年12月6日-12月31日）

1.提升信息化管理水平。要充分利用企業(yè)現(xiàn)有的信息化平臺和隱患排查治理系統(tǒng)，建立企業(yè)安全風(fēng)險管控信息平臺，構(gòu)建完整的安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，開發(fā)與安全風(fēng)險管控相適應(yīng)的處理模塊和表單，將風(fēng)險類型、風(fēng)險等級和相應(yīng)管控措施清單，以及安全風(fēng)險管理制度、安全風(fēng)險辨識技術(shù)支撐體系信息（安全風(fēng)險事件庫、安全風(fēng)險辨識方法模型庫、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等）包含其中，并逐步將信息平臺與相關(guān)單位和政府監(jiān)管部門的信息終端通過互聯(lián)網(wǎng)連接，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)信息與政府及各部門互聯(lián)互通、信息共享，逐步實(shí)現(xiàn)政府及有關(guān)部門對企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理情況的實(shí)時監(jiān)控，以及對企業(yè)安全風(fēng)險的實(shí)時感知，實(shí)現(xiàn)事故后治理向事故前風(fēng)險管控的轉(zhuǎn)變。

2.構(gòu)建常態(tài)化工作機(jī)制。針對日常和定期檢查中發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)安全事故隱患以及安全風(fēng)險管控措施落實(shí)不到位的情況，要認(rèn)真分析原因，剖析安全風(fēng)險分級管控體系中存在的制度漏洞和管理缺陷，對發(fā)現(xiàn)的偏差及時逐項(xiàng)糾正，確保實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制的持續(xù)改進(jìn)和閉環(huán)管理。要將安全風(fēng)險分級管控體系與隱患排查治理、安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)有機(jī)融合，通過風(fēng)險分級管控和隱患排查治理，夯實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)；通過隱患排查治理，查找風(fēng)險管控措施的失效、缺陷或不足，完善風(fēng)險分級管控措施，降低事故發(fā)生風(fēng)險；通過標(biāo)準(zhǔn)化體系規(guī)范運(yùn)行，推動風(fēng)險分級管控和隱患排查治理循環(huán)改進(jìn)，促進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制有效實(shí)施。

五、完善安全生產(chǎn)風(fēng)險分級監(jiān)管

（一）科學(xué)評定風(fēng)險等級。要結(jié)合已經(jīng)實(shí)施的非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險分級監(jiān)管，在企業(yè)全面辨識安全風(fēng)險、完成評估分級、落實(shí)分級管控措施的基礎(chǔ)上，綜合考慮企業(yè)安全業(yè)績、安全標(biāo)準(zhǔn)化、固有風(fēng)險、生產(chǎn)規(guī)模、開采方式等因素，重新評定礦山安全風(fēng)險等級，及時調(diào)整、轉(zhuǎn)換原風(fēng)險等級（A、B、C、D四級分別對應(yīng)低風(fēng)險、一般風(fēng)險、較大風(fēng)險和高風(fēng)險及藍(lán)、黃、橙、紅四種顏色標(biāo)示），并按要求進(jìn)行公告。

（二）重點(diǎn)關(guān)注固有風(fēng)險。各縣區(qū)安監(jiān)局在評定礦山安全風(fēng)險等級時，要重點(diǎn)關(guān)注以下固有風(fēng)險：

1.地下礦山：單班井下作業(yè)人數(shù)50人及以上、開采深度超過800米、“三下開采”以及水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件或者周邊環(huán)境復(fù)雜。

2.露天礦山：邊坡高度超過200米以及水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件或者周邊環(huán)境復(fù)雜。

3.尾礦庫：壩體穩(wěn)定性驗(yàn)算結(jié)果不符合設(shè)計(jì)規(guī)定、干灘面積太小、侵潤線太高、排洪設(shè)施嚴(yán)重?fù)p壞或堵塞以及庫址地質(zhì)條件或者周邊環(huán)境復(fù)雜。

（三）落實(shí)區(qū)域風(fēng)險管控職責(zé)。各縣區(qū)安監(jiān)局在對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)安全風(fēng)險評級的基礎(chǔ)上，依托現(xiàn)有安全生產(chǎn)信息化綜合管理平臺，繪制本地區(qū)企業(yè)安全風(fēng)險分布圖。要按照“分區(qū)域、分級別、網(wǎng)格化”和“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，明確各自的安全風(fēng)險管控重點(diǎn)。市級安監(jiān)部門負(fù)責(zé)較大風(fēng)險以上礦山企業(yè)的安全監(jiān)管，縣級安監(jiān)部門負(fù)責(zé)一般風(fēng)險和低風(fēng)險礦山企業(yè)的安全監(jiān)管，省級安監(jiān)部門負(fù)責(zé)督促指導(dǎo)市州落實(shí)屬地管理責(zé)任，采取風(fēng)險管控技術(shù)、制度和管理等措施，把較大以上風(fēng)險控制在可接受范圍。

（四）實(shí)行差異動態(tài)監(jiān)管。各縣區(qū)安監(jiān)局要結(jié)合自身監(jiān)管力量，制定科學(xué)合理的監(jiān)督檢查計(jì)劃，對不同風(fēng)險級別的區(qū)域、企業(yè)確定不同的監(jiān)督檢查頻次、監(jiān)督檢查重點(diǎn)內(nèi)容，實(shí)施差異化監(jiān)管。要定期對轄區(qū)內(nèi)各區(qū)域、企業(yè)的安全風(fēng)險進(jìn)行評估，動態(tài)確定風(fēng)險等級，并相應(yīng)調(diào)整管控措施。要緊盯較大以上安全風(fēng)險，落實(shí)重點(diǎn)安全監(jiān)管措施，確保較大以上安全風(fēng)險控制在可接受范圍。要采取“雙隨機(jī)”、突擊暗查、交叉檢查、聯(lián)合執(zhí)法、專家會診、等方式，指導(dǎo)督促企業(yè)有效防控各類安全風(fēng)險，全面排查整治各類安全隱患，推動企業(yè)加快雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。

（五）著力加強(qiáng)源頭管控。要嚴(yán)格安全準(zhǔn)入條件，對達(dá)不到最小開采規(guī)模、位于自然保護(hù)區(qū)等的非煤礦山一律不予許可審批；嚴(yán)格安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查，新改擴(kuò)建非煤礦山建設(shè)項(xiàng)目不得采用國家明令禁止使用的設(shè)備及工藝；將淘汰落后工藝設(shè)備與安全生產(chǎn)行政許可審批、安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)相結(jié)合，強(qiáng)制淘汰落后工藝設(shè)備。

（六）加快推進(jìn)信息化建設(shè)。要以全省安全生產(chǎn)綜合管理信息平臺建設(shè)為契機(jī)，推進(jìn)安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理等安全生產(chǎn)大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)各級政府、有關(guān)部門、企業(yè)及社會服務(wù)組織之間的互聯(lián)互通、信息共享。針對高風(fēng)險和存在較大以上隱患的重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強(qiáng)遠(yuǎn)程監(jiān)測、自動化控制、自動預(yù)警和緊急避險等設(shè)備設(shè)施的使用，提升風(fēng)險管控和隱患排查治理能力。

六、工作要求

（一）、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各縣區(qū)安監(jiān)局要高度重視、切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、周密安排部署，成立以一把手為組長、業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長、業(yè)務(wù)骨干為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，采取一把手親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，業(yè)務(wù)骨干專門抓的工作模式，將構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)作為今后一個時期非煤礦山安全監(jiān)管工作的重要抓手。要組織制定具體實(shí)施方案，明確工作內(nèi)容、方法和步驟，落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)工作力量，保障工作經(jīng)費(fèi)，確保各項(xiàng)工作任務(wù)落到實(shí)處。要緊緊圍繞遏制較大以上事故，突出重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，抓住辨識管控重大風(fēng)險、排查治理重大隱患兩個關(guān)鍵，不斷完善工作機(jī)制，深化安全專項(xiàng)整治，推動各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)、制度和措施落實(shí)到位。
    （二）、強(qiáng)化示范帶動。各縣區(qū)安監(jiān)局要督促企業(yè)加強(qiáng)對管理人員、從業(yè)人員的教育培訓(xùn)，使其熟悉掌握企業(yè)風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評估辦法、風(fēng)險管控措施，以及隱患類別、隱患排查方法與治理措施、應(yīng)急救援與處置措施等，提升安全風(fēng)險管控和隱患排查治理能力。要大力推進(jìn)遏制較大以上事故，積極探索總結(jié)有效做法，形成一套可復(fù)制、可推廣的成功經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化示范帶動。

（三）、強(qiáng)化輿論引導(dǎo)。各縣區(qū)安監(jiān)局要充分利用報(bào)紙、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體，大力宣傳構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的重要意義、重點(diǎn)任務(wù)、工作措施和具體要求，推廣一批在風(fēng)險分級管控、隱患排查治理方面取得良好效果的先進(jìn)典型，曝光一批隱患突出、事故多發(fā)的企業(yè)，為推進(jìn)構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制創(chuàng)造有利的輿論環(huán)境。
    （四）、強(qiáng)化督促檢查。各縣區(qū)安監(jiān)局要加強(qiáng)對企業(yè)構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制情況的督促檢查，積極協(xié)調(diào)和組織專家力量，幫助和指導(dǎo)企業(yè)開展安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理，于每季度20日前將本季度雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)階段性進(jìn)展情況上報(bào)市安監(jiān)局監(jiān)管一科。要把建立雙重預(yù)防機(jī)制工作作為提升企業(yè)本質(zhì)安全水平的重要抓手，對消極應(yīng)付、工作落后的企業(yè)要通報(bào)批評、督促整改。