1 目的

為了保護食品生產(chǎn)和供應過程的安全，以最大限度地減少欺詐或摻假食品原材料的采購風險，確保所有的產(chǎn)品描述和承諾合法、準確且屬實，防止工廠產(chǎn)品實現(xiàn)過程中發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風險，制定的控制程序。

2 范圍

適用與公司（含子公司）食品安全管理體系涉及的所有供應商。

3 職責

3.1　最高管理者職責

3.1.1 批準原材料脆弱性評估表。

3.1.2 確保公司預防和消除食品欺詐的職責和權限得到規(guī)定和溝通。

3.1.3 提供預防和消除食品欺詐實施所需的資源。

3.2各部門職責：

3.3.1品管部：

負責組織負責薄弱性評估規(guī)則及原材料脆弱性評估表的編制和修訂，

負責原材料驗收，對原輔料供應商提供的檢驗報告等信息的核實、驗證，

監(jiān)督風險評估中供應商所處的風險等級，

定期對程序的執(zhí)行情況進行核查。

3.3.2采購部：

負責收集物料采購的風險信息、采購市場競爭性風險，

索取所有供應商原輔料相關資料，按要求的周期組織原輔料風險的評審，推動、實施食品包裝欺詐預防控制活動。

負責與物資的供方、運輸外包方進行食品欺詐（替代）方面工作對接，確保采購原輔料不存在食品欺詐（替代）行為。

負責本公司產(chǎn)品運輸、存儲、交付過程的控制，防止發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風險。

3.3.3生產(chǎn)部：

負責組織生產(chǎn)車間對生產(chǎn)過程匯總的生產(chǎn)輔料使用進行安全性防護，對原料使用過程和生產(chǎn)過程進行有效控制，確?？勺匪菪杂涗洠乐贡竟井a(chǎn)品發(fā)生潛在的欺詐性及替代風險。

3.3.4辦公室：預防和消除食品欺詐相關知識的培訓。

4 工作程序和要求

4.1 食品欺詐預防定義

對食品和整個供應鏈中任何形式的由于經(jīng)濟利益驅(qū)動，產(chǎn)生的可能影響消費者健康的蓄意摻假的預防過程。欺詐行為包括以下幾種：

產(chǎn)品欺詐、食品生產(chǎn)經(jīng)營行為欺詐、標簽說明書欺詐、信息欺詐、產(chǎn)品檢驗和認證欺詐、許可申請欺詐、備案信息欺詐、報告信息欺詐、提交虛假監(jiān)管信息。

4.2 實施食品欺詐的脆弱性評估的時機

每年至少一次對食品原料、包裝材料等實施食品欺詐的脆弱性評估，以識別食品欺詐脆弱性。

在以下情況時，應進行食品欺詐脆弱性評估并保存評估記錄：

工廠使用了新原料；

原料的生產(chǎn)工藝或配方發(fā)生變更；

行業(yè)內(nèi)有類似食品欺詐曝光；

政府部門公布易摻假原料時；

因氣候因素影響到某類原料；

原料價格波動較大時；

競爭激烈、供需不平衡時；

品管部認為有必要時。

4.3? 實施食品欺詐的脆弱性評估準備

4.3.1 對原輔料供應鏈的食品欺詐脆弱點評估

生產(chǎn)原材料、輔助材料、可影響食品安全的其他購進材料進行成文的脆弱評估，以評定或冒牌的潛在風險。評估時應考慮以下因素：

A 摻假或冒牌的以往證據(jù)（主要參照國務院《151中非法食品添加物黑名單》及外部其他方面的信息）。

B 可摻假或冒牌更具吸引力的經(jīng)濟因素。

C 通過供應商接觸到原材料的難易程度。

D 識別摻假常規(guī)測試的復雜性。

F 供應商評審（資質(zhì)、能力、誠信、持續(xù)改進的業(yè)績）。

4.3.2 產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的食品欺詐脆弱點評估

4.3.2.1 評估規(guī)則

評估時應考慮：

A 評估時考慮此過程欺詐產(chǎn)生的可能性，以及欺詐后產(chǎn)品帶來的對生命的危害程度。

B 產(chǎn)品形成的過程回顧（各工廠環(huán)節(jié)評估，監(jiān)管，接口確認，經(jīng)濟因素，法規(guī)識別）。

C 現(xiàn)有控制措施回顧（法規(guī)識別，接口，驗證能力，可追溯性）

4.3.3 影響因素評估

對于篩選出的原料和供應商，對可進行幫助預測欺詐發(fā)生的因素進行評估，這些因素在表1中列出。

表1影響因素評估表

預篩選確定的原材料和供應商進行影響因素評估并打分。

影響因素評估分數(shù)=每一項影響因素分數(shù)相加/9，向上取整數(shù)。

4.3.4潛在影響評估

根據(jù)可能成為食品欺詐目標的食品或食品成分對公眾健康、經(jīng)濟或監(jiān)管機構(gòu)的信譽產(chǎn)生的影響，評估潛在影響范圍。評估因素在表2中列出。

表2潛在影響評估表

潛在因子

在進行影響評估時，還應考慮潛在因子的影響。

4.4 整體脆弱性特性描述

同時考慮影響因素評估（表1）得分和食品欺詐事件的潛在影響（表2），生成整體脆弱性特征描述。

表3脆弱性特征描述表

4.5 食品欺詐緩解策略開發(fā)

每種原料/供應商完成脆弱性描述后，根據(jù)描述結(jié)果，需制定適當?shù)木徑獠呗浴?/p>

可選新控制措施——只需用文件記錄該評估；

應考慮新控制措施——需考慮是否脆弱性可接受，若答案為否，應確定在哪方面運用食品欺詐緩解資源以促使脆弱性降低至可接受級別；

強烈推薦的新控制措施——需確定哪方面運用食品欺詐緩解資源以促使脆弱性降低至可接受級別。

4.6 對脆弱點采取的預防措施

4.6.1 按《采購控制程序》對原輔料供應商進行基本情況調(diào)查，建立合格供方綜合評定細則；

4.6.2 向供應商索取公司的資質(zhì)證書和體系證書，以及食品級證明，并查驗真實性；

4.6.3 建立合格供應商名錄，對供應商根據(jù)《采購控制程序》進行評估和復評；

4.6.4 要求供應商進行原材料符合性聲明，每年提供有資質(zhì)的第三方檢測機構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測報告；

4.6.5 每年進行合格供應商實地審核，對產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、運輸、基礎設施、法律法規(guī)的符合性進行評定；

4.6.6 采購原輔料嚴格按采購合同規(guī)定執(zhí)行；

4.6.7 建立原輔料進貨檢驗流程和驗收標準，每次送貨必須有產(chǎn)品出廠檢驗報告，并對運輸車輛衛(wèi)生要求等進行管控；

4.6.8 政府部門最近公布的易摻假的原料，應立即采取相應行動控制。

4.7 脆弱性評估的審核及更新

4.7.1 當出現(xiàn)以下情況時，應及時對脆弱性評估進行更新：

A 更換產(chǎn)品供應商或使用新的原輔料時；

B 相關法律法規(guī)發(fā)生變化時；

C 生產(chǎn)使用的主要原材料、生產(chǎn)工藝、主要生產(chǎn)設備、包裝運輸方式、執(zhí)行標準等發(fā)生變化時；

D 生產(chǎn)所使用的原材料發(fā)生較大質(zhì)量問題時。（通過內(nèi)外部信息獲得）

4.7.2 食品安全小組應每年對脆弱性評估表進行一次審核，確認評估的有效性。

5? 記錄和報告

5.1影響因素評估表

5.2 潛在影響評估表

5.3 脆弱性特征描述表