1．確定評(píng)審范圍

企業(yè)進(jìn)行初始狀態(tài)評(píng)價(jià)的范圍與建立HSE管理體系的范圍緊密相關(guān)。如果企業(yè)為了在某一范圍內(nèi)實(shí)施HSE管理體系，那么初始狀態(tài)評(píng)價(jià)的范圍至少應(yīng)覆蓋擬定體系的范圍。確定體系的范圍應(yīng)考慮如下原則；

（1）具有自身職能和行政管理組織的整體、部分或結(jié)合體；

（2）地理上相對(duì)獨(dú)立（但企業(yè)的運(yùn)行區(qū)域可以流動(dòng)）；

（3）如果是企業(yè)的一部分，應(yīng)在健康、安全與環(huán)境意義上可與其他部分分開(kāi)，即它的HSE行為可以相對(duì)獨(dú)立地予以評(píng)價(jià)。

在保證覆蓋范圍的前提下，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注那引起產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大危險(xiǎn)、危害和在未來(lái)體系中具有關(guān)鍵功能的部門(mén)。

2．組成評(píng)審組

評(píng)審組可由企業(yè)的員工、外部咨詢(xún)?nèi)藛T雙方共同組成，這取決于初始狀態(tài)評(píng)價(jià)的范圍、復(fù)雜程度和企業(yè)的資源。評(píng)審組的主要人員應(yīng)是體系建立工作組的骨干力量。

組成評(píng)審組還應(yīng)考慮：

（1）最高管理者任命評(píng)審組長(zhǎng)并授權(quán)負(fù)責(zé)初始狀態(tài)評(píng)價(jià)的全過(guò)程；

（2）評(píng)審組成員應(yīng)具備必要的技術(shù)知識(shí)和法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)，具備識(shí)別相關(guān)數(shù)據(jù)或信息，并有效地分析和評(píng)估這些數(shù)據(jù)和信息的能力；

（3）具備相關(guān)的評(píng)審技巧和能力，如研究、面談、數(shù)據(jù)分析、文字工作等；

一般內(nèi)部人員熟悉本企業(yè)情況，而外部人員則有較深的評(píng)審技巧，并具有客觀性和公正性。評(píng)審組組成立后應(yīng)經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)募寄芘嘤?xùn)，并使每個(gè)成員了解初始狀態(tài)評(píng)價(jià)的目的和其擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧拓?zé)任，以確保每人都能勝任工作。

3．現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前的準(zhǔn)備工作

（1）收集和評(píng)估數(shù)據(jù)和信息。大部分?jǐn)?shù)據(jù)和信息將在評(píng)審過(guò)程中收集，但有些數(shù)據(jù)和信息則需要事先識(shí)別和獲取。如適用于組織的HSE法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其要求。這是進(jìn)行初始狀態(tài)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。獲取相關(guān)的法律、法規(guī)等信息的主要途徑有：

①?lài)?guó)家和地方HSE立法、執(zhí)法機(jī)關(guān)；

②出版社或其他發(fā)行機(jī)構(gòu)；

③公共圖書(shū)館；

④專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，如咨詢(xún)組織；

⑤公共媒體。

（2）初始狀態(tài)評(píng)價(jià)方法的選擇。進(jìn)行初始狀態(tài)需要一定的方法，從而使其具有系統(tǒng)性、科學(xué)性和可操作性。初始狀態(tài)評(píng)價(jià)一般可采用如下方法：

①詢(xún)問(wèn)與會(huì)談；

②檢查表和調(diào)查表；

③審查和測(cè)量；

④評(píng)價(jià)；

⑤記錄評(píng)審；

⑥與類(lèi)似的企業(yè)比較。

此外，環(huán)境因素、危險(xiǎn)、危害因素的識(shí)別還需要一些比較專(zhuān)業(yè)的方法，這里就不做詳述了。

（3）制定計(jì)劃。為了使評(píng)審過(guò)程有序、高效地進(jìn)行，企業(yè)必須預(yù)先制定評(píng)審計(jì)劃。評(píng)審計(jì)劃應(yīng)根據(jù)企業(yè)的類(lèi)型、規(guī)模有針對(duì)性地制定。