1.1?? 安全生產(chǎn)責(zé)任制

1．查責(zé)任制制度文本。

2．分析責(zé)任制內(nèi)容，對照組織結(jié)構(gòu)體系，確定是否全面、完整。

3．從各職能層次分別抽取5個(gè)部門/5類人員，確定責(zé)任是否符合上級規(guī)定和本部門/單位/崗位特點(diǎn)。

4．分析行政正職安全責(zé)任，查文件簽署確認(rèn)履行是否到位。

5．分析安全管理機(jī)構(gòu)職責(zé)權(quán)限，查其工作安排/要求是否得到有效執(zhí)行。

6．查各級安全責(zé)任人任命書。

7．查各級安全責(zé)任人員（每級5人）安全履職情況記錄，是否與生產(chǎn)“五同時(shí)”。?

1.2? 安全生產(chǎn)委員會

1．查安全生產(chǎn)委員會組成文件及成員任命情況。

2．安全生產(chǎn)委員會組成文件是否確定或任命安全聯(lián)系人。

3．查安全生產(chǎn)委員會會議記錄，以確認(rèn)會議次數(shù)、會議紀(jì)要是否符合要求。

4．分析會議記錄、會議紀(jì)要，確認(rèn)會議是否審查安全工作進(jìn)展和確定措施及發(fā)展方案。

5．查閱安全生產(chǎn)委員會成員是否接受必要的安全培訓(xùn)的記錄。?

1.3??安全管理機(jī)構(gòu)

1．查安全管理組織體系網(wǎng)絡(luò)，分析網(wǎng)絡(luò)圖是否。

2．查有關(guān)機(jī)構(gòu)、職能、編制設(shè)定的行政文件，確認(rèn)是否指定或設(shè)立負(fù)責(zé)安全管理的機(jī)構(gòu)。

3．查人事部門員工花名冊與安全管理機(jī)構(gòu)實(shí)際工作人員對比，以確認(rèn)配備是否符合《安全生產(chǎn)法》及上級公司的要求。

4．查安全管理機(jī)構(gòu)工作文件、檔案、記錄等，以確認(rèn)其是否有效履行職能并對其他部門可施加有效影響。

5．查6個(gè)車間級單位的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組會議記錄。

6．查安全管理機(jī)構(gòu)安全員名冊，到10個(gè)車間、班組了解，以確認(rèn)是否配備專（兼）職安全員。

1.4?安全管理人員

1．查人事文件，確認(rèn)是否設(shè)立安全管理人員職位并有正式任命文件。

2．查任命文件、安全責(zé)任制，確認(rèn)是否確定安全管理人員工作范圍和職責(zé)及授予其審查簽署有關(guān)文件的權(quán)限。

3．查安全管理人員的任命文件以何種方式被傳達(dá)、公告（公示）。

4．抽查任命的15個(gè)安全管理人員參加安全培訓(xùn)記錄以及上崗資格，以確認(rèn)其是否具有任職資格和能力。

5．計(jì)算專（兼）職安全員（不少于1：50的比率)人數(shù)是否符合要求。

6．查有關(guān)勞資規(guī)定、財(cái)務(wù)記錄，以確認(rèn)任命的安全管理人員相應(yīng)的薪酬待遇得到保障。

1.5??企業(yè)社會責(zé)任

1．查各類對外公開文件，以確認(rèn)是否自覺意識到其不良安全管理或不良組織行為給社會（公眾）可能造成的不利后果。

2．查有關(guān)文件，以確認(rèn)是否在消除或降低其不良安全管理或不良組織行為給社會（公眾）造成不利后果方面采取了措施。

3．查有關(guān)文件并與安全管理機(jī)構(gòu)交流，以確認(rèn)是否將其生產(chǎn)經(jīng)營活動可能主要引起他人傷亡和/或財(cái)產(chǎn)損失的事故作為安全生產(chǎn)管理的重要對象。?

2.1 安全理念與政策

1．與行政正職、3名以上管理層領(lǐng)導(dǎo)交流，了解持有的基本安全理念與安全原則。

2．與5名中層管理人員交流，與10名基層人員座談，了解他們對安全理念與安全原則理解與看法。

3．查方針文件以及宣傳、公告方式，分析方針，以確認(rèn)是否符合要求。

4．查有關(guān)文件和各項(xiàng)安全工作的實(shí)施情況，以確認(rèn)是否確定并執(zhí)行要求的安全政策。?

2.2 ?安全意識及其提高

1．查生產(chǎn)崗位，確定是否有崗位安全提示性的指導(dǎo)書、卡片等。

2．查安全宣傳計(jì)劃是否制定，并確定是否圍繞安全意識展開。

?3．現(xiàn)場收集證據(jù)，以確定是否采用多種多樣的方式經(jīng)常性宣傳安全。

5．現(xiàn)場抽查10名基層員工，確定他們是否知曉安全方針、政策。

4．查有關(guān)文件，確定是否對安全意識提高促進(jìn)工作效果進(jìn)行跟蹤評價(jià)。?

2.3? 信息溝通與協(xié)商

1．了解內(nèi)部溝通系統(tǒng)和渠道，查閱文字材料，詢問基層員工（到2個(gè)車間開座談會）是否對安全工作提出過抱怨、建議、問題，從而確定內(nèi)部溝通的有效性。

2．了解已完成的高風(fēng)險(xiǎn)工作任務(wù)，追查該任務(wù)執(zhí)行前是否討論危害與風(fēng)險(xiǎn)（任務(wù)執(zhí)行人應(yīng)參與），要看記錄。

3．了解內(nèi)部溝通系統(tǒng)和渠道。查證是否認(rèn)定外部主要聯(lián)系單位并及時(shí)向其傳遞信息。

4．調(diào)查重要安全工作及事務(wù)的決策過程及記錄，確定是否有員工特別是基層生產(chǎn)員工參與。?

2.4 安全文化建設(shè)

1．查年度安全工作計(jì)劃等文件，確定是否安排安全文化專題活動。

2．查閱已舉辦的安全文化活動資料。

?3．查針對員工家屬安全意識的安全活動計(jì)劃和活動舉辦材料。

4．抽查不同類型的班組10個(gè)，查閱班組安全活動資料，與班組員工交流，以確認(rèn)班組安全活動的舉辦情況。?

2.5 安全教育培訓(xùn)

1．到培訓(xùn)主管部門、安全管理機(jī)構(gòu)查制度文本、年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)檔案記錄。

2．每類人員的培訓(xùn)抽查10份檔案記錄。

3．查年度教育培訓(xùn)計(jì)劃，是否按需要編制、經(jīng)過審批、嚴(yán)格執(zhí)行。

4．查是否有“四新”，并查是否進(jìn)行專門安全教育培訓(xùn)、記錄完整。

5．查外來參觀、學(xué)習(xí)等人員安全教育培訓(xùn)記錄。

6．查是否有教育培訓(xùn)效果評價(jià)、評價(jià)考核手段是否有效。?

3.1?????? ? 危險(xiǎn)源識別與風(fēng)險(xiǎn)評估

1．查危險(xiǎn)源識別與風(fēng)險(xiǎn)評估程序，分析程序內(nèi)容。

2．查證危險(xiǎn)源識別與風(fēng)險(xiǎn)評估程序的實(shí)施過程。

2．查分析風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定和評估的結(jié)果和傳達(dá)。

3．查分析風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定和評估的結(jié)果更新情況。?

3.2?????? ? 風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃與措施

1．查危險(xiǎn)源識別與風(fēng)險(xiǎn)評估程序或其他文件，確認(rèn)是否建立符合自身實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃原則。

2．查閱采取的風(fēng)險(xiǎn)削減/控制措施/年度安全技術(shù)措施計(jì)劃。

?3．查有關(guān)資料，確認(rèn)是否對風(fēng)險(xiǎn)削減/控制措施的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督檢查、驗(yàn)收，并重新認(rèn)定和評估采取措施后的風(fēng)險(xiǎn)。?

3.3?????? ? 重大危險(xiǎn)源管理

1．查制度文本。

2．查重大危險(xiǎn)源登記檔案。

3．查重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案。

4．查重大危險(xiǎn)源的備案文件。

5．查定期檢測、評估、監(jiān)控的材料。?

3.4?? 危險(xiǎn)物品與廢料

1．到主管部門查閱物料清冊。

2．到主管部門查閱危險(xiǎn)物品與廢料清冊、MSDS。

3．查風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定及評估結(jié)果，確認(rèn)是否對危險(xiǎn)物品與廢料意外失控引發(fā)的環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)予以評估。