冶金企業(yè)事故隱患排查治理體系實(shí)施指南

1范圍

為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，特制定本指南。本指南規(guī)定了冶金企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）落實(shí)隱患排查治理工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議。通過企業(yè)獲得的風(fēng)險(xiǎn)信息，實(shí)施隱患分級(jí)排查，使隱患排查點(diǎn)具體化，切實(shí)落實(shí)黨和政府有關(guān)隱患排查治理的各項(xiàng)要求，使企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任更加明確，以達(dá)到持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故的目的。。

本指南適用于冶金企業(yè)隱患排查治理體系建設(shè)（包括包括焦化，原料、燒結(jié)、高爐、煉鋼、軋鋼、鐵路運(yùn)輸及能源動(dòng)力系統(tǒng)等）不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度，與《冶金企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南》共同構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理兩個(gè)體系的實(shí)施指南。

2編制依據(jù)

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法

中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法

中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法

中華人民共和國(guó)消防法

中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法 （國(guó)家主席令（2014）4號(hào)）

國(guó)家安全監(jiān)管總局《關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃》的通知（安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào)）

山東省安全生產(chǎn)條例

山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（省政府260號(hào)令）

山東省防御和減輕雷電災(zāi)害管理規(guī)定?? （山東省人民政府令第134號(hào)）

山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法? （山東省人民政府令第213號(hào)）

山東省危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全審查要點(diǎn)（試行）（魯安監(jiān)發(fā)[2010]10號(hào)）

焦化單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

燒結(jié)單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

球團(tuán)單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

煉鋼單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

煉鐵單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

軋鋼單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

煤氣單元安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

焦化安全規(guī)程

燒結(jié)安全規(guī)程

球團(tuán)安全規(guī)程

煉鋼安全規(guī)程

煉鐵安全規(guī)程

軋鋼安全規(guī)程

工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程

深度冷凍法制取氧氣及相關(guān)氣體安全技術(shù)規(guī)程

企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ/T9006

職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南GB/T 28002-2011

生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T 13861

企業(yè)傷亡事故分類GB6441

危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB 18218

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本指南。

3.1事故隱患

是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。（引自《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》國(guó)家安全監(jiān)管總局令第16號(hào)）

3.2隱患分級(jí)

隱患的分級(jí)是以隱患的整改、治理和排除的難度及其影響范圍為標(biāo)準(zhǔn)的，可以分為一般事故隱患和重大事故隱患。其中：

一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。

3.3隱患排查

企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基礎(chǔ)上，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，結(jié)合國(guó)家法律法規(guī)有關(guān)要求，形成隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)，明確各部門、各崗位、各設(shè)備設(shè)施排查范圍和要求，組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對(duì)本單位的事故隱患進(jìn)行排查，并對(duì)排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級(jí)進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案。

3.4隱患治理

隱患治理就是指消除或控制隱患的活動(dòng)或過程。包括對(duì)排查出的事故隱患按照職責(zé)分工明確整改責(zé)任，制定整改計(jì)劃、落實(shí)整改資金、實(shí)施監(jiān)控治理和復(fù)查驗(yàn)收的全過程。

3.5隱患信息

是指包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重程度、治理目標(biāo)、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限等信息的總稱。企業(yè)對(duì)事故隱患信息應(yīng)建檔管理。

4總體要求、目標(biāo)與原則

目標(biāo)：建立并落實(shí)從公司主要負(fù)責(zé)人到從業(yè)人員的事故隱患排查治理責(zé)任制，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)隱患自查自改自報(bào)常態(tài)化，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)消除各類安全生產(chǎn)隱患，保證企業(yè)安全生產(chǎn)。

原則：按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”和“全員、全過程、全方位、全天候”的原則，全面排查企業(yè)事故隱患。事故隱患的排查要和日常安全檢查、危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果等相結(jié)合。

總體要求：以風(fēng)險(xiǎn)為關(guān)注點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管控，建立以風(fēng)險(xiǎn)為核心的隱患分級(jí)排查和分級(jí)治理的安全管控模式，形成全員、全過程、全方位的立體綜合隱患排查治理體系，從而達(dá)到控制企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)特別是重大安全風(fēng)險(xiǎn)的目的。

5職責(zé)分工

5.1組建團(tuán)隊(duì)：

企業(yè)應(yīng)以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為首的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成員至少包括分管領(lǐng)導(dǎo)、車間（科室）單位負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。

各專業(yè)部門和基層單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，成立各級(jí)體系建立工作小組，負(fù)責(zé)本區(qū)域的體系建設(shè)的實(shí)施。

基層單位各級(jí)管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會(huì)組織等應(yīng)全面參與隱患排查活動(dòng)的實(shí)施中，確保隱患排查活動(dòng)涉及企業(yè)各區(qū)域、場(chǎng)所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，使風(fēng)險(xiǎn)得到全面控制。

5.2職責(zé)

5.2.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)：

（1）對(duì)隱患排查治理體系的有效性應(yīng)承擔(dān)責(zé)任.

（2）確?？色@得建立、實(shí)施、保持和改善隱患排查治理體系所需的資源（包括人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測(cè)工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)等）。

（3）明確涉及各部門、各崗位安全職責(zé)與責(zé)任

（4）確保全員參與隱患排查治理

（5）掌握二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)分布情況、可能后果、典型控制措施及可能存在的隱患。

5.2.2 企業(yè)安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工任務(wù)開展情況，并及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；掌握二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)分布情況、可能后果、典型控制措施及可能存在的隱患。負(fù)責(zé)本指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)組織企業(yè)隱患排查工作的開展，負(fù)責(zé)對(duì)重大隱患的匯總、評(píng)估，監(jiān)督各責(zé)任單位落實(shí)隱患整改措施，定期向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)重大事故隱患整改進(jìn)展情況，并對(duì)事故隱患排查治理實(shí)施過程進(jìn)行督查、考核等工作。

5.2.3各專業(yè)管理部門按專業(yè)職責(zé)，檢查、督促、協(xié)調(diào)本專業(yè)重大事故隱患的整改工作，負(fù)責(zé)落實(shí)重大事故隱患掛牌督辦工作。掌握三級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)分布情況、可能后果、典型控制措施及可能存在的隱患。

5.2.4各生產(chǎn)單位（車間）是事故隱患排查治理的責(zé)任主體，掌握四級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)分布情況、可能后果、典型控制措施及可能存在的隱患。具體負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)各類事故隱患的排查治理，負(fù)責(zé)組織一般事故隱患的評(píng)估，并對(duì)自行管理的事故隱患進(jìn)行整改、驗(yàn)證等工作。

5.2.5崗位人員應(yīng)掌握本崗位涉及的風(fēng)險(xiǎn)分布情況、風(fēng)險(xiǎn)后果、可能存在的隱患及典型控制措施等相關(guān)知識(shí)。

6信息收集

建議在隱患排查之前收集相關(guān)必要的信息。為全面隱患排查，徹底治理隱患打下基礎(chǔ)。企業(yè)的隱患排查方法和隱患治理的所需信息可包括（但不限于）以下內(nèi)容：

（1）? 安全和職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范；

（2）? 已識(shí)別的危險(xiǎn)源信息，對(duì)應(yīng)的措施；

（3）? 規(guī)章制度、操作規(guī)程；

（4）? 物料清單、產(chǎn)品規(guī)范、化學(xué)品安全說明書（MSDS）

（5）? 上級(jí)安監(jiān)部門檢查提出的問題及要求；

（6）? 事故案例；

（7）? 本企業(yè)以往的事故、事件；

（8）? 設(shè)備資料及技術(shù)說明書；

（9）? 安全、職業(yè)衛(wèi)生評(píng)價(jià)及檢測(cè)報(bào)告、特種設(shè)備檢測(cè)報(bào)告；

（10）??? 外協(xié)或外包的類型（如建設(shè)施工、設(shè)備大修等）；

（11）??? 本企業(yè)的平面布置、管網(wǎng)圖、物料清單等基礎(chǔ)資料等。

7事故隱患排查內(nèi)容

7.1 以危險(xiǎn)源為隱患排查的對(duì)象。根據(jù)《冶金企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南》的要求，企業(yè)組織實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、典型措施制定和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，確定一～四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，形成了《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息一覽表》，表中所列危險(xiǎn)源即為隱患排查的對(duì)象，即“排查點(diǎn)”，該“排查點(diǎn)”是企業(yè)內(nèi)分級(jí)排查和日常安全檢查的關(guān)注點(diǎn)。

7.1.1公司隱患排查內(nèi)容：通常風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為一級(jí)和二級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)（通常應(yīng)包括重大危險(xiǎn)源）所涉及的危險(xiǎn)源。

7.1.2分廠隱患排查內(nèi)容：基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等所涉及的危險(xiǎn)源可設(shè)為排查點(diǎn)，包括在本區(qū)域內(nèi)的公司級(jí)、專業(yè)級(jí)排查點(diǎn)，除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實(shí)施排查的危險(xiǎn)源（如設(shè)備接地是否良好需接地電阻檢測(cè)儀，可以由專業(yè)實(shí)施排查）外，均可設(shè)為排查點(diǎn)。

7.1.3車間隱患排查內(nèi)容，可根據(jù)所管轄區(qū)域隱患排查的數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、分布等因素，進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)較高的危險(xiǎn)源的隱患排查，而不一定面面俱到，但應(yīng)確保區(qū)域內(nèi)所有風(fēng)險(xiǎn)均能得到監(jiān)控。

7.1.4班組（崗位）級(jí)：除專業(yè)能力或設(shè)備能力不足導(dǎo)致無法實(shí)施排查的危險(xiǎn)源，將本班組內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風(fēng)險(xiǎn)所涉及的危險(xiǎn)源均可設(shè)為排查點(diǎn)。

7.2如企業(yè)無能力實(shí)施，或法規(guī)規(guī)定由專門機(jī)構(gòu)實(shí)施的檢驗(yàn)檢測(cè)手段實(shí)施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施，如避雷系統(tǒng)檢測(cè)、特種設(shè)備檢測(cè)、煤氣報(bào)警儀校準(zhǔn)等。

7.3除此外，隱患排查還需要與企業(yè)日常管理、專項(xiàng)檢查和監(jiān)督檢查等工作相結(jié)合，主要有以下方式：

（1）日常隱患排查

（2）綜合性隱患排查

（3）專業(yè)性隱患排查

（4）季節(jié)性隱患排查

（5）重大活動(dòng)及節(jié)假日前隱患排查

（6）事故類比隱患排查

（7）聘請(qǐng)專家隱患排查

（8）各級(jí)主要負(fù)責(zé)人履職排查

注：日常隱患排查是指部門、班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位領(lǐng)導(dǎo)和工藝、設(shè)備、電氣、儀表、安全等專業(yè)技術(shù)人員的日常性檢查。

綜合性隱患排查是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責(zé)任制、各項(xiàng)專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實(shí)情況為重點(diǎn)，由各相關(guān)專業(yè)和部門共同參與的全面檢查。

專業(yè)隱患排查主要根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定、季節(jié)特點(diǎn)及實(shí)際情況，由歸口專業(yè)管理部門針對(duì)專業(yè)活動(dòng)、過程、裝置、設(shè)施、設(shè)備、物料等風(fēng)險(xiǎn)所涉及的危險(xiǎn)源進(jìn)行檢查。

專項(xiàng)隱患排查主要是針對(duì)電氣設(shè)備、高溫金屬冶煉、煤氣、高溫金屬吊運(yùn)、鍋爐、壓力容器、消防設(shè)施、危險(xiǎn)易燃易爆物品等作業(yè)的危險(xiǎn)源進(jìn)行檢查。專項(xiàng)隱患排查要制定工作方案，隱患排查工作方案中應(yīng)明確排查的要求，如：組織人員、采取預(yù)定的排查方式、方法，排查的范圍、工作程序等。

季節(jié)性隱患排查是指根據(jù)各季節(jié)特點(diǎn)開展的專項(xiàng)隱患檢查，主要包括：

a.春季以防靜電、防風(fēng)、防觸電、防解凍泄漏、防解凍坍塌為重點(diǎn)；

b.夏季以防雷、防臺(tái)風(fēng)、防洪、防暑降溫為重點(diǎn)；

c.秋季以防火、防靜電為重點(diǎn)；

d.冬季以防火、防爆、防雪、防凍、防滑、防靜電為重點(diǎn)。

重大活動(dòng)及節(jié)假日前隱患排查主要是指在重大活動(dòng)和節(jié)假日前，對(duì)生產(chǎn)是否存在異常狀況和隱患、備用設(shè)備狀態(tài)、備品備件、生產(chǎn)及應(yīng)急物資儲(chǔ)備、保運(yùn)力量安排、企業(yè)保衛(wèi)、應(yīng)急工作等進(jìn)行的檢查，特別是要對(duì)節(jié)日期間干部帶班值班、機(jī)電儀保運(yùn)及緊急搶修力量安排、備件及各類物資儲(chǔ)備和應(yīng)急工作進(jìn)行重點(diǎn)檢查。

事故類比隱患排查是對(duì)企業(yè)內(nèi)和同類企業(yè)發(fā)生事故后的舉一反三的安全檢查。

各級(jí)主要負(fù)責(zé)人履職排查是指各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)按照崗位責(zé)任制的要求組織的檢查。專兼職安全員、其他管理人員等日常安全監(jiān)督檢查時(shí)，可參照已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的危險(xiǎn)源控制情況進(jìn)行抽查，并形成記錄。

8排查周期

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特性及危險(xiǎn)源確定隱患排查周期，公司安委會(huì)每半年進(jìn)行一次綜合性隱患排查，各專業(yè)委員會(huì)每季度進(jìn)行一次專業(yè)性隱患排查，分廠級(jí)至少每月一次，由廠長(zhǎng)或分管廠領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)進(jìn)行一次隱患排查；車間級(jí)隱患排查可根據(jù)各自不同的生產(chǎn)工藝特點(diǎn)，在保證安全生產(chǎn)的前提下，每周進(jìn)行一次；班組要在班前、班中、交班前認(rèn)真進(jìn)行檢查巡查。隱患排查周期可根據(jù)安全形勢(shì)的變化、上級(jí)主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次。涉及季節(jié)性、節(jié)假日、檢修、搶修、開停機(jī)等間斷性出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，可針對(duì)其特點(diǎn)制定專項(xiàng)排查表。

9隱患排查點(diǎn)分配操作

9.1將識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源分配至公司級(jí)、專業(yè)級(jí)、車間、班組（崗位），形成各級(jí)別隱患排查對(duì)象，建議推薦使用（表9-1）所列格式，使用Excel表格的篩選功能進(jìn)行篩選后匯總，形成各級(jí)別隱患排查表。具體步驟如下：

將《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息一覽表》中的作業(yè)劃分、危險(xiǎn)源、控制措施、可能的事故、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)信息復(fù)制到Excel表中，增加“基層組織排查”、“專業(yè)組織排查”、“公司排查”等欄目，形成帶有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息的表9-1格式的Excel表，組織相關(guān)層次人員實(shí)施，對(duì)各危險(xiǎn)源逐條確定，所在列對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)（即：勾劃“√”）選出來，在相應(yīng)的周期確定排查周期。

隱患排查分配表示例（表9-1）

9.2排查點(diǎn)分配說明

專業(yè)排查中各專業(yè)名稱及排查范圍，由企業(yè)根據(jù)自身情況確定。

同一條風(fēng)險(xiǎn)較高的危險(xiǎn)源，可能涉及公司級(jí)、專業(yè)、基層組織多級(jí)排查，只是周期可能不同。

上一級(jí)組織的排查，可隨時(shí)增加隱患排查的范圍和內(nèi)容，以驗(yàn)證下級(jí)組織排查實(shí)施的有效性，如公司級(jí)組織排查可通過抽查專業(yè)組織排查的內(nèi)容，驗(yàn)證專業(yè)排查的效果，以進(jìn)行隱患排查效果的考核。有法律法規(guī)規(guī)定時(shí)，所確定排查周期，其時(shí)間間隔不能超過法律法規(guī)規(guī)定的要求。

9.3隱患排查表

根據(jù)隱患排查分配表，篩分各級(jí)需排查的風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源后，形成各級(jí)、各崗位《隱患排查表》(參見附表1)，各企業(yè)可參考采用，也可采用企業(yè)原有適用的隱患排查記錄，或結(jié)合企業(yè)自身需要重新設(shè)計(jì)。

10事故隱患排查的標(biāo)準(zhǔn)

隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)安全生產(chǎn)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的行業(yè)特點(diǎn)，摘錄出違反上述法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章等條款的，且在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，通過隱患列舉描述項(xiàng),實(shí)現(xiàn)對(duì)特定類型生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位隱患的歸納。

根據(jù)隱患分類的原則，隱患分管理事故類隱患和現(xiàn)場(chǎng)事故類隱患。

管理事故類隱患主要是針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、應(yīng)急救援、特種設(shè)備基礎(chǔ)管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、相關(guān)方基礎(chǔ)管理、其他基礎(chǔ)管理等方面存在的缺陷。

現(xiàn)場(chǎng)管事故類隱患主要是針對(duì)特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、場(chǎng)所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防安全、用電安全、職業(yè)衛(wèi)生現(xiàn)場(chǎng)安全、有限空間現(xiàn)場(chǎng)安全、輔助動(dòng)力系統(tǒng)、相關(guān)方現(xiàn)場(chǎng)管理、其他現(xiàn)場(chǎng)管理等方面存在的缺陷。

是否是隱患，應(yīng)以該危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)是否達(dá)到了企業(yè)“不可承受”的水平，即是否為“不可承受風(fēng)險(xiǎn)”。具體判定時(shí)應(yīng)考慮以下方面：

2???? 違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范的要求；

2???? 不符合針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)制定的“典型控制措施”；

2???? 不符合主管部門及各級(jí)安全監(jiān)管部門提出的特定要求；

2???? 不符合企業(yè)制定的管理制度、操作規(guī)程的要求；

2???? 違反企業(yè)采取的且證明有效的安全和職業(yè)衛(wèi)生管理措施；

2???? 企業(yè)在安全管理方面的追求；

2???? 其他。

11事故隱患分級(jí)

11.1分級(jí)：根據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國(guó)家安監(jiān)總局第16號(hào)令）規(guī)定，按危害和整改難度大小，事故隱患分為兩級(jí)：一般事故隱患和重大事故隱患。

一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的隱患為重大隱患，三、四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的隱患為一般隱患。不同級(jí)別隱患分別實(shí)施登記跟蹤管理。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)直接引用于《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息一覽表》。

規(guī)模較大的冶金企業(yè)也可以結(jié)合本單位的實(shí)際情況、安全職責(zé)和管理權(quán)限和整改難度，將重大事故隱患分為一級(jí)（公司級(jí)）重大事故隱患和二級(jí)（分廠級(jí)）重大事故隱患。

注：一級(jí)（公司級(jí)）重大事故隱患是指屬公司及各部門管理職責(zé)范圍內(nèi)的隱患或需要公司協(xié)調(diào)或立項(xiàng)治理的隱患；或者可能造成死亡1人或者3人以上重傷，或者50萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失，且整改難度很大，需全部或核心生產(chǎn)部分停產(chǎn)停業(yè)，經(jīng)過一段時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。

二級(jí)（分廠級(jí)）重大事故隱患：是指屬二級(jí)單位管理職責(zé)范圍內(nèi)的隱患；或者可能造成重傷，或者多人輕傷，或者50萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失，且整改難度大，需局部停產(chǎn)停業(yè)，經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患。

11.2以下情況可直接判定為重大事故隱患：

（1）新建、改建、擴(kuò)建建設(shè)項(xiàng)目的安全生產(chǎn)設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施未按照依法批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)組織施工。

（2）冶金企業(yè)超能力、超強(qiáng)度或者超定員組織生產(chǎn)。

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的不可承受的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）易燃、可燃液體、氣體儲(chǔ)罐未按規(guī)定設(shè)置固定滅火、冷卻設(shè)施。

（5）同一區(qū)域有兩類以上特種設(shè)備、設(shè)施未按規(guī)定檢測(cè)、檢驗(yàn)或兩種以上特種作業(yè)人員無證上崗。

（6）國(guó)家淘汰、禁止使用工藝、設(shè)備。

（7）重大危險(xiǎn)源的主要設(shè)備及主要安全設(shè)施存在的隱患。

（8）人員密集場(chǎng)所（9人以上）重要的安全設(shè)施的隱患。

（9）因外部因素造成的難以整改的隱患。

（10）市級(jí)以上主管部門檢查的隱患。

12事故隱患治理

12.1事故隱患治理原則與程序

治理的原則：隱患治理實(shí)行分級(jí)治理，既崗位能解決的不推給班組，班組能解決的不推給車間，車間能解決的不推給分廠，分廠能解決的不推給公司。

程序：遵循“發(fā)現(xiàn)→評(píng)估→確定治理責(zé)任單位→落實(shí)整改→整改反饋→組織驗(yàn)證”的流程對(duì)事故隱患實(shí)施閉環(huán)管理。

12.2事故隱患治理的實(shí)施

12.2.1一般事故隱患治理：

隱患排查人員向存在隱患的部門、車間、班組下發(fā)《隱患排查治理通知單》（參照附表2）。由隱患整改責(zé)任單位負(fù)責(zé)人或班組立即組織整改，明確整改責(zé)任人、整改要求、整改時(shí)限等內(nèi)容。

12.2.2重大事故隱患治理：

一級(jí)（公司級(jí)）重大事故隱患的治理實(shí)行公司掛牌督辦，并要制定《一級(jí)重大事故隱患治理方案》（見附件1），下達(dá)《一級(jí)（公司級(jí)）重大事故隱患掛牌督辦通知書》（見附件2），按照方案的要求進(jìn)行治理。

二級(jí)（分廠級(jí)）重大事故隱患的治理由各二級(jí)單位負(fù)責(zé)組織實(shí)施。參照一級(jí)（公司級(jí)）重大事故隱患治理方案，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，制定本單位的重大事故隱患治理方案。針對(duì)不能及時(shí)整改，但有可能導(dǎo)致人身傷害或較大及以上事故經(jīng)濟(jì)損失的隱患，應(yīng)立即制定臨時(shí)防范措施和應(yīng)急計(jì)劃，并報(bào)告上一級(jí)主管部門，同時(shí)按操作規(guī)程和事故應(yīng)急預(yù)案等進(jìn)行緊急處理，必要時(shí)應(yīng)停機(jī)（停工、停產(chǎn)）撤人。

所有的隱患排查治理都要登記在《事故隱患分類匯總表》（見附表4）

13事故隱患治理效果驗(yàn)證

13.1一般性事故隱患和二級(jí)（分廠級(jí)）重大事故隱患的效果驗(yàn)證由產(chǎn)權(quán)單位負(fù)責(zé)驗(yàn)收。一般事故隱患要按照《一般隱患登記及整改消號(hào)審批》（附表3）的要求進(jìn)行驗(yàn)證，二級(jí)（分廠級(jí)）重大事故隱患要按照《重大隱患登記及整改銷號(hào)審批表》（附表4）進(jìn)行驗(yàn)證和銷號(hào)。并將整改情況記錄在《事故隱患分類匯總表》（見附表5）。

13.2一級(jí)（公司級(jí)）重大事故隱患的效果驗(yàn)證.由企業(yè)隱患排查主管部門組織相關(guān)部門、車間、人員進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后向監(jiān)管部門提交《重大隱患登記及整改消號(hào)審批表》（附表4），申請(qǐng)隱患驗(yàn)收及關(guān)閉銷號(hào)。并將整改情況記錄在《事故隱患分類匯總表》（見附表5）。

13.3整改驗(yàn)收所使用的表格，可延用企業(yè)原有行之有效的表格和程序，也可重新自行設(shè)計(jì)。

14持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)應(yīng)定期對(duì)隱患排查治理體系進(jìn)行評(píng)審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮隱患排查治理體系評(píng)審時(shí)間安排和頻次，但每年應(yīng)不少于一次：

——法律法規(guī)的變化；

——新風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)需求；

——企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；

——外部因素；

——檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測(cè)試結(jié)果的反饋影響；

——控制技術(shù)的進(jìn)步。

當(dāng)現(xiàn)有的隱患排查治理體系依然有效時(shí)，可無須實(shí)施新的改進(jìn)措施，反之，必須及時(shí)更新，重新全部或部分策劃隱患排查治理體系并實(shí)施。

評(píng)審的實(shí)施可結(jié)合企業(yè)安委會(huì)或安全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議進(jìn)行，也可單獨(dú)進(jìn)行。建立職業(yè)健康安全管理體系或安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)，也可結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系的管理評(píng)審或安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系評(píng)審一起進(jìn)行。

評(píng)審結(jié)果的內(nèi)容及結(jié)論、以及確定的措施等內(nèi)容應(yīng)做好記錄。

15記錄管理

15.1記錄結(jié)果并將記錄結(jié)果形成隱患排查治理檔案，形成“一企一冊(cè)”。

15.2隱患排查治理檔案應(yīng)包括：

2???? 隱患排查治理體系相關(guān)制度或規(guī)范

2???? 隱患排查治理責(zé)任小組

2???? 隱患排查治理獎(jiǎng)懲制度

2???? 隱患排查治理清單（包括公司、車間、崗位）

2???? 隱患排查治理記錄表

2???? 隱患排查治理公示

2???? 隱患排查治理通知單

2???? 隱患登記及整改消號(hào)審批表

2???? 隱患分類匯總表等。

記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，具備可追溯性。

16信息交流

企業(yè)應(yīng)明確需交流、公布、警示的內(nèi)容、對(duì)象及時(shí)機(jī)。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的信息、溝通與協(xié)商有關(guān)的程序文件或制度執(zhí)行。

17公告警示

17.1隱患排查人員將各類隱患排查結(jié)果填入《隱患排查表》（附表1），及時(shí)上報(bào)企業(yè)隱患排查主管部門。

17.2企業(yè)隱患排查主管部門對(duì)上報(bào)的事故隱患排查治理情況進(jìn)行匯總，填寫《事故隱患分類匯總表》（附表5）、分析統(tǒng)計(jì)、實(shí)施獎(jiǎng)懲。

17.3企業(yè)應(yīng)將排查出來的隱患錄入主管部門“隱患排查治理信息系統(tǒng)”，并按規(guī)定要求及時(shí)予以整改，切實(shí)履行隱患自查自改自報(bào)主體責(zé)任。

17.4企業(yè)應(yīng)通過《隱患排查治理公示牌》（附件3）的形式將隱患排查治理情況在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行公示。

附件1：??? 一級(jí)（公司級(jí)）重大事故隱患掛牌治理方案

（參考樣本）

（一）公司成立以公司總經(jīng)理為組長(zhǎng)的重大事故隱患專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)重大事故隱患的督辦、整改、協(xié)調(diào)等指導(dǎo)工作。

重大事故隱患專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組組織機(jī)構(gòu)為：

組??? 長(zhǎng)：公司總經(jīng)理

副 組 長(zhǎng)：公司副總經(jīng)理（安全）、公司安委會(huì)辦公室主任

成員單位：各專業(yè)管理部門及產(chǎn)權(quán)單位

（二）公司安委會(huì)辦公室根據(jù)專業(yè)主管部門確定的重大事故隱患，將《重大事故隱患掛牌督辦通知書》（見附件2）呈報(bào)公司，由公司副總經(jīng)理或總經(jīng)理審議簽發(fā)推進(jìn)隱患整改（同時(shí)發(fā)治理責(zé)任單位及有關(guān)專業(yè)管理部門）。

（三）在公司的“安全信息”網(wǎng)站上公布掛牌督辦信息。信息包括：

1、重大事故隱患基本情況及可能存在的危害（后果）。

2、重大事故隱患治理責(zé)任人、治理責(zé)任單位及專業(yè)管理部門。

3、重大事故隱患治理進(jìn)展情況。

（四）責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按“五定”原則組織制定重大事故隱患治理方案并組織實(shí)施。責(zé)任單位應(yīng)將治理方案報(bào)公司安委會(huì)辦公室及相應(yīng)專業(yè)管理部門備案，每月至少一次報(bào)告重大事故隱患治理情況。

（五）責(zé)任單位應(yīng)按期完成重大事故隱患治理，并在治理期限屆滿前向公司安委會(huì)辦公室提交《重大事故隱患登記及整改銷號(hào)表》（見附表4），申請(qǐng)驗(yàn)收。

（六）公司安委會(huì)收到治理責(zé)任單位《重大事故隱患登記及整改銷號(hào)表》后，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，結(jié)束掛牌督辦；驗(yàn)收不合格的，采取相應(yīng)措施，促進(jìn)隱患治理，防止事故發(fā)生。

（七）對(duì)確有正當(dāng)原因?qū)е虏荒茉谙奁趦?nèi)治理完畢的，治理責(zé)任單位應(yīng)在治理期限屆滿前15個(gè)工作日內(nèi)按程序提出延期申請(qǐng)，公司安委會(huì)辦公室審核通過后提請(qǐng)公司分管安全副總經(jīng)理或總經(jīng)理審議。

（八）公司安委會(huì)辦公室按月跟蹤落實(shí)整改重大事故隱患整改進(jìn)展，并按月公布相關(guān)信息

附件2: ???一級(jí)（公司級(jí)）重大事故隱患掛牌督辦通知書

（參考樣本）

督辦通知20XX年XX號(hào)

副總經(jīng)理：

總 經(jīng) 理：

：

經(jīng)查，你單位存在以下重大事故隱患：

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)管理要求，決定對(duì)你單位上述重大事故隱患治理工作實(shí)施掛牌督辦,責(zé)令你單位于??? 年? 月? 日前，將該事故隱患治理完畢。

治理期間應(yīng)做好以下工作：

1、單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定重大事故隱患治理方案并組織實(shí)施,并在??? 年? 月? 日前，將治理方案報(bào)公司安委會(huì)備案。

2、自收到通知書之日起，每月25日前向我單位（填寫安委會(huì)辦公室、專業(yè)管理部門名稱、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式）報(bào)告重大事故隱患治理進(jìn)展情況。

3、在治理期限屆滿前向我單位提交驗(yàn)收申請(qǐng)。確不能在限期內(nèi)治理完畢的，應(yīng)在治理期限屆滿前15個(gè)工作日內(nèi)提交延期申請(qǐng)。

4、治理期間，落實(shí)安全措施，防范事故發(fā)生。

公司安委會(huì)辦公室???? 專業(yè)管理部門（公章）

送達(dá)人（簽字）：

年?? 月?? 日

治理責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人（簽收）：

年?? 月?? 日

注：本通知書一式三份，公司安委會(huì)辦公室、專業(yè)管理部門、治理責(zé)任單位各存一份。

附件3： ??????????????隱患排查治理公示

附表1 ：???????????? ?????隱患排查表

排查主體：?????? ?排查人：??????? ???????????????????排查日期：??? 年? 月?? 日

注：

1、排查主體分為：廠公司級(jí)、專業(yè)級(jí)（含機(jī)電、設(shè)備、測(cè)量、生產(chǎn)、消防等）、車間級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)；

2、排查人指排查實(shí)施人；

3、作業(yè)區(qū)域、作業(yè)活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、可能導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、典型控制措施直接引用《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息表》；

4、隱患級(jí)別分為重大除患和一般隱患，一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的隱患為重大隱患，三、四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的隱患為一般隱患。

附表2：?????????????? 隱患排查治理通知單

附表3：??? ????????一般隱患登記及整改銷號(hào)審批表

單位：?????????????????????????????????????? 年??? 月???? 日

附表4： ?????????重大隱患登記及整改銷號(hào)審批表

隱患編號(hào)：

附表5 ： ???????????????事故隱患分類匯總表

單位：???????????????? 類別：??????????????????????? 年?????? 月?????? 日