【摘要】

運(yùn)用決策樹(shù)對(duì)企業(yè)安全文化建設(shè)進(jìn)行最優(yōu)決策分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)一般不會(huì)自覺(jué)地投入資金來(lái)進(jìn)行安全文化建設(shè)，而是存在一種僥幸心理，因此，需要對(duì)其施加監(jiān)督外力；通過(guò)構(gòu)建一個(gè)由政府安監(jiān)部門和企業(yè)參與的監(jiān)督博弈模型并進(jìn)行分析表明，政府安監(jiān)部門加大對(duì)企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)的處罰力度并不是最優(yōu)策略，鼓勵(lì)并幫助企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)才是最優(yōu)選擇。和諧社會(huì)構(gòu)建中仍需運(yùn)用“和諧”原則來(lái)指導(dǎo)和幫助企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)。

【關(guān)鍵詞】 和諧社會(huì)；企業(yè)；安全文化建設(shè)；決策樹(shù)；監(jiān)督博弈

0 引言

安全文化伴隨人類的產(chǎn)生而興起、伴隨人類社會(huì)的進(jìn)步而發(fā)展。但是，自從20世紀(jì)80年代以來(lái)，人類才有意識(shí)地研究并發(fā)展安全文化。“安全文化”作為一舶來(lái)品，在我國(guó)有意識(shí)地對(duì)其進(jìn)行研究，也不過(guò)是近二十多年的事。1993年，時(shí)任勞動(dòng)部部長(zhǎng)的李伯勇同志指出：“要把安全工作提高到安全文化的高度來(lái)認(rèn)識(shí)”；2005年，國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局李毅中局長(zhǎng)明確提出“安全文化”是我國(guó)安全生產(chǎn)工作“五要素”之首；中共十六屆五中全會(huì)提出了“安全發(fā)展”的重要理念；黨的十七大報(bào)告中也明確指出要“堅(jiān)持安全發(fā)展，強(qiáng)化安全生產(chǎn)管理和監(jiān)督[1]”

因此，在我國(guó)當(dāng)前構(gòu)建和諧社會(huì)進(jìn)程中，如何將安全文化滲透到安全發(fā)展之中，滲透到“兩種生產(chǎn)”之一的物質(zhì)資料生產(chǎn)主體——企業(yè)中，搞好企業(yè)安全文化建設(shè)，是一項(xiàng)嶄新而又緊迫的課題。

1 和諧社會(huì)與安全文化神合貌離、形散神聚

和諧社會(huì)中的“和諧”二字，古今中外有多種解釋，從中國(guó)古代的“天人合一”思想到《辭?！分械摹昂湍绤f(xié)調(diào)”，眾說(shuō)紛紜，不一而舉。如果從造字法來(lái)看，“和”字可拆為“禾”與“口”，即一人一份飯；繁體的“諧”字可拆為“皆”與“言”，即人人皆可言。因此，可將和諧詮釋為“一人一份飯、人人皆可言”或“人人有飯吃、人人都有發(fā)言權(quán)”?！昂汀弊煮w現(xiàn)的是生存、生活等物質(zhì)層面，而“諧”字則更多地體現(xiàn)民主或價(jià)值等層面。

安全文化中的“安全”一詞，可理解為無(wú)危為安，無(wú)損為全[2]，是和諧的重要體現(xiàn)；從馬斯洛需求層次理論來(lái)看，屬于需求金字塔中的物質(zhì)層面；而“文化”則通常被看作是與自然現(xiàn)象不同的人類社會(huì)活動(dòng)的全部成果[3]。關(guān)于安全文化的界定，莫衷一是，但不外乎有“廣義說(shuō)”和“狹義說(shuō)”。筆者贊同羅云教授的定義，它是“人類安全活動(dòng)所創(chuàng)造的安全生產(chǎn)、安全生活的精神、觀念、行為與物態(tài)的總和[4]”

和諧社會(huì)與安全文化一方面強(qiáng)調(diào)人的生存或物質(zhì)層面，另一方面強(qiáng)調(diào)人的價(jià)值或精神層面，二者神合貌離、形散神聚，且安全本身就是和諧的重要前提，是和諧的突出表現(xiàn)之一。

2 企業(yè)安全文化重在自覺(jué)建設(shè)

工業(yè)化打破了農(nóng)業(yè)社會(huì)原有的社會(huì)關(guān)系而進(jìn)入到以業(yè)緣關(guān)系為主導(dǎo)的工業(yè)社會(huì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，在生產(chǎn)社會(huì)化和勞動(dòng)分工日益明細(xì)的現(xiàn)實(shí)背景下，每一個(gè)自然人都要走出家庭參與社會(huì)勞動(dòng)，以獲取勞動(dòng)報(bào)酬來(lái)維系生存、改善生活。因此，從這個(gè)意義上講，安全文化的最重要領(lǐng)域之一是企業(yè)。

然而，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)作為“契約的結(jié)合”，追求的是既定成本下的利潤(rùn)最大化，或既定利潤(rùn)下的成本最小化。在面臨信息不對(duì)稱和風(fēng)險(xiǎn)性決策時(shí)，企業(yè)往往是急功近利、趨利避害的。企業(yè)在利潤(rùn)與安全之間進(jìn)行博弈[5]，通常認(rèn)為二者是背道而馳的。

筆者認(rèn)為，在我國(guó)現(xiàn)階段，寄希望于企業(yè)自覺(jué)自愿地搞好安全文化建設(shè)是不太可行的，“無(wú)為而治”還不太現(xiàn)實(shí)，何況在當(dāng)前“強(qiáng)資本、弱勞工”的格局下，企業(yè)往往處于博弈優(yōu)勢(shì)方。因此，企業(yè)安全文化建設(shè)應(yīng)該在強(qiáng)制性的法律規(guī)范約束下和強(qiáng)有力的外力監(jiān)督下進(jìn)行。

2.1 企業(yè)安全文化建設(shè)中的最優(yōu)決策分析

在信息不對(duì)稱和風(fēng)險(xiǎn)不確定條件下，由于企業(yè)在進(jìn)行決策時(shí)事先并不知道哪一事件將來(lái)一定會(huì)發(fā)生，而只能根據(jù)以往的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、資料和信息，或統(tǒng)計(jì)的多年的生產(chǎn)事故案例或生產(chǎn)事故積累的傷亡人員數(shù)據(jù)，設(shè)定或推算安全事故的發(fā)生概率，為安全生產(chǎn)決策提供參考依據(jù)。

2.1.1 企業(yè)安全文化建設(shè)決策樹(shù)的建立

假設(shè)企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)后的事故發(fā)生概率為α，事故經(jīng)濟(jì)損失為A；企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)時(shí)的事故發(fā)生概率為β，相應(yīng)的事故經(jīng)濟(jì)損失為B；企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)對(duì)于預(yù)防事故發(fā)生是有效的，則α<β，且A<B。另設(shè)企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)的投入成本即安全文化建設(shè)投資為I，則企業(yè)安全文化建設(shè)決策樹(shù)如圖1所示。

圖1 企業(yè)安全文化建設(shè)決策樹(shù)

圖1中，節(jié)點(diǎn)1代表企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)時(shí)的決策，節(jié)點(diǎn)2代表企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)這一事件，與之相對(duì)應(yīng)，節(jié)點(diǎn)3表示企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)。通過(guò)計(jì)算決策樹(shù)中節(jié)點(diǎn)2和節(jié)點(diǎn)3的期望收益，得：

2.1.2 企業(yè)安全文化建設(shè)決策

在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)過(guò)程中，企業(yè)在面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)性決策和信息不對(duì)稱時(shí)，是不愿意投入巨資來(lái)進(jìn)行安全文化建設(shè)的，大多數(shù)企業(yè)存在一種僥幸心理，并且即使是進(jìn)行安全文化建設(shè)也千方百計(jì)地追求成本投入最小化。上述的企業(yè)安全文化建設(shè)投入及僥幸心理解釋了目前多數(shù)企業(yè)“輕安全文化建設(shè)投入、重效益產(chǎn)出，生命誠(chéng)可貴、利潤(rùn)價(jià)更高，忽視人力、重視財(cái)力，漠視人權(quán)、重視產(chǎn)權(quán)”，從而成為導(dǎo)致安全事故頻發(fā)的原因之一。

從純期望值收益比較來(lái)看，要使企業(yè)愿意進(jìn)行安全文化建設(shè)，必須使E2>E3，即使得-αA-I>-βB，解得：βB>I+αA，才能保證企業(yè)認(rèn)為進(jìn)行安全文化建設(shè)是最優(yōu)決策。然而，大多數(shù)企業(yè)一般不會(huì)主動(dòng)投入資金來(lái)進(jìn)行安全文化建設(shè)，這就需要市場(chǎng)的“監(jiān)管人”——政府方出面干預(yù)，宣傳、指導(dǎo)并督促企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)。也體現(xiàn)了我國(guó)當(dāng)前政府宏觀調(diào)控下企業(yè)安全文化建設(shè)的應(yīng)有之義。

2.2 企業(yè)安全文化建設(shè)中的監(jiān)督博弈分析

在我國(guó)現(xiàn)行管理體制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)是生產(chǎn)方，因此，理所當(dāng)然地成為企業(yè)安全文化建設(shè)的主體，是安全生產(chǎn)的第一責(zé)任者；政府作為國(guó)家代言人，在企業(yè)安全生產(chǎn)和安全文化建設(shè)中擔(dān)當(dāng)監(jiān)督者的重任。因此，企業(yè)安全文化建設(shè)中的監(jiān)督博弈參與人主要是政府(在我國(guó)主要指政府安監(jiān)部門)和企業(yè)兩方。

2.2.1 企業(yè)安全文化建設(shè)監(jiān)督博弈模型建立

根據(jù)博弈論原理，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)行管理體制，建立企業(yè)安全文化建設(shè)監(jiān)督博弈模型的基本假設(shè)[6]如下：

1)參與人：企業(yè)安全文化建設(shè)監(jiān)督博弈模型中有兩個(gè)參與人，即政府安監(jiān)部門和企業(yè)。

2)博弈策略：在企業(yè)安全文化建設(shè)中，政府安監(jiān)部門的策略選擇是{檢查，不檢查}；企業(yè)的策略選擇是{進(jìn)行安全文化建設(shè)，不進(jìn)行安全文化建設(shè)}。

3)博弈次序：假設(shè)博弈雙方同時(shí)決策且對(duì)博弈中各種情況下的得益都完全了解，那么，是一完全信息靜態(tài)博弈[7]。另外，該模型假設(shè)博弈方可隨機(jī)選擇策略，因此，是一混合策略。

4)得益：假設(shè)政府安監(jiān)部門對(duì)企業(yè)安全文化建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督屬本職工作，企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)的所需投資為I。假設(shè)企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)是有效的，能夠預(yù)防或減小事故發(fā)生的可能性，相應(yīng)的事故經(jīng)濟(jì)損失為L(zhǎng)1；政府安監(jiān)部門對(duì)企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)的檢查督促對(duì)于預(yù)防或降低事故發(fā)生概率是有效的，相應(yīng)的事故經(jīng)濟(jì)損失為L(zhǎng)1；但是，在企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)、同時(shí)安監(jiān)部門也不檢查督促的情況下，企業(yè)發(fā)生安全事故的可能性就較大，造成的經(jīng)濟(jì)損失為L(zhǎng)2。其中，L1和L2為經(jīng)濟(jì)損失期望值估計(jì)，且明顯有L1<L2。

在企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)的前提下，政府安監(jiān)部門進(jìn)行督查需要花費(fèi)成本C；如果安監(jiān)部門不進(jìn)行督查，則無(wú)需花費(fèi)任何成本，即安監(jiān)部門沒(méi)有任何損失(當(dāng)然，不排除失察的責(zé)任損失)。在企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)的前提下，安監(jiān)部門進(jìn)行督查需要花費(fèi)本C，并對(duì)安全文化建設(shè)不作為的企業(yè)進(jìn)行懲罰，處以F的罰款并責(zé)令企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)投資I；如果安監(jiān)部門不對(duì)其進(jìn)行督查，企業(yè)安全事故的發(fā)生對(duì)勞動(dòng)者個(gè)人、企業(yè)和國(guó)家三方都造成了經(jīng)濟(jì)損失L。

在上述假設(shè)前提下，企業(yè)安全文化建設(shè)中監(jiān)督博弈雙方的支付矩陣如圖2所示。

圖2 企業(yè)安全文化建設(shè)監(jiān)督博弈雙方的支付矩陣

2.2.2 企業(yè)安全文化建設(shè)監(jiān)督博弈模型求解

以θ表示政府安監(jiān)部門對(duì)企業(yè)安全文化建設(shè)進(jìn)行檢查的概率，以γ表示企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)的概率。因此，安監(jiān)部門的混合策略為(θ，1-θ)，即政府安監(jiān)部門以θ的概率進(jìn)行檢查，以(1-θ)的概率不進(jìn)行檢查；企業(yè)的混合策略為(1-γ，γ)，即企業(yè)以(1-γ)的概率進(jìn)行安全文化建設(shè)，以γ的概率不進(jìn)行安全文化建設(shè)。該博弈模型的混合策略納什均衡為(θ*，γ*)[8]。

此時(shí)，企業(yè)選擇進(jìn)行安全文化建設(shè)與選擇不進(jìn)行安全文化建設(shè)的期望收益分別為

即，如果政府安監(jiān)部門對(duì)企業(yè)安全文化建設(shè)進(jìn)行檢查的概率小于θ*，企業(yè)的最優(yōu)選擇是不進(jìn)行安全文化建設(shè)；如果政府的安監(jiān)部門檢查的概率大于θ*，企業(yè)的最優(yōu)選擇是進(jìn)行安全文化建設(shè)；如果政府的安監(jiān)部門檢查的概率等于θ*，企業(yè)則隨機(jī)選擇進(jìn)行或不進(jìn)行安全文化建設(shè)。

政府安監(jiān)部門選擇檢查和不檢查的期望收益分別為：

即：如果企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)的概率小于γ*，政府安監(jiān)部門的最優(yōu)選擇是對(duì)其進(jìn)行檢查；如果企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)的概率大于γ*，政府安監(jiān)部門的最優(yōu)選擇是不對(duì)其進(jìn)行檢查；如果企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)的概率等于γ*，政府安監(jiān)部門的最優(yōu)選擇是隨機(jī)選擇檢查或不檢查。

2.2.3 企業(yè)安全文化建設(shè)監(jiān)督博弈模型分析

通過(guò)求解博弈模型可知，企業(yè)的最優(yōu)概率γ*(γ*=C/(F+L2))的大小取決于安監(jiān)部門的檢查成本C和安監(jiān)部門對(duì)安全文化建設(shè)不作為的企業(yè)進(jìn)行的罰款F的大小，且與C正相關(guān)，與F負(fù)相關(guān)。安監(jiān)部門的檢查成本C越高，企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)的概率就越高；對(duì)企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)的處罰越重，企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)的概率就越小。因此，有效減少企業(yè)安全事故的發(fā)生，必須從降低政府安監(jiān)部門的檢查成本C和加大對(duì)企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)的處罰力度F等方面入手。

政府安監(jiān)部門的最優(yōu)概率

的大小取決于F和企業(yè)在安全文化建設(shè)方面的投資I，且與I成正比，與F成反比。企業(yè)在安全文化建設(shè)方面的投資I越高，政府安監(jiān)部門的檢查概率越趨向于1，這正是我們所期望的結(jié)果。這樣以來(lái)，安監(jiān)部門和企業(yè)在安全文化建設(shè)方面各司其職。然而，當(dāng)F越大時(shí)，安監(jiān)部門檢查的概率變小，那么企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)的概率增大，這只會(huì)令情況越來(lái)越糟糕。

綜上所述，政府安監(jiān)部門加大對(duì)企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)的處罰力度并不是最優(yōu)策略。從短期來(lái)看，該舉措雖然可以提高企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)的概率，但與此同時(shí)卻降低了安監(jiān)部門的檢查概率，從而又間接誘發(fā)了企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)的動(dòng)機(jī)。鼓勵(lì)并幫助企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)才是最優(yōu)選擇。

3 運(yùn)用“和諧"原則進(jìn)行企業(yè)安全文化建設(shè)

胡錦濤總書記在中央政治局第30次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“高度重視和切實(shí)抓好安全生產(chǎn)工作，……也是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的必然要求。”也正如前所述，和諧社會(huì)與安全文化神合貌離、形散神聚。因此，在構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的進(jìn)程中，還應(yīng)運(yùn)用“和諧”原則來(lái)進(jìn)行企業(yè)安全文化建設(shè)，在科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展下，以人為本，建設(shè)“人與人和諧、人與自然和諧，安全與生產(chǎn)、生活共存、個(gè)人價(jià)值與集體效益和國(guó)家利益共創(chuàng)”的和諧安全文化。

席酉民教授認(rèn)為，“和諧”原則，就是要使“和則”與“諧則”相結(jié)合。和諧既有客觀的、得當(dāng)?shù)?、科學(xué)的“諧”的完美，又有主觀的、情感的、感覺(jué)良好的“和”的融合[9]，而不論是作為個(gè)體存在的還是作為一個(gè)集體而存在的人既是理性人，又是情感人。因此，在運(yùn)用“和諧”原則進(jìn)行安全文化建設(shè)時(shí)既要合情，又要合理，對(duì)于企業(yè)而言，還要適度。

企業(yè)安全文化建設(shè)對(duì)企業(yè)而言是一項(xiàng)投資[10]，正如“烏鴉”喝瓶子里的“水”一樣，要想喝到水就必須往瓶子里投入“石子”，關(guān)鍵是企業(yè)在認(rèn)識(shí)到該經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上應(yīng)該投入多少“石子”?企業(yè)安全文化建設(shè)投資決策正確，則會(huì)帶來(lái)相應(yīng)收益或避免比投資而言更大的生命財(cái)產(chǎn)損失。

政府安監(jiān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)安全文化建設(shè)的宣傳、引導(dǎo)和幫助，不宜總是做些亡羊補(bǔ)牢的事后處罰，而應(yīng)在企業(yè)安全文化建設(shè)方面給予適當(dāng)?shù)闹С趾鸵龑?dǎo)[11]。例如：制定企業(yè)安全文化建設(shè)方面的法律、法規(guī)，在對(duì)那些安全文化建設(shè)不作為的企業(yè)予以懲罰的同時(shí)，建立對(duì)政府安監(jiān)部門的考核機(jī)制，防止職權(quán)的濫用和行政不作為。

文化具有“文而化之”的審美功能。安全文化以形象、藝術(shù)的表現(xiàn)形式，潛移默化、潤(rùn)物無(wú)聲，直接作用于人的行為和思想感情?！拔幕巧鐣?huì)的黏合劑”，文化的核心是價(jià)值觀，價(jià)值觀的外化是制度或規(guī)范；社會(huì)的核心是人，個(gè)人追求自由，社會(huì)追求秩序；每一個(gè)人和企業(yè)的價(jià)值觀具有不確定性，而人類追求一致性，從而促成價(jià)值觀變?yōu)橐?guī)范。因此，要在社會(huì)主義核心價(jià)值觀指導(dǎo)下，建立和健全安全文化制度和規(guī)范，將安全主題通過(guò)文化這種人們?nèi)菀捉邮芎蜆?lè)于接受的形式，動(dòng)之以情、曉之以理，促使員工與企業(yè)樹(shù)立科學(xué)、和諧的安全文化觀，推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)。

4 結(jié)論

筆者通過(guò)分析，得出如下結(jié)論：

1)安全是和諧的重要前提，也是和諧的突出表現(xiàn)之一。和諧社會(huì)與安全文化一方面強(qiáng)調(diào)人的生存或物質(zhì)層面，另一方面強(qiáng)調(diào)人的價(jià)值或精神層面，二者神合貌離、形散神聚。

2)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，每一個(gè)自然人都要走出家庭，參與社會(huì)勞動(dòng)以獲取勞動(dòng)報(bào)酬來(lái)維系生存、改善生活，安全文化的最重要領(lǐng)域是企業(yè)，企業(yè)安全文化重在建設(shè)。

3)通過(guò)運(yùn)用決策樹(shù)對(duì)企業(yè)安全文化建設(shè)進(jìn)行最優(yōu)決策分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)一般不會(huì)主動(dòng)投入成本來(lái)進(jìn)行安全文化建設(shè)，而是存在一種僥幸心理，因此，需要對(duì)其施加監(jiān)督外力。

4)通過(guò)構(gòu)建由政府安監(jiān)部門和企業(yè)參與的監(jiān)督博弈模型并進(jìn)行分析表明，政府安監(jiān)部門加大對(duì)企業(yè)不進(jìn)行安全文化建設(shè)的處罰力度并不是最優(yōu)策略，鼓勵(lì)并幫助企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)才是最優(yōu)選擇。

5)和諧社會(huì)構(gòu)建中，仍需運(yùn)用“和諧”原則來(lái)指導(dǎo)和幫助企業(yè)進(jìn)行安全文化建設(shè)。在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，堅(jiān)持以人為本、人人參與、共建共享，建設(shè)“人與人和諧、人與自然和諧，安全與生產(chǎn)、生活共存、個(gè)人價(jià)值與集體效益和國(guó)家利益共創(chuàng)”的和諧安全文化。