初始狀態(tài)評(píng)審（初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)）是建立HSE管理體系的基礎(chǔ)，其主要目的是了解企業(yè)健康、安全與環(huán)境管理現(xiàn)狀，為企業(yè)建立HSE管理體系搜集信息并提供依據(jù)。通過(guò)初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，識(shí)別出主要的危害、危險(xiǎn)和環(huán)境因素，識(shí)別和獲取適用于企業(yè)的HSE方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其要求?？偨Y(jié)企業(yè)原有的管理經(jīng)驗(yàn)和存在的問題，并研究探討風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，為企業(yè)建立切實(shí)可行的HSE管理體系，打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

根據(jù)建立HSE管理體系的需要，初始狀態(tài)評(píng)價(jià)包括如下內(nèi)容：

（1）明確適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其要求，并評(píng)價(jià)企業(yè)的HSE行為與各類法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的符合性；

（2）識(shí)別和評(píng)價(jià)組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)程中的環(huán)境因素、危險(xiǎn)因素，特別是重大環(huán)境因素、危險(xiǎn)因素；

（3）審查所有現(xiàn)行HSE活動(dòng)與程序，評(píng)價(jià)其有效性；

（4）對(duì)以往事件、事故調(diào)查以及糾正、預(yù)防措施進(jìn)行調(diào)查與評(píng)價(jià)；

（5）評(píng)價(jià)投入到HSE管理的現(xiàn)存資源的作用和效率；

（6）識(shí)別現(xiàn)有管理機(jī)制與標(biāo)準(zhǔn)之間的差距。

策劃：

1．確定評(píng)審范圍

企業(yè)進(jìn)行初始狀態(tài)評(píng)價(jià)的范圍與建立HSE管理體系的范圍緊密相關(guān)。如果企業(yè)為了在某一范圍內(nèi)實(shí)施HSE管理體系，那么初始狀態(tài)評(píng)價(jià)的范圍至少應(yīng)覆蓋擬定體系的范圍。確定體系的范圍應(yīng)考慮如下原則；

（1）具有自身職能和行政管理組織的整體、部分或結(jié)合體；

（2）地理上相對(duì)獨(dú)立（但企業(yè)的運(yùn)行區(qū)域可以流動(dòng)）；

（3）如果是企業(yè)的一部分，應(yīng)在健康、安全與環(huán)境意義上可與其他部分分開，即它的HSE行為可以相對(duì)獨(dú)立地予以評(píng)價(jià)。

在保證覆蓋范圍的前提下，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注那引起產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大危險(xiǎn)、危害和在未來(lái)體系中具有關(guān)鍵功能的部門。

2．組成評(píng)審組

評(píng)審組可由企業(yè)的員工、外部咨詢?nèi)藛T雙方共同組成，這取決于初始狀態(tài)評(píng)價(jià)的范圍、復(fù)雜程度和企業(yè)的資源。評(píng)審組的主要人員應(yīng)是體系建立工作組的骨干力量。

組成評(píng)審組還應(yīng)考慮：

（1）最高管理者任命評(píng)審組長(zhǎng)并授權(quán)負(fù)責(zé)初始狀態(tài)評(píng)價(jià)的全過(guò)程；

（2）評(píng)審組成員應(yīng)具備必要的技術(shù)知識(shí)和法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)，具備識(shí)別相關(guān)數(shù)據(jù)或信息，并有效地分析和評(píng)估這些數(shù)據(jù)和信息的能力；

（3）具備相關(guān)的評(píng)審技巧和能力，如研究、面談、數(shù)據(jù)分析、文字工作等；

一般內(nèi)部人員熟悉本企業(yè)情況，而外部人員則有較深的評(píng)審技巧，并具有客觀性和公正性。評(píng)審組組成立后應(yīng)經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)募寄芘嘤?xùn)，并使每個(gè)成員了解初始狀態(tài)評(píng)價(jià)的目的和其擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧拓?zé)任，以確保每人都能勝任工作。

3．現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前的準(zhǔn)備工作

（1）收集和評(píng)估數(shù)據(jù)和信息。大部分?jǐn)?shù)據(jù)和信息將在評(píng)審過(guò)程中收集，但有些數(shù)據(jù)和信息則需要事先識(shí)別和獲取。如適用于組織的HSE法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其要求。這是進(jìn)行初始狀態(tài)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。獲取相關(guān)的法律、法規(guī)等信息的主要途徑有：

①國(guó)家和地方HSE立法、執(zhí)法機(jī)關(guān)；

②出版社或其他發(fā)行機(jī)構(gòu)；

③公共圖書館；

④專業(yè)機(jī)構(gòu)，如咨詢組織；

⑤公共媒體。

（2）初始狀態(tài)評(píng)價(jià)方法的選擇。進(jìn)行初始狀態(tài)需要一定的方法，從而使其具有系統(tǒng)性、科學(xué)性和可操作性。初始狀態(tài)評(píng)價(jià)一般可采用如下方法：

①詢問與會(huì)談；

②檢查表和調(diào)查表；

③審查和測(cè)量；

④評(píng)價(jià)；

⑤記錄評(píng)審；

⑥與類似的企業(yè)比較。

此外，環(huán)境因素、危險(xiǎn)、危害因素的識(shí)別還需要一些比較專業(yè)的方法，這里就不做詳述了。

（3）制定計(jì)劃。為了使評(píng)審過(guò)程有序、高效地進(jìn)行，企業(yè)必須預(yù)先制定評(píng)審計(jì)劃。評(píng)審計(jì)劃應(yīng)根據(jù)企業(yè)的類型、規(guī)模有針對(duì)性地制定。

實(shí)施評(píng)審：

1．信息收集及分析

主要任務(wù)是收集企業(yè)過(guò)去和現(xiàn)在的有關(guān)HSE管理狀況的資料和信息等。如企業(yè)的HSE管理機(jī)構(gòu)、人員職能分配與適用情況；企業(yè)的HSE管理規(guī)章；企業(yè)適用的國(guó)際公約以及國(guó)內(nèi)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其執(zhí)行情況；企業(yè)的HSE方針、目標(biāo)及其貫徹情況；近年來(lái)企業(yè)的事故情況和原因分析等。

2．環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)

環(huán)境因素是HSE管理要考核的基本對(duì)象。確定環(huán)境因素是企業(yè)HSE管理的基礎(chǔ)信息，企業(yè)應(yīng)全面系統(tǒng)地分析，找出全部環(huán)境因素。識(shí)別環(huán)境因素的過(guò)程中，需要重點(diǎn)檢查涉及以下問題的活動(dòng)、過(guò)程中的環(huán)境因素，這些問題包括：

（1）向大氣的排放；

（2）向水體的排放；

（3）土地污染；

（4）廢物管理；

（5）原材料使用和自然資源的利用；

（6）對(duì)局部地區(qū)和社會(huì)有影響的環(huán)境問題；

（7）一些特殊問題；

（8）組織所在地是否處于環(huán)境敏感區(qū)等等。

值得注意的是，環(huán)境因素的識(shí)別不應(yīng)僅局限于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)排放的污染，以及能源資源使用等問題。企業(yè)的管理方式、員工的培訓(xùn)、企業(yè)的外部變化等也應(yīng)引起注意。

環(huán)境因素的識(shí)別應(yīng)盡可能細(xì)致、全面，不要遺漏。通常，繪制工藝流程圖，采取簡(jiǎn)單的物質(zhì)平衡分析是一種識(shí)別污染，掌握廢物產(chǎn)生、排放的有用工具。

企業(yè)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)會(huì)對(duì)許多環(huán)境要素產(chǎn)生影響。這些影響可以是積極或消極的、整體或局部的、輕微或嚴(yán)重的，應(yīng)結(jié)合每一個(gè)被識(shí)別的環(huán)境因素，多方面地考慮其環(huán)境影響。如：

（1）正常、異常及緊急運(yùn)行狀態(tài)下的環(huán)境影響；

（2）與過(guò)去、現(xiàn)在及將來(lái)操作相關(guān)的環(huán)境影響；

（3）直接的或間接的環(huán)境影響；

（4）可控制和不可控制（如供方原材料的變更）的環(huán)境影響。

為了體現(xiàn)生命周期的思想，實(shí)施全過(guò)程污染預(yù)防措施，在識(shí)別環(huán)境因素、確定環(huán)境影響時(shí)，以產(chǎn)品周期分析、評(píng)價(jià)為指導(dǎo)，對(duì)于組織系統(tǒng)認(rèn)識(shí)其內(nèi)部過(guò)程環(huán)節(jié)的環(huán)境貢獻(xiàn)是非常有益的。

為了有效地減小或消除企業(yè)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)環(huán)境的不利影響，保護(hù)環(huán)境和人體健康，企業(yè)環(huán)境管理的重點(diǎn)應(yīng)建立在認(rèn)識(shí)與其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的重大環(huán)境影響的基礎(chǔ)之上。因而通過(guò)環(huán)境影響嚴(yán)重程度的評(píng)價(jià)，進(jìn)行重要環(huán)境因素的篩選、確定，是企業(yè)制定方針、目標(biāo)和行動(dòng)方案的重要依據(jù)。

環(huán)境影響評(píng)價(jià)是一個(gè)運(yùn)用多學(xué)科知識(shí)較為復(fù)雜的技術(shù)分析過(guò)程（可參考有關(guān)資料）。在環(huán)境影響評(píng)價(jià)過(guò)程中，選取何種可行方法，組織不刻意追求繁雜的技術(shù)方法和詳盡細(xì)致的影響分析。主要問題在于通過(guò)環(huán)境影響程度的排序，為組織規(guī)劃HSE管理行動(dòng)提供決策支持。

進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)需要考慮的基本因素包括：

（1）環(huán)境影響的規(guī)模范圍；

（2）環(huán)境影響的程度大??；

（3）環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間；

（4）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的概率。

上述評(píng)價(jià)過(guò)程的定量化將有助于對(duì)分析結(jié)果的判別。

此外，以下因素也是經(jīng)常考慮的重要評(píng)價(jià)內(nèi)容：

（1）有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求；

（2）控制改變環(huán)境影響的難度；

（3）改變環(huán)境影響的資源代價(jià)；

（4）相關(guān)方的關(guān)注程度；

（5）企業(yè)的社會(huì)形象；

（6）進(jìn)行環(huán)境影響控制對(duì)企業(yè)其他活動(dòng)和過(guò)程可能帶來(lái)的影響等。

3．危險(xiǎn)因素、危害因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)

通常為了區(qū)別對(duì)人體不利作用的特點(diǎn)和效果，分為危險(xiǎn)因素和危害因素。危險(xiǎn)因素是指能對(duì)人體造成傷亡或財(cái)物造成突發(fā)性損壞的因素（強(qiáng)調(diào)突發(fā)性和瞬間作用）；危害因素是指能影響人的身體健康，導(dǎo)致疾病，或?qū)ξ镌斐陕該p壞的因素（強(qiáng)調(diào)在一定時(shí)間范圍內(nèi)的積累作用）。有時(shí)，對(duì)兩者不加以區(qū)分，統(tǒng)稱為危險(xiǎn)因素。客觀存在的危險(xiǎn)、危害物質(zhì)或能量超過(guò)臨界值的設(shè)備、設(shè)施和場(chǎng)所，都可能成為危險(xiǎn)因素。事故隱患泛指現(xiàn)存系統(tǒng)中可導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為及管理上的缺陷。通常通過(guò)檢查、分析可以發(fā)現(xiàn)，；察覺它們的存在，本質(zhì)上是屬于危險(xiǎn)、危害因素的一部分。

所有危險(xiǎn)、危害因素盡管表現(xiàn)形式不同，但從本質(zhì)上講，之所以能造成危險(xiǎn)、危害后果（傷亡事故、損害人身健康和物的損壞等）均可歸結(jié)為存在能量、危害物質(zhì)和危害物質(zhì)失去控制兩方面的綜合作用，并導(dǎo)致能量的意外釋放或危害物質(zhì)泄漏、散發(fā)的結(jié)果。因此存在能量、危害物質(zhì)的失控是危險(xiǎn)、危害因素產(chǎn)生的根本原因。

1）識(shí)別和評(píng)價(jià)的范圍

（1）企業(yè)在生產(chǎn)、運(yùn)行、生活、服務(wù)、儲(chǔ)存中可能產(chǎn)生的重要危險(xiǎn)、危害因素。

（2）周圍環(huán)境對(duì)本企業(yè)員工危險(xiǎn)、危害因素及影響，其中包括自然災(zāi)害、地方病、傳染病、易發(fā)病、氣候危險(xiǎn)、危害等。

2）識(shí)別與評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容

（1）組織內(nèi)各生產(chǎn)單元的平面布置；

（2）各國(guó)種建筑物結(jié)構(gòu)；

（3）主要生產(chǎn)工藝流程；

（4）主要生產(chǎn)設(shè)備裝置；

（5）粉塵、毒物、噪聲、振動(dòng)、輻射、高溫、低溫等危害作業(yè)的部位；

（6）組織的地理環(huán)境；

（7）管理設(shè)施、應(yīng)急方案、輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施。

3）危險(xiǎn)、危害因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的方法

危險(xiǎn)、危害因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的方法很多，每一種方法都有其目的性和應(yīng)用范圍。下面只介紹幾種常見的評(píng)價(jià)方法。

（1）安全檢查表；

（2）預(yù)先危險(xiǎn)性分析；

（3）類比法；

（4）危險(xiǎn)度分析法；

（5）蒙德法；

（6）單元危險(xiǎn)性快速劃序法。

總之，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)是一門復(fù)雜的、技術(shù)性很強(qiáng)的學(xué)科，其方法多種多樣，參加人員需要具有一定的專業(yè)知識(shí)、理論水平。

4．初始狀態(tài)評(píng)審報(bào)告

（1）現(xiàn)存的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)，特別是關(guān)于HSE的管理；

（2）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的清單；

（3）環(huán)境因素、危險(xiǎn)因素、危害因素、重大風(fēng)險(xiǎn)清單；

（4）現(xiàn)有文件，包括規(guī)定、制度、程序、作業(yè)指導(dǎo)書等；

（5）其他信息，如事故調(diào)查報(bào)告、數(shù)據(jù)和記錄等。

2）編寫初評(píng)報(bào)告

將初始狀態(tài)評(píng)審所完成的工作，編制成初始狀態(tài)評(píng)審報(bào)告，會(huì)更有利于HSE管理體系的建立與運(yùn)行、保持。初始狀態(tài)評(píng)審報(bào)告應(yīng)篇幅適度、結(jié)構(gòu)清晰。報(bào)告應(yīng)涵蓋初始評(píng)審的主要內(nèi)容，并對(duì)改進(jìn)有關(guān)事項(xiàng)提出建議。

初始狀態(tài)評(píng)審報(bào)告可采用如下編寫格式：

（1）評(píng)審目的、范圍；

（2）企業(yè)的基本概況；

（3）環(huán)境因素、危險(xiǎn)因素、危害因素識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；

（4）適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求（包括獲取途徑、內(nèi)容、登陸等）；

（5）HSE管理方面的評(píng)審（包括事故經(jīng)驗(yàn)、管理方面的得失）；

（6）現(xiàn)存管理體系與標(biāo)準(zhǔn)之間的差距分析；

（7）急需解決的優(yōu)先項(xiàng)問題；

（8）建立、保持HSE管理體系的有關(guān)建議。