核安全文化的基本概念及起源

切爾諾貝利核電站事故后，國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）通過(guò)對(duì)事故的分析和討論，確認(rèn)事故源于一系列人因失誤——有意識(shí)違反操作規(guī)程:為完成汽輪機(jī)試驗(yàn)不顧反應(yīng)堆將進(jìn)入不穩(wěn)定狀態(tài)，眼看要發(fā)生事故還想試著把試驗(yàn)做完，最終釀成了一場(chǎng)人為的核災(zāi)難。1986年IAEA國(guó)際核安全咨詢組（INSAG）提交的《關(guān)于切爾諾貝利核電廠事故后審評(píng)會(huì)議的總結(jié)報(bào)告》中提出了“安全文化”（Safety
Culture）概念，隨后在1991發(fā)表了一篇專著《安全文化》，（INSAG－4）在核工業(yè)界引起了廣泛重視和認(rèn)同，安全文化的建設(shè)和評(píng)審工作成為核安全“縱深防御”的重要手段。

安全文化指的是存在于單位和個(gè)人中的種種特性和態(tài)度的總和,這種概念超出一切之上,那就是核電廠的安全問(wèn)題由于它的重要性必須保證得到應(yīng)有的重視。這種實(shí)現(xiàn)意味著“內(nèi)在的探索態(tài)度、謙虛謹(jǐn)慎、精益求精，以及鼓勵(lì)核安全事務(wù)方面的個(gè)人責(zé)任心和自我完善。”它強(qiáng)調(diào)的既是態(tài)度問(wèn)題,同時(shí)又是體制問(wèn)題,既和單位有關(guān),又和個(gè)人有關(guān),同時(shí)還牽涉到處理所有核安全問(wèn)題時(shí)所應(yīng)該具有的正確理解能力和應(yīng)該采取的正確行動(dòng)。

就安全文化表現(xiàn)而言,它是由以下兩個(gè)主要方面組成的,第一是體制,由單位的政策和管理者的活動(dòng)所確定；第二是每個(gè)人的響應(yīng),這些人在上述體制中工作,并從中受益。但是,事情的成功取決于兩方面的因素,即政策和管理方面以及每個(gè)人本身的承諾和能力。

安全文化的特性
各級(jí)組織和個(gè)人在各類活動(dòng)中,對(duì)安全的重視體現(xiàn)在以下方面:
l 個(gè)人認(rèn)識(shí),即每個(gè)人對(duì)安全重要性的認(rèn)識(shí)；
l 知識(shí)和能力,通過(guò)對(duì)工作人員的培訓(xùn)、教育以及他們自學(xué)而獲得；
l 承諾，要求高級(jí)管理階層用行動(dòng)體現(xiàn)出把安全置于絕對(duì)優(yōu)先的地位,并要求安全的共同目標(biāo)被每個(gè)人所接受；
l 積極性,通過(guò)引導(dǎo)、建立目標(biāo)、獎(jiǎng)懲制度,以及人們自發(fā)的態(tài)度而產(chǎn)生；
l 監(jiān)督，包括對(duì)工作的監(jiān)察和審查，并對(duì)人們的探索態(tài)度及時(shí)響應(yīng)；
l 責(zé)任制，通過(guò)正式的委派、明確的分工，使每個(gè)人對(duì)各自的責(zé)任清楚了解。
安全文化主要包括單位內(nèi)部的必要體制、管理部門的逐級(jí)責(zé)任制和各級(jí)人員響應(yīng)該體制并從中得益所持的態(tài)度，所包含的主要內(nèi)容如下:
決策層責(zé)任：公布安全政策；建立管理體制；提供人力物力資源；自我完善。
管理層的責(zé) 管理層責(zé)任：明確責(zé)任分工；安全工作的安排管理；人員資格審查和培訓(xùn)；獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰；監(jiān)察、審查和對(duì)比。
個(gè)人的響應(yīng)：探索的工作態(tài)度；嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鞣椒?；互相交流的工作?xí)慣。

核安全文化的不同發(fā)展階段
由于不同的核運(yùn)營(yíng)單位對(duì)安全文化的認(rèn)識(shí)及理解存在較大差異，如何評(píng)判和提高企業(yè)安全文化水平，不同的企業(yè)有不同的認(rèn)識(shí)，這些不同點(diǎn)就是人的行為和態(tài)度對(duì)安全影響的認(rèn)識(shí)差異的一種反映。
不同點(diǎn)代表創(chuàng)建安全文化的不同階段，每個(gè)階段都顯示在人的行為和態(tài)度對(duì)安全影響的不同認(rèn)識(shí)和接受程度。這可作為單位自我診斷的基本尺度，用作單位在創(chuàng)建安全文化過(guò)程的導(dǎo)向，并據(jù)此確定目前的位置與期望值。一個(gè)單位在任何時(shí)候都可能顯示出下列各階段的特性。
第一階段：安全建立在規(guī)章與法規(guī)基礎(chǔ)上
在這個(gè)階段，單位將安全看作是外部的要求,而不是看作有助于本單位取得成功的工作之一。外部的要求是指國(guó)家政府部門、區(qū)域授權(quán)部門或監(jiān)督機(jī)構(gòu)的要求。安全在很大程度上被看作是技術(shù)問(wèn)題，認(rèn)為只要符合規(guī)章和法規(guī)的要求就足夠了。很少認(rèn)識(shí)到安全性能的行為和態(tài)度方面，也不愿考慮這些問(wèn)題。
第二階段：好的安全性能開始成為單位的目標(biāo)
在這個(gè)階段單位將尋求好的安全性能作為管理的重要事情來(lái)抓，即使在沒(méi)有監(jiān)管單位的壓力時(shí)也是如此。雖然對(duì)行為問(wèn)題的認(rèn)識(shí)在不斷提高，但由技術(shù)和程序組成的安全管理方法上有很大的不足。根據(jù)指標(biāo)或目標(biāo)，把安全性能與其他事務(wù)一同對(duì)待。單位開始尋找安全性能停滯不前的原因，并愿意尋求其他單位的建議。
第三階段：能不斷地改進(jìn)安全性能
處于第三階段的單位已采用不斷改進(jìn)的概念，并已利用安全績(jī)效的概念，對(duì)交流、培訓(xùn)、管理風(fēng)格以及提高效率等方面非常重視。單位中的每個(gè)人都能做出自己的貢獻(xiàn)。在單位中能看到某些行為使改進(jìn)成為可能，另一方面，也存在阻礙進(jìn)一步提高的行為。因此，人們能夠理解行為問(wèn)題對(duì)安全工作的影響。
對(duì)行為和態(tài)度問(wèn)題有較高的認(rèn)識(shí)水平，并正在采取措施以改進(jìn)人們的行為，逐步取得進(jìn)步。

核安全文化的建設(shè)與提高
基于INSAG－4所提供的一系列安全文化的指標(biāo)，結(jié)合各自的實(shí)際狀況進(jìn)行必要的修訂，對(duì)政府和管理部門、運(yùn)營(yíng)單位（包括決策層、管理層以及員工的個(gè)人響應(yīng)）、研究單位、設(shè)計(jì)單位四個(gè)部分的狀況進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行相應(yīng)的改進(jìn)和提高，這已成為提高核安全文化的主要手段，主要方式有自我評(píng)審和外部同行評(píng)審。
自我評(píng)審
自我評(píng)審是為安全文化的發(fā)展提供某種形式上的條理性手段，將現(xiàn)行活動(dòng)和結(jié)果與一套已確定的期望指標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管要求和現(xiàn)有的最佳實(shí)踐）進(jìn)行嚴(yán)格對(duì)比，通過(guò)定期審議該目標(biāo)，以確保其不斷促進(jìn)安全業(yè)績(jī)的改進(jìn)。
自我評(píng)審的目的在于通過(guò)職工直接參與一絲不茍的檢查并改進(jìn)其本質(zhì)工作來(lái)促進(jìn)業(yè)績(jī)的提高，保證管理者在監(jiān)督上的作用，采取及時(shí)的糾正行動(dòng)改進(jìn)運(yùn)行安全業(yè)績(jī)。它是運(yùn)營(yíng)單位不斷取得進(jìn)展的關(guān)鍵。
外部同行評(píng)審
外部同行評(píng)審是為避免自我評(píng)審對(duì)安全問(wèn)題思考的局限性和擴(kuò)大“運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋”的手段，通過(guò)外部專家的介入，發(fā)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)單位安全文化的不足。
國(guó)際同行評(píng)審活動(dòng)一般由IAEA通過(guò)OSART（運(yùn)行安全審查組）、ASSET（重要安全事件審查組）和ASCOT（組織安全文化評(píng)審組）等提供服務(wù)，或由世界核運(yùn)營(yíng)者組織（WANO）提供?！逗税踩s》通過(guò)交換和評(píng)審詳細(xì)的國(guó)家報(bào)告的體制，開展至少在國(guó)家一級(jí)的核安全計(jì)劃和實(shí)踐，為國(guó)際同行評(píng)審提供機(jī)會(huì)。

據(jù)世界核工業(yè)領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)，人因失誤占核電廠運(yùn)行事故的70％左右，人員行為對(duì)核電廠安全的貢獻(xiàn)非常重要，安全文化作為企業(yè)和人員行為的綜合體現(xiàn)，其概念和重要性在核電領(lǐng)域已被廣泛接受。國(guó)內(nèi)運(yùn)行核電廠中，大亞灣核電站和秦山核電公司已經(jīng)正式啟動(dòng)了十年定期安全評(píng)審（PSR）項(xiàng)目。秦山核電廠PSR中包含的“安全文化培訓(xùn)要素”是國(guó)內(nèi)首次完成的核電廠安全文化審查。但由于安全文化所涉及的范圍十分廣泛，且度量指標(biāo)相對(duì)偏軟，如何正確評(píng)價(jià)企業(yè)安全文化水平，并通過(guò)一系列的評(píng)審和建設(shè)活動(dòng)提高安全文化水平，提升企業(yè)安全文化實(shí)績(jī)，是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要政府和管理部門、運(yùn)營(yíng)單位管理層、個(gè)人等多方面的共同合作。
（作者單位：南華大學(xué)人因研究所）