江蘇石油公司作為銷售企業(yè)第二批建立及實施HSE管理體系的單位，自2002年11月體系創(chuàng)建正式啟動以來，在集團公司的正確領導下，在NOVO公司和青島安工院咨詢?nèi)藛T的策劃引導和具體幫助下，全公司廣大干部職工廣泛參與，共同努力，在完成初始狀態(tài)評審后，全面開展全員意識培訓、危害識別、風險評估和環(huán)境影響評價，并進行法律法規(guī)與其他要求的識別系統(tǒng)獲取和體系策劃及文件編寫等工作。到目前為止，全系統(tǒng)的危害識別、風險評估和環(huán)境因素評價已全面完成，體系策劃和體系文件編寫工作即將結束。在體系創(chuàng)建過程中，廣大員工的HSE意識空前提高，識別危害、控制風險的能力和自覺性普遍增強，HSE管理體系的效果初步顯現(xiàn)?，F(xiàn)將風險管理方面的做法和體會介紹如下。

一、針對企業(yè)實際，認真開展風險評價

危害識別/風險評估和隱患治理是建立與實施HSE體系的關鍵環(huán)節(jié)，是銜接HSE管理體系其他要素之間的橋梁與紐帶。在建立和實施體系之前，我公司主要是通過“三預”活動組織半年一次的油庫、加油站、車船隊安全評價和各種形式的安全檢查來查找危害及環(huán)境影響，沒有系統(tǒng)地開展過危害/環(huán)境因素識別及風險評估?；鶎訂挝粚ψ约汗茌牱秶鷥?nèi)的設備、設施、作業(yè)活動所存在的危害及環(huán)境因素不能全面、充分識別并進行有效控制。形成了隱患治理工作主要是通過“分、支公司隱患自查上報表”和“班組崗位隱患自查反饋表”及“重大隱患黃牌警示制”，對隱患進行分級管理；其隱患治理項目主要是根據(jù)國家、政府部門的文件、上級公司的指導意見和以往的事故教訓提出，而不是根據(jù)系統(tǒng)的風險評價結果來確定，因而難以保證高風險的危害（隱患）被全面優(yōu)先安排治理。這種管理方法雖然較傳統(tǒng)的經(jīng)驗型管理和事后型管理有所進步，但與HSE體系所要求的全員參與和事前管理仍存在較大差距。針對上述情況，我們在體系創(chuàng)建的第二階段，花了近70天的時間，反復認真地組織危害識別/風險評估及環(huán)境因素評價工作。

首先是組織教育培訓，把風險管理的理念、方法、標準教給員工。我們的教育培訓分3個層面進行。第一層面由省公司負責，對分公司HSE辦公室成員、零售、倉儲和存續(xù)條線、分公司試點單位以及省公司機關職能部門、直屬單位的HSE工作人員和骨干的培訓；第二層面由分公司負責，對下屬基層單位班組長以上骨干人員的培訓；第三層面由班組長及骨干負責，對員工進行培訓。為保證培訓質(zhì)量，防止層層傳遞過程中“遞減和變樣”，我們將NOVO咨詢專家的授課資料和錄像光盤下發(fā)到各單位，并且組織省、市公司的專業(yè)人員深入基層、班組巡回宣講，現(xiàn)場答疑，從而保證了培訓效果。在培訓內(nèi)容選擇上，側(cè)重于危害識別/風險評估和環(huán)境因素評價的目的、意義、方法步驟及標準并且組織現(xiàn)場練習和測試，直至參訓人員熟練掌握為止。實踐證明，這種大規(guī)模的教育培訓，對于普及HSE理念、推動全員參與風險評價工作，建立并保持系統(tǒng)化的風險評價和隱患治理程序，起到非常好的奠基作用。

第二是建立管理程序，引導風險評價工作有條不紊地順利開展。考慮到風險評價工作是一項全員參與、面廣量大的工作，我們在本階段工作正式開始之前，就組織HSE辦公室的人員在NOVO咨詢?nèi)藛T的指導下，制定出江蘇石油公司《危害識別和風險評估管理程序（試行）》和《環(huán)境因素識別及影響評價管理程序（試行）》兩個程序文件，文件對我公司開展危害識別、風險評估和環(huán)境因素評價工作的目的、范圍、職責、工作程序、工作方法和要求均作了明確規(guī)定。根據(jù)江蘇公司生產(chǎn)經(jīng)營承包特點和作業(yè)活動設備設施維修復雜程度及以往發(fā)生的事故、事件頻率等，在基層單位推薦使用預危害分析（PHA）、安全檢查表（SCL）、工作危害分析（JHA）和環(huán)境因素識別評價表。為保證風險評價工作循序漸進、有條不紊地向前推進，公司結合現(xiàn)行管理模式，按省、市公司倉儲、零售和存續(xù)3個條線組成危害識別及風險評估小組，負責對各自條線上報的設備、作業(yè)活動清單、各類評價分析表進行審核，省公司HSE辦公室重點對試點單位上報的材料進行審核、把關。這樣既保證了質(zhì)量，又提高了工作效率。

第三是抓好試點，以點帶面，穩(wěn)步推進體系建設。省公司選擇南京公司棲霞油庫、金石油運公司、卡子門油氣站作為試點單位，由NOVO咨詢?nèi)藛T和省公司HSE辦公室直接指導進行危害識別/風險評估和環(huán)境因素評價工作。取得經(jīng)驗后，再制成模板推廣到面上的試占單位。各分公司同樣在各自范圍內(nèi)選擇試點單位，按照省公司的程序文件和試點單位提供的模板開展各項工作。在時間節(jié)奏上，我們要求試點單位的各項工作比整個面上工作提前約半個節(jié)拍（一般為10—15天），這樣在面上工作開始或進行過程中，試點的經(jīng)驗和模板大致上可以提前“出爐”。為了防止少數(shù)單位“走捷徑”，照搬照抄試點經(jīng)驗和做法，我們設置了兩道“門檻”：一是在時間安排上，必須讓整個面上的工作先行動起來，碰到問題后再推出“試點經(jīng)驗”以供參考；二是嚴格審核把關，發(fā)現(xiàn)有照搬照抄試點現(xiàn)象的，立即派人下去督查，責令補課，并在系統(tǒng)內(nèi)通報。

在風險評價階段，全省共完成危害識別、風險評估和環(huán)境評價表格10800余份，識別出各類危害共計1749000個，確定中等以上風險（風險度≥10）共計311000個，重大風險（風險度≥20）共計7240個。其中有不少是以前未被認識或未被重視的風險。如：我省加油站已基本上采用自封油槍，汽車加油時發(fā)生溢油事故的可能性極小，但助力車、摩托車和機動三輪車油箱小、頸子短，自封油槍無法發(fā)揮作用，發(fā)生溢油、甚至造成火警、火災的風險很大，所以，采用專用油槍以控制此類風險就成了非常緊迫的課題。

二、規(guī)范體系文件，建立風險控制的長效機制

系統(tǒng)的風險評價為風險控制奠定了堅實的基礎。建立風險控制的長效機制，必須建立一整套與HSE管理相適應的體系文件，并保持持續(xù)改進。

1 修訂程序文件和運行控制文件，建立健全風險管理責任體系和監(jiān)督制約機制

我們在完成法律法規(guī)和其他管理要求的獲取、識別、摘錄基礎上，對省公司1989年以來的1115項各類HSE規(guī)章制度進行了全面收集、整理，并對照相關法律法規(guī)進行符合性評審。同時，還對近3年系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的各類事故、事件進行全面、系統(tǒng)的統(tǒng)計、分析，從而為系統(tǒng)文件的編制提供依據(jù)和借鑒。經(jīng)過反復斟酌和精心策劃，初步形成我公司HSE管理體系文件架構。其中程序文件32個，運行控制文件約300個，作業(yè)指導文件約1400個。對程序文件和運行控制文件，我們按照部門職責分工與HSE管理體系十大要素相對應的原則，分解落實到省公司8個相關管理處室進行編制和修訂。

2 精心組織作業(yè)文件編寫將風險控制點前移到作業(yè)現(xiàn)場

HSE體系文件的作業(yè)指導書是指導崗位操作人員在完成工作任務過程中，落實法律法規(guī)和各項規(guī)章制度、主動控制風險、預防事故的重要手段。為了保證作業(yè)指導書的編制質(zhì)量，我們專門舉辦了一期150人的培訓班，并將南京、南通、江陰、宿遷分公司編寫的油庫、加油站、車船隊三大板塊的作業(yè)指導書樣本提交培訓班研討、交流。在此基礎上，省公司HSE辦公室制定下發(fā)了《作業(yè)指導書編寫導則》，明確了作業(yè)指導書編制的5條原則：①作業(yè)指導書要與法律法規(guī)和各項規(guī)章制度銜接一致；②要結合風險評價的結果，找出作業(yè)活動的主要控制點，體現(xiàn)控制、降低和消除風險的不同要求；③要與本單位管理的特點和員工素質(zhì)相適應；④要與崗位職責相對應；⑤要簡潔明了，通俗易懂。在編制方法上，我們首先是進行整體策劃，就是采用魚刺圖法，列出本單位所有的任務并以任務為主線，細分相關的作業(yè)活動，直至每一作業(yè)活動可由某一班組、崗位或工種來直接執(zhí)行為止；其次是對包含2個或2個以上作業(yè)活動的任務進行分析，合并相同的作業(yè)活動，列出作業(yè)活動清單和任務清單，并在任務清單中描述相關作業(yè)活動及風險控制點。對高風險的作業(yè)活動，要求結合風險評價結果，針對所有可能出現(xiàn)的危害，制定相慶的控制措施，促使作業(yè)人員的操作過程和執(zhí)行情況始終處于有效的監(jiān)控之中。

3 嚴格審核、確保質(zhì)量

為使體系文件滿足科學、全面、規(guī)范的要求，我們規(guī)定，每一個作業(yè)文件均要達到“完成作業(yè)”和“控制風險”兩大目標，分公司試點單位的所有作業(yè)文件，均要在編寫完成后，放到該崗位進行試用、修改、完善后，再報經(jīng)省公司各條線主管部門和省公司HSE辦公室的聯(lián)合審核，由省公司管理者代表最終審定。面上各單位的作業(yè)文件，由分公司主管部門和HSE辦公室參照試點單位的樣本自行審核，并由分公司管理者代表審定。在文件編制過程中，省、市公司HSE辦公室人員經(jīng)常深入到基層班組，與一線員工共同探討、解決文件編制中的難題。如對一項任務包含多個作業(yè)活動，一項活動涉及多項任務，作業(yè)指導書應如何編寫？還有如何將省公司各個管理條線不同的管理要求歸納到一個作業(yè)文件中，使一線員工只要掌握作業(yè)文件就能實現(xiàn)完成作業(yè)、控制風險和貫徹執(zhí)行法律法規(guī)及各項規(guī)章制度的目的等。諸如此類的問題，都是通過廣泛征求一線員工的意見，最后拿出解決辦法。

三、完善控制措施，強化治理整改

風險控制是HSE管理體系的核心內(nèi)容。為了最大限度地控制風險，提高HSE績效，在體系創(chuàng)建和實施過程中，我們堅持一手抓創(chuàng)建，一手抓當前，按照“重在運行”和“邊建邊改”的原則，不斷完善各項控制措施，從而使各類重大風險得到了有效的控制和治理，取得了體系推行和日常HSE管理的雙豐收。

1 加強檢查監(jiān)督，修訂、完善目標、指標和管理方案——強化行政控制

根據(jù)風險評價的結果，我們對公司年度HSE目標和相關指相關指標進行了補充和修訂，針對一體化改革和危險化學品安全評價等新情況，制定與之相配套的管理方案，增設若干項跟蹤目標實現(xiàn)程度的績效參數(shù)，通過公司的“月度績效考評合同書”（KPI）分解下達到相關條線的部門和人員，并逐月組織考核評分。同時，我們還通過組織有計劃的安全、環(huán)境、健康大檢查和不定期的抽查，以及事故的隱患、事件通報等方法不斷加大HSE管理的力度，緊繃安全生產(chǎn)這根弦，做到警鐘長鳴，警示高懸，常抓不懈。今年上半年，全省實現(xiàn)了安全穩(wěn)定無上報等級責任事故的好成績。

2 狠抓隱患治理——強化工程控制

工程控制是降低風險、消防隱患的根本途徑。根據(jù)NOVO公司對我公司HSE初始狀態(tài)的評審報告和全省風險評價結論，安全技術部門在反復聽取分公司和各方面意見的基礎上，制定了2003年度重點隱患治理實施方案，3月份省公司安委會召開專題會議進行研究，批準安排1150萬元專項資金（不含零售網(wǎng)點）用于隱患整改。這筆資金的90%以上是用于風險度為20分以上的重大風險的整改。對確定的隱患治理方案，每一項具體措施均明確責任部門、責任人員、完成時間和成本預算。省公司還明確安全技術部對隱患治理現(xiàn)狀進行定期跟蹤檢查與驗收考核。對于在危害識別/風險評估中帶有普遍現(xiàn)象的隱患，省公司抓住機遇，組織專項治理。今年一季度，省公司根據(jù)少數(shù)地區(qū)時常出現(xiàn)加油站因卸錯油導致混油質(zhì)量事故這一問題，組織專項隱患整改。要求全系統(tǒng)所有加油站油罐卸油口和油罐汽車皮龍連接端的快速接頭全部按汽、柴油區(qū)別設置，使裝汽油的車無法與柴油罐連接，裝柴油的車無法與汽車罐連接，以徹底杜絕混油事故。這項看似簡單的隱患整改項目，雖然花錢不多，但從根本上解決了1700座加油（氣）站和近500輛油罐車卸油作業(yè)存在的一項重大隱患。整改工作完成后，全省未發(fā)生一起因卸錯油導致的混油事故。

3 提高員工素質(zhì)和職業(yè)安全衛(wèi)生水準——落實個人防護措施

一是轉(zhuǎn)變思想觀念，增強主體意識。在HSE管理體系中員工是管理的主體。為了適應這一轉(zhuǎn)變，在體系創(chuàng)建過程中，我們始終堅持把員工的教育培訓當成一件大事來抓，半年多來，先后有近3萬人次的基層員工參加了各種形式的HS