HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——組建審核組（3）
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??? 組建審核組是審核策劃和準(zhǔn)備的主要工作之一，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)申請(qǐng)方的HSE管理體系進(jìn)行正式審核前，應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)方的各種考慮因素，組建審核組。其中最關(guān)鍵的是審核組長(zhǎng)的指定。
??? 1．審核組的組成
??? 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)受審核方的規(guī)模、性質(zhì)、特點(diǎn)和HSE影響委派合適的人選擔(dān)任審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組建審核組。審核組可包括實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專(zhuān)家。審核組成員在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下開(kāi)展工作。
??? 在確定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮以下方面：
??? （1）審核所依據(jù)的準(zhǔn)則；
??? （2）受審核方的經(jīng)營(yíng)類(lèi)型、規(guī)模、生產(chǎn)性質(zhì)、復(fù)雜程度及有關(guān)法律法規(guī)的要求；
??? （3）審核組應(yīng)有滿(mǎn)足規(guī)定級(jí)別要求的審核員。
??? （4）審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力的成員，以確保審核組更好地理解被審核體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)的過(guò)程和重要的危害與影響因素的控制，必要時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家參加審核組。
??? （5）由于審核分兩個(gè)階段進(jìn)行，所以?xún)蓚€(gè)階段的審核組組成可以不同。但參加預(yù)審核的審核員應(yīng)至少有一人參加認(rèn)證的審核。通常預(yù)審核組的工作量（人·日）小于認(rèn)證審核組的工作量（人·日）。
??? （6）審核組中實(shí)習(xí)審核員人數(shù)一般不應(yīng)超過(guò)審核員總數(shù)的1/2，實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)。
??? （7）審核線(xiàn)成員不應(yīng)與受審核方企業(yè)存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過(guò)有關(guān)HSE管理體系的咨詢(xún)服務(wù)。
??? （8）審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。最大程度發(fā)揮其作用，并可對(duì)受審核方進(jìn)行有效的審核。審核組應(yīng)具備有效開(kāi)展審核所需的知識(shí)、能力和個(gè)人素質(zhì)的綜合要求。
??? 根據(jù)審核過(guò)程中工作量的大小和審核組規(guī)模，還可以將審核組分成若干小組。
??? 審核組成員名單應(yīng)事先提交委托方或受審核方并得到其確認(rèn)。委托方或受審核方有權(quán)利就審核組成員提出合理的更換要求。
??? 2．審核組長(zhǎng)
??? 審核組長(zhǎng)主持審核工作的全過(guò)程，對(duì)審核工作質(zhì)量起著關(guān)鍵作用，審核組長(zhǎng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)任命。
??? 1）審核組長(zhǎng)的條件
??? （1）審核組長(zhǎng)應(yīng)為注冊(cè)的HSE管理體系審核員。
??? （2）具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí)。
??? （3）具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問(wèn)題的能力。
??? （4）具有對(duì)管理體系的整體有效性做出判斷的能力。
??? 2）審核組長(zhǎng)的職責(zé)
??? （1）負(fù)責(zé)組建審核組；
??? （2）與委托方商定審核準(zhǔn)則和范圍；
??? （3）獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料；
??? （4）負(fù)責(zé)初訪（必要性）；
??? （5）負(fù)責(zé)HSE管理體系文件的審查；
??? （6）協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表；
??? （7）負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)；
??? （8）主持預(yù)審和認(rèn)證的現(xiàn)場(chǎng)審核，并對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行有效的控制；
??? （9）負(fù)責(zé)對(duì)受審核方HSE管理體系的有效性和符合性做出評(píng)價(jià)；
??? （10）代表審核方與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的溝通；
??? （11）組織編寫(xiě)和提交審核報(bào)告；
??? （12）組織跟蹤審核。
??? 3．審核組成員
??? 1）審核組成員的條件
??? 應(yīng)為注冊(cè)審核員或?qū)嵙?xí)審核員，或技術(shù)專(zhuān)家、技術(shù)專(zhuān)家參加審核工作時(shí)，不單獨(dú)執(zhí)行審核任務(wù)。審核組還可以包括驗(yàn)證審核員或觀察員。
??? 2）對(duì)審核員要求
??? （1）能全面、正確理解HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)；
??? （2）掌握HSE管理體系審核的程序、方法和技巧；
??? （3）了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求；
??? （4）具有一定的HSE科學(xué)和技術(shù)知識(shí)，能夠識(shí)別危害因素及其相關(guān)的影響；
??? （5）具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力（包括表達(dá)能力、交際能力、判斷能力等）。
??? 3）審核素質(zhì)和能力
??? 審核員應(yīng)思路開(kāi)闊，善于思辯，堅(jiān)忍不拔，處事持重，能夠客觀地觀察情況。審核員在工作中充分體現(xiàn)以下幾方面的素質(zhì)與能力：
??? （1）很強(qiáng)的邏輯思維能力。即能從審核現(xiàn)場(chǎng)的各種現(xiàn)象和文件記錄作出整體判斷，給出合理分析，哪些是符合的行為，哪些是出現(xiàn)偏差的行為，對(duì)偏差的嚴(yán)重程度能作出公正客觀的評(píng)價(jià)。
??? （2）謹(jǐn)慎、勤奮、嫻熟、明斷：即優(yōu)秀審核員應(yīng)有一種良好的品質(zhì)，能夠有分寸的應(yīng)付和處理現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的各種情況，排除審核過(guò)程中的干擾因素；
??? （3）有很好的均衡能力：即善于把握問(wèn)題實(shí)質(zhì)，盡量避免審核的主觀性和片面性；
??? （4）客觀公正：一方在表現(xiàn)在從現(xiàn)場(chǎng)正當(dāng)?shù)孬@取和公正的評(píng)定客觀證據(jù)另一方在表現(xiàn)在不卑不亢，忠于審核目的和審核結(jié)論，不屈從于無(wú)事實(shí)根據(jù)要求改變審核結(jié)論的壓力；
??? （5）具有敬業(yè)精神：在審核過(guò)程中專(zhuān)心、嚴(yán)謹(jǐn)、守時(shí)；
??? （6）善于交往：合格審核員應(yīng)具備較強(qiáng)的適應(yīng)環(huán)境的能力（即應(yīng)變能力），與受審核方各個(gè)層次的人員能很好地相處，營(yíng)造出一種融洽的審核氣氛，以取得理想的審核效果；
??? （7）較強(qiáng)的語(yǔ)言和文字表達(dá)能力。
??? 4）審核組成員的職責(zé)
??? （1）服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作；
??? （2）參加現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)召開(kāi)的會(huì)議（如審核組會(huì)議、首末次會(huì)議）；
??? （3）在審核組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下編制分工范圍內(nèi)的工作文件；
??? （4）獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，編制不符合報(bào)告，進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，報(bào)告審核結(jié)果；
??? （5）保管好與審核有關(guān)的文件，并按規(guī)定歸還這些文件；
??? （6）驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性。

HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——制定審核計(jì)劃（4）

??? 審核計(jì)劃是確定現(xiàn)場(chǎng)審核的人員、日程安排以及審核路線(xiàn)的文件，通知受審核方（一般應(yīng)至少提前3周審核組長(zhǎng)通知被審核方，以便有充分的時(shí)間準(zhǔn)備和提出異議）審核計(jì)劃是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核工作的重要依據(jù)。由于HSE管理體系的認(rèn)證審核一般分兩個(gè)階段，所以審核計(jì)劃應(yīng)按預(yù)審和認(rèn)證審核分別編制，認(rèn)證審核計(jì)劃應(yīng)在預(yù)案審核的基礎(chǔ)上制定。
??? 1．審核計(jì)劃的內(nèi)容
??? 審核計(jì)劃一般包括下述內(nèi)容：
??? 1）審核的目的和范圍
??? 兩個(gè)階段的審核目的和范圍是不同的。
??? 審核目的是通HSE體系認(rèn)證實(shí)現(xiàn)取證和注冊(cè)。審核范圍即HSE管理體系所涉及的活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)和涉及的部門(mén)和場(chǎng)所。
??? 2）審核準(zhǔn)則
??? 即審核依據(jù)，主要是指體系標(biāo)準(zhǔn)、體紗文件和法律法規(guī)。
??? 3）審核日期和地點(diǎn)
??? 審核的起止日期和審核的地理區(qū)域。
??? 4）審核組成員
??? 審核組長(zhǎng)和審核組成員名單，包括技術(shù)專(zhuān)家、驗(yàn)證審核員和觀察員。
??? 5）審核日程
??? 包括審核的時(shí)間安排，一般以上、下午或以小時(shí)為單位進(jìn)行審核日程安排，審核組人員的分工，受審核方擬接受審核的職能部門(mén)，審核中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素，審核組內(nèi)部會(huì)議及其與受審核方管理者召開(kāi)的會(huì)議。
??? 6）保密要求
??? 審核組應(yīng)嚴(yán)守受審核方有關(guān)產(chǎn)品、組織、管理和技術(shù)等信息保密的承諾內(nèi)容。
??? 在沒(méi)有得到受審核方同意情況下，不得向任何第三方透露。
??? 7）其它。
??? 包括審核工作語(yǔ)言，陪同人員的作用說(shuō)明，差旅安排要求等。
??? 2．兩個(gè)階段審核計(jì)劃內(nèi)容的說(shuō)明
??? 表1對(duì)預(yù)審和認(rèn)證審核計(jì)劃的差異作了說(shuō)明。
??? 表1 預(yù)審核和認(rèn)證審核計(jì)劃的差異
??? 見(jiàn)表
??? [例1] ××油田建設(shè)工程公司HSE管理體系預(yù)審核計(jì)劃
??? 項(xiàng)目編號(hào)：CPAC預(yù)200×—××
???? 預(yù)審核計(jì)劃
??? 1．受審核方
??? 名稱(chēng)：×× 油田建設(shè)工程公司
??? 地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市×× 路××× 號(hào) 郵編：××××××
??? 2．審核目的
??? 確認(rèn)貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)的要求，評(píng)價(jià)貴單位HSE管理體系是否具備認(rèn)證審核的條件，為認(rèn)證審核做準(zhǔn)備。
??? 3．審核范圍
??? 貴單位內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的主要部門(mén)、崗位和設(shè)施。
??? （1）產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)范圍：地面工程建設(shè) 長(zhǎng)輸管道施工 一、二類(lèi)壓容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線(xiàn)路施工 電氣開(kāi)關(guān)柜制造 砼構(gòu)件預(yù)制。
???? （2）專(zhuān)業(yè)范圍：4810線(xiàn)路管道安裝業(yè)、4820設(shè)備安裝業(yè)
??? 4．審核依據(jù)
??? （1）SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)；
??? （2）貴單位的HSE管理手冊(cè)、程序文件等現(xiàn)行有效版本的體系文件；
??? （3）有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
??? 5．審核組
??? 姓 名 性 別 職務(wù) 聘用單位 注冊(cè)資格 組別 專(zhuān)業(yè)類(lèi)別
??? 郭×× 男 組長(zhǎng) CPAC 審核員 A 建安
??? 李×× 男 組員 CPAC 審核員 B 物探
??? 張×× 男 組員 CPAC 審核員 C 建安
??? 6．審核日期
??? 2001年6月15日至6月17日（6月14日進(jìn)駐），日程安排見(jiàn)審核日程表。
??? 7．保密承諾
??? 見(jiàn)審核組首次會(huì)議時(shí)遞交的《現(xiàn)場(chǎng)審核保密保證書(shū)》。
??? 8．審核計(jì)劃安排及受審核方確認(rèn)意見(jiàn)：
??? 審核組長(zhǎng)： CPAC： 受審核方：
??? 年 月 日 年 月 日 年 月 日
??? 審核日程表
??? 見(jiàn)表
??? 注（1）審核時(shí)間根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間情況允許適當(dāng)調(diào)整。
???? （2）現(xiàn)場(chǎng)審核期間，針對(duì)覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)應(yīng)處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認(rèn)可的評(píng)價(jià)證據(jù)，否則貴單位將承擔(dān)不覆蓋特定產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
??? [例2] ×× 油田建設(shè)工程公司HSE管理體系認(rèn)證審核計(jì)劃
??? 項(xiàng)目編號(hào)：CPAC認(rèn)200 × —×××
???? 認(rèn)證審核計(jì)劃
??? 1．受審核方
??? 名稱(chēng)：×× 油田建設(shè)工程公司
??? 地址：新疆維吾爾自治區(qū)哈密市南路××× 號(hào) 郵編：××××××
??? 2．審核目的
??? 確認(rèn)貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)要求，決定是否推薦認(rèn)證注冊(cè)。
??? 3．審核范圍
??? 貴單位內(nèi)與HSE管理體系有關(guān)的部門(mén)、崗位和設(shè)施。
??? （1）產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)范圍：地面工程建設(shè) 長(zhǎng)輸管道施工 一、二類(lèi)壓力容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線(xiàn)路施工 電氣開(kāi)關(guān)柜制造 砼構(gòu)件預(yù)制。
??? （2）專(zhuān)業(yè)范圍：4810線(xiàn)路管道安裝業(yè)、4820設(shè)備安裝業(yè)
??? 4．審核依據(jù)
??? （1）SY/T6276-1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)；
??? （2）貴單位的HSE管理手冊(cè)、程序文件等現(xiàn)行有效版本的體系文件；
??? （3）有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
??? 5．審核組
??? 姓 名 性 別 職務(wù) 聘用單位 注冊(cè)資格 組別 專(zhuān)業(yè)類(lèi)別
??? 郭×× 男 組長(zhǎng) CPAC 審核員 A 建安
??? 李×× 男 組員 CPAC 審核員 B 物探
??? 張×× 男 組員 CPAC 審核員 C 建安
??? 劉×× 女 組員 CPAC 審核員 D 建安
??? 曹×× 男 組員 CPAC 審核員 E 鉆井
??? 趙×× 女 組員 CPAC 實(shí)習(xí)審核員 F 建安
??? 6．審核日期
??? 2001年8月5日至8月8日（8月3日進(jìn)駐），日程安排見(jiàn)審核日程表。
??? 7．保密承諾
??? 見(jiàn)審核組首次會(huì)議時(shí)遞交的《現(xiàn)場(chǎng)審核保密保證書(shū)》
??? 8．審核計(jì)劃安排及受審核方確認(rèn)意見(jiàn)：
??? 審核組長(zhǎng)： CPAC： 受審核方：
??? 年 月 日 年 月 日 年 月 日
??? 審核日程表
??? 見(jiàn)表
??? 注（1）審核時(shí)間根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間情況允許適當(dāng)調(diào)整。
???? （2）現(xiàn)場(chǎng)審核期間，針對(duì)覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)應(yīng)處于正常工作狀態(tài)或提供雙方認(rèn)可的評(píng)價(jià)證據(jù)，否則貴單位將承擔(dān)不覆蓋特定產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
??? 3．審核工作量計(jì)算
??? HSE管理體系審核所涉及的組織類(lèi)型、規(guī)模等不同，審核工作量的差別是極大的。在計(jì)算審核工作量時(shí)，應(yīng)特別考慮以下因素：
??? （1）組織的規(guī)模：主要考慮員工人數(shù)、生產(chǎn)方式和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)分布等因素，即使是員工人數(shù)相同，而其他幾方面的因素不同，其審核工作量不同。
??? （2）組織的類(lèi)型：不同行業(yè)的組織，其危害與環(huán)境因素不同，HSE影響也不同，所需的審核工作量（人·日）往往不同。
??? （3）現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量：多現(xiàn)場(chǎng)和單一現(xiàn)場(chǎng)的審核工作量相差是較大的。
??? 除以上因素外，審核工作（人·日）尚受組織作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)分散程度、審核人員素質(zhì)等因素的影響。總之，要準(zhǔn)確的計(jì)算審核工作量需要了解以上具體情況后綜合確定。
??? 4．注意事項(xiàng)
??? （1）審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)受審核方的確認(rèn)，包括在首次會(huì)議上的確認(rèn)，如受審核方有異議時(shí)，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整；
??? （2）制訂審核計(jì)劃要充分利用初訪和文件審查所得到的信息，并在審核組內(nèi)進(jìn)行分工，使所審核的部門(mén)和要素沒(méi)有遺漏，并安排和保證恰當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間。
??? （3）制訂審核計(jì)劃涉及到審核方法的確定，包括按部門(mén)審核還是按要素審核，是順向追蹤還是逆向追溯。所以要制訂好審核計(jì)劃，必須先研究確定審核方法。
??? （4）在審核過(guò)程中，還可根據(jù)具體情況局部修改和調(diào)整審核計(jì)劃，但總的審核過(guò)程應(yīng)基本遵循審核計(jì)劃。